社会治理视域下高校科技创新档案资源体系构建

郭成斌 陈永楠 李 珒 杜 贞/长安大学材料科学与工程学院

习近平总书记始终高度重视科技创新，要求加快“实施创新驱动发展战略，推进以科技创新为核心的全面创新”，提出“科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑”新思想、新论断、新要求[1]，把“加快科技体制改革步伐”摆在国家发展全局的核心位置。高校承担着教育教学、学术研究和服务公众的重要角色，在科技成果转化、科技创新平台建设、科技创新人才培养、学科建设等方面均发挥了重要作用，致力于融入国家创新体系。高校科技创新档案资源作为国家重要的科技信息资源及原始记录，为国家决策、经济建设、社会发展提供参考咨询。社会治理背景下，高校科技创新档案资源体系构建不再仅是展示学校科技发展轨迹专属记忆，国家、政府机构、企业团体及公众因与高校合作将转变被动服务角色主动参与、形成其历史记忆。社会治理强调的是共建共享共治，高校科技创新档案资源体系建设的主体更加多元，是高校档案部门参与社会治理、履行社会职责、推进档案事业持续健康有序发展的重要途径。

1 社会治理视域下高校科技创新档案资源体系构建的理论逻辑

1.1 高校科技创新档案资源体系内涵与特征

高校科技创新档案是高校将科技创新成果向企业提供专利技术、高新技术研发、专利成果转化为现实生产力并创造经济效益及社会效益、向社会输送创新型人才、与企业共建产学研合作平台等过程中，形成的文字、图片、音视频等载体形式的具有保存价值的原始记录。高校科技创新档案资源是某个区域、群体、行业的专属印记，具有珍贵的历史价值、社会价值、记忆价值与学术研究价值。高校科技创新档案资源正是对高校科技创新历史更迭的真实记录，直接形成于高校知识创新、技术创新、知识传播与知识应用等科技创新全过程，同时从科技创新角度记录了某个区域的发展观念、政策变化、知识结构，反映了区域高校的办学定位、价值观念、培养目标，兼具文化属性和资源属性，在构建过程中注重保护原始价值[2]，具有较高的研究价值。构建一个门类齐全、结构合理、管理有序，为利用者提供科技服务的高校科技创新档案资源体系是推动高等教育内涵式发展必然要求，也是促进国家创新驱动和经济发展的支撑条件。高校科技创新档案资源体系构建要求高校科技管理部门、科技人才培养与管理部门、档案部门联动，秉持“应归尽归、应收尽收”原则，整合高校科技创新档案资源，为公众提供全面、及时、精准的档案服务。高校科技创新档案资源体系是高校档案工作的“基石”，决定着高校科技创新档案资源采集与存储的广度与服务的深度，是档案事业发展的主要任务，在社会治理现代化中起到重要作用。

1.2 社会治理视域下高校科技创新档案资源体系构成要素及其关系

随着以信息技术突破性应用为驱动的社会生产力变革、数据为投入要素提高经济社会运行效率、智能应用为主导构造现代产业体系为显著特征的新一轮科技与产业革命的孕育发展[3]，高校科技创新档案资源的主体结构、信息性质、来源途径、载体形式等属性也将随之发生变化。高校科技创新是推进社会治理能力现代化的重要支撑力量，高校科技创新与社会治理进程密不可分。高校科技创新档案资源体系构成要素主要为主体、客体、对象、管理方式、服务方式等要素，主体要素主要是指社会组织（政府、高校、科研机构及企业）、社会公众、档案行政管理部门、档案部门，多元参与主体在高校科技创新档案资源体系构建中有不同角色定位；客体要素指主体要素在科技创新活动中形成的高校科技创新档案资源，既包括科技创新行为轨迹中能够清晰表述和有效记录的显性资源，也包括非正式、难以表达的技巧、技能、经验和价值观的隐性资源；对象要素指高校科技创新活动的具体对象和内容，不是所有主体都对高校科技创新档案资源进行治理，多数是以统筹方式作为管理方式；管理方式要素指针对客体内容治理的手段、方式、原则、标准，一方面侧重高校科技创新档案实体管理，一方面注重档案高校科技创新档案数据化、网络化、平台化管理，不同载体形式采用不同管理原则与方法；服务方式要素指依托馆藏资源最大限度地满足公众需求来发挥档案价值。总之，高校科技创新档案资源体系构成要素是以多元协作为主体、具象化存在的客体、多层次的对象、规范标准的管理方式、多样化的服务方式为主。多元主体协同合作中形成种类繁多客体与对象，档案部门依据相关标准原则进行立卷归档并通过多种途径向公众提供服务。

2 高校科技创新档案资源体系构建现状审视

2.1 存在“信息孤岛”现象

随着网络信息化程度越来越高，制约高校科技档案资源共建共享受限因素已逐步凸显，高校科技创新档案资源体系构建在开发规划、组织、体制及资金配备等方面各自为政，出现“纵强横弱”现象，部门、区域、行业间横向互联互通较弱，缺乏沟通渠道，导致数据不能共享，公众不能有效获取相关资源。存在科研团队、科技创新人员、高校间相互之间档案资源不共享互换、成果不关联互助、业务流程不互动的“信息孤岛”现象，出现这一现象原因主要有高校档案管理部门信息化程度不高，数据标准化、信息共享及网络利用平台搭建等方面；长久以来，数据化仅侧重硬件设备投入，而忽略档案信息资源建设，导致档案信息资源挖掘与利用滞后于信息基础设施建设，存在“金絮其外，败絮其中”情况；需求定位不清，高校科技档案资源建设缺乏对高校教师科技信息需求的了解，没有形成主动档案信息需求意识，缺乏高校科技创新档案资源需求动力。要破解高校科技创新档案资源利用率低下的问题，克服高校科技创新档案资源的“信息孤岛”，影响高校科技创新档案资源体系构建及其社会作用发挥，必须转变思路，从高校科技创新档案管理“源头治理”[4]，使高校科技创新成果更好更快地转化为现实生产力。

2.2 信息资源建设不到位

高校科技创新起着引领社会创新的作用，是社会经济发展的源动力，高校档案部门都在加强科技创新档案资源体系建立的力度与深度。主要表现在：一是散存在相关部门信息资源采集问题。部分高校科技创新档案资源散存在相关部门，为科学技术处或相关项目负责人管理，如南京大学创新创业与成果转化工作办公室、哈尔滨工业大学国家大学科技园、上海科学技术发展研究院，散存着许多与教师成果转化和技术转移服务、人才培养、产学研创新载体平台建设、创新孵化平台建设、高新技术服务及科技创新实习基地等有关档案资源，需要依托高校档案部门，通过数据信息采集与存储、挖掘与转化、共建共享平台建设等技术手段，将高校科技创新档案资源进行采集，开展资源体系建设与利用，为经济社会发展提供参考。二是信息资源数字化建设标准化存在差异[5]。高校科技创新档案资源数字化标准工作机制建设不够完善清晰，国家标准、行业标准、地方标准衔接不够明确，无法满足档案数字资源标准化体系构建的要求，不利于档案价值开发与利用。

2.3 信息服务定位不明确

高校科技创新档案资源服务主体、客体、内容、方式受馆藏资源、业务范围、信息匹配等因素制约，高校档案部门提供科技创新档案资源往往未能解决公众需求。主体由于受传统被动档案信息服务方式、固有知识结构、落后信息技术水平的影响，提供应答式服务，导致科技创新档案资源价值不能有效发挥。在服务过程中缺乏客体利用效果反馈机制，主体不能及时了解服务满意度、成效性、体验感，查询利用效率与精准度了解不到位，导致高校科技创新档案资源服务质量得不到保障。缺乏对高校科技创新档案资源合理管理与优化配置，使得主体在海量高校科技创新档案资源中不能及时为客体提供需求档案资源，无法向客体提供个性化、精准化、专业化的服务。由于主体对于档案信息服务技术掌握不够精准，如对档案网站、微信公众平台、数据存储介质等不够了解，增加了档案信息服务的数据安全风险，不能在提供档案信息服务过程中给客体带来直观感受[6]，影响客体利用档案信息资源效果。

3 社会治理视域下高校科技创新档案资源体系构建的实现路径

3.1 形成多元主体协同治理档案资源

社会治理给高校科技创新档案资源体系构建带来机遇与挑战，既包括高校科技创新档案工作自身的治理体系与治理能力现代化建设，又包括与社会治理需要得高校科技创新档案资源及服务建设，如高校科技创新档案资源服务对象、内容、手段等方面的创新，这就要求高校档案管理部门、社会组织、社会公众以档案治理思维拓宽高校科技创新档案资源体系构建视野。多元主体协同治理高校科技创新档案资源主要是为档案管理部门为中心，社会组织与公众参与，三者厘清彼此之间关系，明确在实现高校科技创新档案资源社会记忆中的角色定位，档案管理部门完善档案法律法规，为社会组织与公众提供参与平台，举办学术交流活动、讲座、档案展览等，如中科院举办2019年“国际档案日”系列宣传活动，以“新中国科技事业发展记忆”为主题展示其科研创新、科技成就、科学考察、著名科学家风采等不同角度的历史记忆。

3.2 推进档案资源共建共享

实现高校科技创新档案资源共建共享是高校与经济社会发展建立良性互动机制，围绕经济社会发展需要，方能彰显高校科技创新档案资源价值。高校科技创新档案资源体系构建作为高校科技创新服务经济社会发展的重要职能，应以共建共享为指导原则，以社会公众需求为服务导向，积极发挥多元主体协同参与治理档案资源，构建集知识服务、资源整合、专题数据库为一体的覆盖科技工作者的高校科技创新档案资源体系，最大限度地实现高校科技创新档案资源优化配置、信息共建共享、服务社会。在具体实践层面，一方面高校档案管理部门要依据档案法律法规，通过接收、采集、存储、整合和服务效果反馈等方式，将归档范围内高校科技创新档案资源汇聚到高校档案管理部门；另一方面以满足社会公众利用需求为服务目标，通过建设高校科技创新档案数字化管理平台、科技创新档案资源专题数据库、科技创新档案著录标准、区域性高校科技创新档案资源共建共享平台等方式，并借助高校档案门户网站、微信公众平台向社会公众提供线上利用服务。

3.3 注重特色档案资源开发与利用

深入挖掘高校科技创新档案资源特色，打造以科教融合、人才培养、学科建设、产业转型升级、引领区域经济发展为特色的专题高校科技创新档案资源，以利用需求为服务目标开发与利用特色档案资源，综合发挥高校科技创新档案资源的资政参考、三全育人、文化传承和服务社会功能。一是建设结构合理的高校科技创新平台，高校科技创新部门可依托国家经济社会发展和学科建设需要，结合高校学科、人才、政策优势，积极建设高水平科技创新实验室和实训基地，高校档案部门与科技创新部门合理规划科技创新平台建设项目，建设“一项目一档”的特色专题科技创新档案资源，借助项目品牌效应树立专题档案意识。如，通过历史沿革、院士墙、重大成果三个单元展示中科院长春分院科技创新实践活动，让社会公众近距离感受“科技国家队”的风采。二是挖掘高校科技创新档案文化产品价值，“十三五”期间，高校科技成果转化成果显著，这是在一代代高校科技工作者的付出下，深入推进高校服务经济社会发展的责任和担当，高校科技创新档案数量与类型丰富多样、载体多样化，蕴含着重要的社会资源，应充分挖掘其文化内涵，弘扬科技创新时代精神。目前，高校科技创新档案文化产品多以文字、图片、音频等档案出版产品为主，如，微视频“追梦档案人”及编研成果《中国科学院广州分院系统单位珍贵档案荟集》。