百度学术在专利现有技术检索中的应用

高利业 吴永丽

一、背景

随着国家创新驱动发展战略的实施，全社会对知识产权保护工作也越来越重视，我国专利申请量逐年稳步增长，专利侵权纠纷、专利权无效宣告请求等也日趋增多。是否能够高效、精准地对现有技术进行检索，对于专利权的稳定性有着重要意义。

百度学术是百度旗下提供海量中英文文献资源检索的免费学术资源检索平台，于2014年6月推出，凭借简洁的界面、强大的检索功能、部分文件免费下载以及文献求助等特性，吸引了越来越多的用户。此外，百度学术数据来源广泛，对中国知网、万方数据、维普、中外文学位论文、SCI&SSCI、EI、Elsevier、Springer、Wiley、ACM、Emerald等数据库均有较为全面的覆盖，此外还涵盖专利文献数据库①洪道广，缪灵敏. 百度学术的数据整合--基于学术数据库覆盖率的案例研究[J].现代情报，2018,3（38）:133-137.。由此可见，百度学术由于具有强大的文献数据资源，能足够支撑专利现有技术的检索，增加专利现有技术检索的手段。笔者发现百度学术在专利现有技术检索中有明显的优势，尤其对于理论性和学术性较强的领域内的专利申请，能有效提高现有技术的检索有效性和效率。

二、百度学术在专利现有技术检索中的典型应用

百度学术具有强大的检索功能，支持标题、关键词等简便快捷的高级检索方式，也支持使用精确检索词、检索词出现位置、作者、机构、出版物、发表时间、语言检索范围等一种或多种方式组合的精确查询。针对专利申请的现有技术具有在申请日之前的时间限制、处于技术前沿、不受地域和语言限制等特点，可以从以下几个方面重点使用。

（一）增进对现有技术的了解

由于专利申请要获得授权需要具有新颖性、创造性和实用性。因此专利申请的技术方案通常处于技术前沿，专利行业从业人员可能对其技术并不足够熟悉，导致并不能全面准确地理解该申请所要解决的技术问题、解决该技术问题所采用的技术方案及解决该技术问题的关键技术特征、以及该技术方案所能达到的有益效果。在未全面准确地理解专利申请的技术方案的情况下，是无法检索到有效的对比文件的。因此，了解专利现有技术是非常必要和重要的。

由于百度学术涵盖了120万个国内外学术站点、6亿的中外文学术文献和12亿文献全文链接（数据来源于2020年12月份百度学术官方介绍），且数据更新周期短，用户能够快捷查阅到各个领域的学术前沿文献，可快速了解现有技术的发展状况。专利行业从业人员可使用专利申请技术方案中的中文和/或英文关键词，精确、高效地检索到相关的技术，用以对技术方案进行深刻的理解。

如在数字全息领域使用关键词“digital holography零级衍射 干扰”进行高级检索，出现约54，000个检索结果（如图1所示，结果数量不等同于实际文献数量），结果中包含中英文文献。百度学术会自动根据相关性展示检索结果，也可以选择根据时间降序以及被引量展示结果。用户可以通过阅读相关文献，快速补充相关知识，进而更加准确地理解技术方案。

图1 百度学术中英文关键词混合检索结果图

（二）发明人追踪

百度学术的站内功能中有专门针对学者的“学者主页”，截止到2020年12月5日21:55，已有122，061 个机构的 3，549，182 个学者入驻，收录他们53，989，958篇论文（数据来源于百度学术官网）。

针对申请人类型为高等院校、科研机构等专利申请，可以从其重要发明人入手，在百度学术的学者主页中进行检索（如图2所示），输入发明人的姓名后，还可以填写发明人机构，也可以在检索结果界面进行选择。

图2 百度学术学者主页检索界面

在进入学者个人界面后，会展示该学者领域、成果数、成果类型、被引频次、成果数量年份分布、成果被引量年份分布、合作学者、合作机构以及个人成果列表。图3为2020年12月5日百度学术学者主页每日学者推荐的北京师范大学环境科学研究所杨志峰教授（中国工程院院士、北京师范大学环境学院院长）的个人主页。

图3 百度学术学者个人主页界面

根据学者个人主页内容，可以快速得获取学者的成果，通过其论文等成果梳理分析他的研究方向，也可以点击查阅与专利申请主题相关的文献，以增进对专利申请的了解或者核实是否可以作为本申请的对比文件。此外，学者个人主页还展示与该学者有关的合作学者和合作机构，通过合作学者，可以帮助专利行业从业人员追踪与专利申请相关的研究成果。

（三）相似文献/专利推送

百度学术对于每一条检索结果都可以直接点击其标题进入该文献界面，界面内包括关键词、引用走势、研究点分析、数据库来源、可免费下载的数据库、求助全文等信息，还具有相似文献、参考文献和引证文献列表，可供用户快速方便地查阅与该文献相关的文献或专利（如图4所示），快捷地对检索结果进行拓展。

图4 百度学术文献界面

当输入的主题词为专利申请的发明名称，还可直接查看百度学术关联出的相似文献或专利是否可以作为相应的对比文件。如输入“一种5G智慧路灯”，在检索结果界面就会出现相应专利申请的公开文本，点击该条结果的主题名称，进入该专利申请的界面，关联的相似文献有“智慧灯杆基站为5G主要部署形态”“5G智慧灯杆，助力新型智慧城市建设”“5G智慧灯杆实现运营商降本增效”和“一种5G智慧灯杆”等与该申请相关性高的文献和专利文件。

（四）其它有助于高效检索的技巧

由于专利现有技术具有公开时间必须在申请日之前的法律规定，在百度学术的检索结果中，可以对检索结果的公开时间进行限制，以减少不必要的干扰，提高对比文件的筛选效率。

其次，百度学术支持按照相关性对检索结果排序，在专利现有技术进行检索时，则可以按照相关性从高到低对检索结果排序后再进行对比文件的筛选，同样可以提高得到对比文件的效率。

再次，使用发明人追踪方式检索专利现有技术时，可以在学者主页中根据成果数、被引数等指标确定出哪个发明人或申请人属于团队核心人员，确定后对该核心成员进行针对性检索，则更容易获得覆盖面更广和相关性更高的检索结果。

最后，百度学术提供了方便的全文获取服务：（1）直接链接到下载界面，部分文献具有免费下载数据库，而CNKI、维普等数据库则需要用户登录或者购买IP用户登录才能下载。（2）对于个人无法下载的文献，用户还可以通过文献互助平台发起求助②崔明,王振妘.百度学术搜索和Summon学术发现的比较研究[J].图书馆杂志，2018,4（37）:74-80.。

三、百度学术在专利检索中的应用

接下来结合典型案例，展示百度学术在专利检索中的应用。

某案涉及一种基于向内传播模型的柱面计算全息记录方法

主要发明内容如下：

针对柱面计算全息记录方法存在的被记录物体尺寸受限的缺点，提出一种基于同轴双柱面向内传播模型的柱面计算全息记录方法。

首先，建立同轴双柱面的向内传播的模型，以内柱面为全息记录面，外柱面为指定三维物体的任意一层的柱面切面。

其次，利用点光源法计算全息记录面上物光的光场分布，具体为：假定三维物体是点光源集合，物光在全息记录面上任意一点的光场分布就是物面上所有的点光源向内传播至该全息记录点上光场分布内法线方向分量的累加，在全息记录面上重复上述过程，就可得到全息记录面上所有记录点的物光光场分布；此外，向内传播模型的外柱面仅是该三维物体的任一个面，每个切面均应用上述方法去计算该层切面的物光在全息记录面上的光场分布，将所有切面上的物光在全息记录面上的光场分布累加，得到整个三维物体在全息记录面上的光场分布。

随后，建立同轴内柱面的参考光模型，柱面半径优选接近于零，高度等于柱面模型的垂轴，柱面上所有点外法线的集合构成参考光，如此，参考光就近似是点光源组成的线光源，而参考光在全息记录面上的任意一点的光场分布则是参考光模型上所有的点光源向外传播至该全息记录点上光场分布外法线方向分量的累加，在全息记录面上重复上述过程，得到全息记录面上参考光的光场分布。

接下来，全息记录面上的物光光场与参考光光场干涉，即可得到全息记录面上的光场分布，再经编码处理得到全息图。

该技术方案中的全息图再现时，由于是柱面全息图，视角最大可为360°；而且其记录方式为向内传播，全息记录面在内，被记录物体在外，解决了被记录物体的尺寸受限制的技术问题。

图5是该基于向内传播模型的柱面计算全息记录方法的数学模型及几何关系示意图。其中外柱面为三维物面，半径为r1；内柱面为全息记录面，半径为r2；参考光模型为半径接近于零的柱面，半径为r0趋于0；模型的高度为H，o为xyz坐标系的原点，也是柱面坐标系的原点。

图5 基于向内传播模型的柱面计算全息记录方法的数学模型及几何关系示意图

利用百度学术检索获取对比文件的过程：

首先，通过专利库检索，发现柱面计算全息相关的专利申请量较少。结合本申请是高等院校申请且理论性较强，开始通过关键词“柱面”“计算”“全息”在百度学术中进行简单检索，检索结果第一条为本申请，浏览相关检索结果，以及本申请的相关文献，可对该申请的技术方案有比较深刻的理解在充分理解技术方案的基础上，再检索现有技术。

在学者主页通过第一发明人姓名并限定机构为该高等院校进行检索。检索结果中有第一发明人同名的其他学者，根据每个人简介中的研究领域快速确定研究领域中包含“全息成像”的该高等院校电子信息学院的学者应该为本申请的发明人之一，进入其学者主页，该学者目前成果数为8，简单浏览未发现相关学术成果。随后在学者主页通过第二发明人姓名，同样限定机构为该高等院校进行检索，发现该学者学术成果丰硕（成果数：535，截止2020年12月7日 ），结合本申请的申请日在2014年7月，在学者主页结果展示区域选择年份2014，以更高效寻找本申请的现有技术。经浏览发现文献“Calculation of Diffraction Patterns on inside Cylindrical Surface”（如图6所示），作者中包括该申请的两位发明人（检索的第一发明人主页不包含该文献，初步判断学者主页的成果部分是由百度学术根据全网文章数据自动聚合而成，数据可能会存在不全面）。经核实该文献公开了本申请的主要发明构思，且公开日为2014.02.27早于本申请的申请日，初步确定该文献为对比文件1，作为最接近现有技术（如图7所示）。

图6 在学者主页浏览发现相关文献

图7 文献中基于向内传播模型的柱面计算示意图

对比该申请权利要求1与对比文件1的技术方案，它们之间的区别仅在于：该申请中的外柱面是物体的任意一层切面，以及参考光为一个近似点光源组成的线光源。

针对上述区别，使用相应的关键词在百度学术中进行补充检索，确定在柱面全息技术领域中，将物体分为多层并将其任意一层切面形成柱面物体层，是本领域技术人员的常规技术手段；同时检到另外一篇对比文件”Fast calculation method for computer generated cylindrical hologram based on wave propagation in spectral domain”（Boaz Jessie Jackin and Toyohiko Yatagai，OPTICS EXPRESS，Vol.18， No.25， 25546-25555，20101206)公开了用于柱面计算全息在光谱域传播的快速计算方法，并具体公开了柱面计算全息生成过程中采用点光源作为参考光；上述技术特征在解决选用何种形式的光源作为参考光的技术问题时，所起作用与本申请相同，能给予本领域技术人员以技术启示将其应用于对比文件1中得到该申请所要保护的技术方案。

四、结语

通过百度学术在专利现有技术检索中的几种典型应用，并结合在具体专利申请现有技术检索中的应用，可发现百度学术在专利现有技术的互联网检索中大有可为，尤其针对部分理论性和学术性强的专利申请有着很高的检索效率和准确度，可为专利行业从业人员提供一种新平台、新思路③杨世兴,赵奇.百度搜索引擎在专利审查检索工作中的“妙用”[J].电子制作，2013（15）:118.。