浅析风险管理方法在研究堆上的应用

李伟

中国原子能科学研究院 北京 102413

1 背景及目的

风险评估及控制是评价一个主体正常执行其功能的可行性和安全性的关键要素，20世纪50年代，美国率先将风险评估工具应用到核电站安全性评价分析的工作。目前，风险评估和控制已在全世界范围内的核电管理中均被广泛应用，并形成了大量的管理方法论和工具。但是，由于研究堆在管理模式和资源配置上与核电厂存在较大差距，因此，这些方法论和管理工具不能直接应用于研究堆，需要加以调整和改进。

2 风险管理要素和主要工具应用分析

风险管理在核电领域的应用是指对未来可能影响运行安全、运行计划执行的不确定因素进行评价和综合判断的过程，分析过程大体包括风险识别、风险分析和评价和风险处置三个阶段。由于风险管理的主体是人，因此在各个环节存在的主观性问题是不可完全避免的，但可以采用系统、可行的分析手段，尽可能确保分析控制的全面性和精确性。

2.1 风险识别

风险识别是风险全流程管理的第一步，如果风险识别环节发生缺漏将可能直接导致某些隐患问题的管理失控。目前，相对普遍的方法是由生产单位内部各专业、各部门各自梳理识别并进行汇总分析。风险的种类一般划分为计划风险、政治风险、安全风险、投资风险，根据公司或部门的性质不同，风险偏好也有所不同，比如安全监管部门则重点考虑安全问题，证券投资单位重点考虑投资隐患问题等，但从宏观角度而言，安全风险、投资风险、政治风险都可以认为是制约计划风险的一个方面，因为有计划和实施才会带来风险[1]。

因此，要做到系统性的识别风险问题，就要以计划为依据开展，并对计划进行拆分，预判每一个动作、每一个单元可能导致的风险问题。

首先，研究堆需要根据自身的定位和生产目标制定一个关键路径计划，关键路径的特点就是它可以直接反映出该设施在这一阶段的运行特征和风险偏好。然后相关部门对关键路径进行细化，比如换料工作，可以继续拆分燃料入堆、乏燃料出堆、乏燃料清洗和贮存等环节，每个环节所需投运的设备、人员、工器具都应梳理出来，进行分析，最后形成关键路径所有工作的风险项清单，再进行下一步分析工作。

2.2 风险分析及评价

风险分析和评价一般采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注的重点和优先控制的风险。

风险评估定性方法可采用问卷调查、集体讨论、专家咨询、情景分析、政策分析、行业标杆比较、流程分析法，头脑风暴法、管理层访谈等。定量法可采用统计推论（如集中趋势法）、计算机模拟（蒙特卡罗分析法）、失效模式与影响分析、事件树分析等。由于风险分析环节的不确定性因素较多，要实现风险程度等精确计算需要投入大量的人力和物力支持，因此，目前核电领域采用最多的为专家打分或评审的方法。

评估的主要依据一般包括问题发生频度，时间分布，问题发生的主要后果等相关要素，已采取的防控措施也是评估需要考虑的问题。研究堆可以在完成所有工作的风险项清单后，设定几个重要指标进行评估，例如原材料无法按期到货的风险，首先要考虑该风险过去发生的频度是多少；其次结合这项工作在关键路径上的时间次序、以往最长所需时间和可协调处置期限进行评判；然后分析这项工作未完成导致的安全后果、政治后果以及投资亏损后果，从三者中选取程度最严重的一项参与评判即可；最后，结合已采取的措施手段进行适当降级调整，但如果采取的手段不能从根本上避免或限制最严重后果，则不应调整降级。对于设备风险而言还要考虑风险的时间分布问题，存在延时性风险和突发风险的区别，既要考虑老化、腐蚀、应力等问题导致的延时性风险，也需要考虑设备可能因外部条件作用导致的突发性风险，进行累加评判。将全部风险项进行测评和排序，也可以按照极高、高、适中、较低、极低等定性方式进行划分[2]。

2.3 风险处置

完成风险项的排序后，应制定风险管控计划，并实施动态管理。采取定期或不定期的方式实施风险辨识、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。

研究堆可指定专人作为风险管理的归口，相关部门根据关键路径制定工作计划并开展风险分析工作，在年初形成全年总体的风险项清单和处置计划，在开展运行生产活动期间，定期反馈风险处置情况和新增风险问题，由风险管理归口人员进行汇总，并实时调整，同时定期发布风险预警信息。为使风险管理工作后续更加标准化和精确化，应开展阶段性总结工作，主要可进行的总结分析内容可包括风险项的有效控制率，即在规定时间内完成的风险排除工作占总风险的比例，新增风险比例和新增风险的原因分析，计划完成率和偏离率，控制风险所消耗的总成本等。

3 结论与总结

风险管理是一项可普遍用于生产、研发、投资等领域的管理工具，同样可以用于研究堆设施的运行研究管理，通过对不同研究堆型的运行特点、科研特点和管理特点的深入研究，可制定适用于某研究堆的风险管理方法，在此基础上，结合已有的运行数据和设备数据库，建立风险测评和实时更新的动态数据模型，可以最大程度监护和管理研究堆状态，及时预警并消除风险问题，保证运行科研工作健康可持续推进。