基于扎根理论的社会企业成长模式 及其影响因素研究——以夕阳再晨为例

王晓潇

（北京邮电大学，北京 100089）

社会企业受到广泛关注是源于20世纪80年代的西方金融危机，西方福利体制无法协调危机后的经济与社会矛盾，但社会民众的需求被社会企业组织给予了满足。市场失灵，政府无力，民众对企业社会责任的期望，促使部分企业家慢慢转向公益事业为民众提供有价值的产品和服务。社会企业在我国市场经济发展和产业转型升级过程中发挥着越来越重要的作用，但与一些国家相比，我国政府对社会企业的支持力度有待进一步提高——社会企业市场化竞争能力薄弱，外部市场的投资与资源不充沛。[1]因此，关注社会企业的成长及其影响因素具有重要价值意义。

当前，国外对社会企业的研究主要聚焦于社会企业的概念与特征、创业机会开发与形成的理论探索以及特殊类型社会企业的案例描述，量化研究的不足阻碍着社会企业研究的快速发展。[2]这些集中于现象驱动的描述性研究虽然有助于更好地识别社会企业，但不足以为社会企业的成长提供理论依据。[1]在管理学领域中，案例研究是被多数学者所采用的一种重要的研究方法，因为本文重点关注的是社会企业的成长及其影响因素，所以运用案例研究方法能够根据企业所处现实情境，对其成长过程进行描述与分析。因此，本研究将会在基于扎根理论之上与案例研究方法相结合，目的是通过阐释案例研究对象探究社会企业的成长，弥补定量研究无法对个案进行深入分析的不足。与此同时，通过扎根理论质性研究社会企业问题是在不断迭代已有的研究方法，相信会推动社会企业成长理论的发展。

一、文献回顾

（一）社会企业

2004年，社会企业的概念经由部分学者传入中国；2006年成立了我国第一个社会企业创业团体——“滴水恩”公益创业社团，实现了将公益慈善事业与高校教育相联合。经过十多年的发展有更多的社会企业涌现，致力于我国贫困、教育、健康、科技、环境等社会问题。基于我国当前的主要矛盾，社会企业的使命担当也在很大程度上分担了政府压力，在发展社会经济之余保障了社会稳定，为实现两者之间的平衡找到了新的出路。

当下学术界的学者对社会企业有不同的定义，但从其本质来看均认为社会企业是兼具双重属性——经济属性和社会属性——的组织，不以盈利为主要目的，主要承担一定社会责任。本文认为社会企业是以创造社会价值为使命，兼具社会和经济双重属性，运用商业模式实现自身可持续发展的组织。

（二）企业成长

企业成长并非新话题，然而先前研究大多以商业企业为对象，而且侧重经济层面的比较。Ardishvili等将企业成长研究归类为因素研究和过程研究，因素研究是在探讨企业成长背后的影响因素，目的在于发现企业成长的动因；过程研究是关注成长在过程中的一系列变化，试图通过总结企业成长的路径而形成的不同模式。[3]企业在其成长发展过程中会随着影响因素的变化而有所变化，不同的影响组合会使企业形成不同的成长模式，所以，在企业成长发展的过程中影响因素与成长模式间存在关联性。通过对商业企业的成长研究，将其应用于社会企业。

社会企业由于其双重属性的特质，其成长会体现在经济和社会两方面。从经济层面来看，社会企业的成长又会体现在产品和市场两方面。产品方面的成长是指产品或服务不断提高的供给量，表现在社会企业的活动规模；市场方面的成长是指企业凭借其主要产品和服务能够不断开发的市场、顾客。从社会层面来看，社会企业的成长表现为社会价值的增加，而社会价值是企业通过对于社会环境的变化所做出管理的变化以获取经济收益，进而创造并分享得到的社会价值。

二、研究设计

（一）案例选择

社会企业在我国发展10余年间诞生了许多优秀且具代表性的社会企业组织，本研究采取目的性抽样，根据研究需要选择夕阳再晨作为案例企业——夕阳再晨作为扎根于社区的社会企业，由最初的志愿服务项目到正式的民办社会服务机构也慢慢走过了10个年头，夕阳再晨的发展也代表了部分社会企业的发展。夕阳再晨在发展过程中获得过全国敬老文明号、中国青年志愿服务项目大赛的金奖、GSVC全球社会企业创业大赛中国区最具影响力奖、北京市最美慈善义工榜样团体等多个奖项，同时被新闻联播、人民日报、CCTV新闻频道、中国教育电视台、北京晚报等多家媒体报道，在公益领域树立了良好的公益品牌，成为互联网+公益创业的实践先锋。由此可见，案例企业的成长具有深厚基础，其成长过程的数据资料较为完整，能够挖掘其背后的成长模式及影响因素。因此，以夕阳再晨为例基于扎根理论研究其成长模式及影响因素，满足本文研究要求，符合研究目的。

（二）资料选择

本研究的原始资料是通过对一手资料与二手资料整理而成。实验师团队曾多次在夕阳再晨基地参与活动，并在此过程中进行了实地参观与访谈，通过多种形式获取了企业成长方面的一手数据及资料。在此基础上，利用公众号等网络平台进一步搜集二手资料以丰富数据材料。为确保收集到的资料真实、可靠，会对不同来源的信息进行阅读和比对，通过三角验证鉴别信息的真伪。

（三）分析方法

针对社会企业成长因素的研究，学者大多采用案例研究的方法，即通过单案例或多案例的研究得出社会企业的成长因素。虽然采用案例研究得出了一定研究结果，但对于其成长和影响因素的研究会存在局限性。若采用定量的研究方法，由于定量研究是通过对研究主体可量化的部分及相关部分进行测量、计算与分析，进而达到了解事物本质的目的，但是企业成长的过程复杂多变，若仅用定量的方法量化测量企业成长现象，则测算过程会比较困难。采用定性的研究方法，因为定性研究更强调研究者与研究主体间的交互性，经过细致研究后对研究对象有一个全面的解释理解。[4]显然，定性研究更适合探讨社会企业的成长模式及其影响因素这一研究主题，且能深层次的发现以前所忽视的现象及其关联关系。

扎根理论（Grounded Theory）是一种定性研究，最早于1976年由社会学者Galsser和Strauss两位共同提出，所谓扎根理论就是通过搜集整理研究现象的相关资料，经过系统化的程序分析、归纳得到结果，并加以发掘深层次的理论现象。该研究方法的重点在于资料整合的完整过程，因为该过程要同时实现理论演绎和理论归纳两个目的。资料整合即搜集与分析研究主体的资料，整个过程需同时发生、同时进行且连续循环，资料的收集与其他定性研究方法没有很大区别，区别在于资料分析——要求严格。采用扎根理论的过程就是一个反复对比、思考、分析、整理资料、提炼概念、形成理论的过程，整个分析过程通过开放性编码、主轴编码、选择性编码三个其固有的程序和步骤剖析夕阳再晨的成长模式，具有很大的使用价值。此外，为了能够保证编码的系统性、准确性，采用三角验证得基础上会借助Nvivo12软件独立进行编码。

扎根理论研究的核心在于研究主体的资料要足够丰富度，而并不会特别关注样本数量的大小，选择夕阳再晨作为案例企业还有以下两点依据：一是夕阳再晨作为社会企业已有十年的发展历史，与社会企业在我国的发展时间大致相同，通过分析夕阳再晨的成长模式也能够看出整个社会企业的成长变化；二是其案例资料丰富，与企业的核心团队有交流，在便于调研的同时能够确保资料的真实度和完整性，并据此梳理出企业的发展脉络，最后得出它的成长模式及其影响因素。

三、运用扎根理论方法研究夕阳再晨成长模式及影响因素

（一）资料收集与整理

1．开放性编码

开放性编码是将企业的原始资料初步加工处理，也就是围绕研究目的将大量的资料记录进行贴标签处理，得到的标签经过初步概念化和范畴化能够反映资料内容，而且要不断地对抽象出来的标签揉碎整合。开放性编码主要对资料进行聚敛，为下一步的主轴编码提供素材。本文采用对资料逐句概念化的方法提炼标签，在提炼过程中针对同一现象或本质相同的情况，利用Nvivo12中的编码比较功能对结果进行比对，得到类属的定义，获得编码信度。

2．主轴编码

主轴编码将开放性编码得到的初步概念化的标签进行深度挖掘，通过反复比较划分属性，最终得到标签的理论化概念。此时，理论化的概念不需要形成理论架构，主轴编码只是将其区分出主、副范畴，即通过不同维度拓展范畴，有利于进一步挖掘类属关系。主轴编码利用典范模型作为分析工具，本文借鉴Corb-in & Strauss（1990）的观点，采用条件—行动／互动—结果的典范模型链接各范畴。[5]

3．选择性编码

选择性编码则是将主轴编码得到的理论概念化进一步归纳提炼，与此同时需要注意主范畴和其他范畴的线索联系，能够串联整个资料的同时能够验证它们的关系，并通过反复回顾原始案例资料把概念化尚未发展完备的范畴补充完整，最终提炼出具有概括代表性的核心范畴。本文最终得到6个核心范畴——外部环境、内部环境、领导者因素、战略路径、战略模式及发展现状。

（二）资料分析

夕阳再晨由最初的志愿服务项目，经过六大核心范畴的影响，外部环境尤其是在政府的支持帮助下，慢慢拓展自己的服务范畴，开拓新的服务群体，不断扩大社会价值效益。创建伊始到现在，夕阳再晨基于弥平数字鸿沟的服务宗旨，已开展政策解读、咨询评估、志愿服务、社区治理、基地运营、培训督导、策展办会等服务项目，侧重社会效益的基础上逐步开始经济效益，但始终以社会效益为主，如今企业形成的“社区+社工+社会组织+社会企业”模式说明了夕阳再晨的成长路径。

四、结束语

社会企业虽然已经渐渐成了一种比较普遍的社会现象，但研究理论并未跟上步伐。[6]社会企业成长模式及其影响因素的研究相对缺乏，目前已有的文献研究没有达到构建理论体系的水平。社会企业成长模式的研究有待于我们新的发掘，案例的选择可有国别、区域、行业等各种维度，通过不同的研究方法提出新的课题。基于扎根理论分析社会企业的成长模式便是其中行之有效的研究方法。扎根理论适用的领域范围很广，将扎根理论运用到企业的成长模式研究中，能够帮助我们在社会企业成长模式中有新的发现。本文对于夕阳再晨的成长模式研究结论是“扎根”于资料的前提下归纳出来的，最终的结果或许具有一定的局限性，但在某种程度上丰富了社会企业的理论体系，方便其他学者进一步加深对于社会企业的成长研究。