绿色产品认证实施效果评价*——以浙江湖州为例

周 克,曹永峰,王怀庭,程兆麟

(1.湖州师范学院 经济管理学院，浙江 湖州 313000;2.湖州师范学院 生态文明研究院,浙江 湖州 313000)

一、引言

工业污染是环境污染的主要来源，是造成环境恶化的重要因素。绿色产品认证将环境保护贯穿到企业生产全过程，是实现可持续发展的有效保证[1]202-216。推广绿色产品认证，是提升我国出口产品国际竞争力、实现“碳中和”“碳达峰”目标的重要手段。

对于绿色产品的认证范围，目前学界仍存在争议。有研究认为，应将环境管理原则应用于客户订单周期内的全部活动之中，应对订单周期内的全部活动进行认证[2]293-315。有研究认为，绿色供应链是由原材料供应商到制造商、客户，最后由物流服务提供商在客户的帮助下完成闭环(逆向物流)的管理网络，因此应将生产全过程和逆向物流都纳入认证范围[3]1-15[4]118-121[5]261-273。有研究认为，认证流程应包括认证受理阶段、文件审核阶段、产品抽样阶段、现场检查阶段和认证决定阶段，因此，需要对认证流程中各个环节进行严格管控[6]75。虽然学界对绿色产品认证范围仍存在不同看法，但都认为只有企业广泛参与，才能有效推广绿色产品认证。

企业是否参与绿色产品认证，受到多种因素的影响。有研究发现内部压力和外部压力同时影响企业是否参与绿色产品认证。具体而言，监管和市场压力形成的驱动力，企业追求环境绩效的动力，以及供应商、客户和竞争者等给企业带来的压力，都对企业是否参与绿色产品认证产生影响[7]4333-4355。有研究发现，缺乏高层管理人员的承诺和支持、缺少绿色产品认证的培训，或对采用先进技术有抵触情绪以及受资金限制等，都对企业实施绿色产品认证形成重要阻碍[8]1558-1578。还有研究发现实施成本过高、供应商失信、监管不到位等也会阻碍企业参与绿色产品认证[9]69-85。上述研究主要关注绿色产品认证实施过程，分析影响企业参与认证的多种因素。

此外，还有研究关注绿色产品认证的实施效果，探讨实施效果的评价方法和评价指标体系。基于对绿色产品认证有效性评价方法与指标体系进行的分析，有研究认为绿色产品认证有效性可定义为完成策划绿色产品认证活动和达到策划绿色产品认证结果的程度[10]4-7；还有研究对绿色产品认证实施效果的评价技术进行探索，构建了由技术经济效益、社会效益和生态环境效益3个一级指标构成的评价指标体系，并在每个一级指标下设了2个二级指标，整个指标体系涵盖30个三级指标[11]28-32。还有研究选取日化用品为实证对象，采用模糊综合分析法量化构建了绿色产品认证实施效果评价指标体系[12]99-106。然而，目前研究大多分别对认证实施过程或认证实施结果进行分析，很少将认证实施过程和结果相结合展开探讨。

从整体上看，目前关于绿色产品认证的研究主要来自欧美学者。这是因为在当前国际贸易中，欧美作为主要进口国和高端消费品出口国，其制定了大量绿色认证标准。因此，欧美学者主要关注标准的制定及对企业行为的影响。中国是亚洲最主要的出口地，为了适应由欧美发达国家主导的国际贸易秩序，中国的出口企业也对绿色产业链管理进行了大量投入[13]101-114。

在产业转型升级、拉动国内外双循环大背景下，促使企业积极参与绿色产品认证，增强中国绿色产品认证标准制定的国际话语权，是提升“中国制造”品牌知名度和市场竞争力的有效手段。在打造“双循环”经济格局下，我国政府积极推行绿色产品认证。2015年9月，中共中央、国务院印发了《生态文明体制改革总体方案》，首次明确提出建立统一的绿色产品体系。2016年11月，国务院办公厅印发了《关于建立统一的绿色产品标准、认证、标识体系的意见》(国办发〔2016〕86号)。2017年5月，《绿色产品评价通则》(GB/T 33761-2017)发布。2019年5月，国家市场监督管理总局发布《绿色产品标识使用管理办法》，进一步统筹落实建立统一的绿色产品标准、认证、标识体系。

2018年4月，国家认监委授权湖州成为全国唯一绿色产品认证试点城市。湖州依据现有绿色产品评价指标，制定了一系列认证实施规则推动企业参与绿色产品认证，并鼓励已参与认证的企业积极带动产业链上下游企业参与认证[14]57-58。基于湖州绿色产品认证实践，本文将参与认证的各类主体，包括企业、消费者、认证机构和政府相关部门都纳入分析范围，从认证实施过程和结果层面对认证实施效果进行综合分析，并在此基础上探索发现绿色产品认证存在的问题，进而提出对策建议。

二、绿色产品认证实施效果评价方法与问卷设计

(一)评价方法

评价绿色产品认证的实施效果，需要综合考虑认证对各类主体的影响。绿色产品认证涉及企业、消费者、认证机构和政府相关部门等各类主体，并对各类主体产生不同影响。为了全面评价绿色产品认证对不同类型主体的影响，就需要构建相应的指标体系。评价认证实施效果时，还需要体现明确的政策导向性。这就要求不能采用等权重的方法去衡量各个指标，而要对不同指标赋予相应的权重，从而体现不同指标影响的差异性。为此，本文采用多指标评分加权综合法，即首先构建指标体系，全面体现绿色产品认证对各类主体多方面的影响；其次给不同指标分别赋权，体现不同指标的相对重要程度；最后进行加权计算，得到体现绿色产品认证实施综合效果的总体得分。具体计算过程如下：

第i个一级指标的加权得分计算公式为：

Ai=∑wikaik，

(1)

其中Wik是一级指标包含的二级指标的权重；

总得分S的计算公式为：

S=∑viAi

，

(2)

其中Vi是一级指标的权重。

根据上述计算方法，通过加权计算，最终得到绿色产品认证试点实施效果评价的综合得分。为了防止单一权重造成评价结果的偏颇，可以对多个来源的权重分别进行计算，最后将综合得分的平均值作为最终的评价得分。

(二)问卷设计与抽样方法

在参考相关研究文献的基础上，课题组将直接参与认证的政府相关部门(各县区市场监管局)、认证机构和认证企业作为调研对象，从六个方面考察认证实施效果：绿色产品评价标准与实施的合理性、认证和检测服务、政策及服务、技术经济效益、生态环境效益和社会效益。本文将这6个指标设定为一级指标，并在一级指标之下构建35个二级指标，形成绿色产品认证实施效果评价指标体系(见表1)。

表1 绿色产品认证实施效果评价指标体系及权重值

课题组采取面对面访谈和问卷调研相结合的方式，对湖州绿色产品认证试点实施情况进行调研。2021年6月，向湖州6个县区市场监督管理局、4家认证机构、40家企业发放问卷，回收有效问卷47份，问卷回收率高于90%，能够很好代表与反映湖州绿色产品认证实施状况。

调研问卷主要采用Likert五级量表进行设计，其中：5表示非常满意，4表示比较满意，3表示一般，2表示比较不满意，1表示不满意。为了保证评价指标体系能够全面准确体现试点认证工作的效果，防止单一权重带来的主观片面性，课题组采用德尔菲法获得评价指标体系的权重。在征求政府相关部门、企业和学界五位相关专家的意见后，获得了一级指标和二级指标的5份权重，并分别根据每位专家赋予的权重计算综合得分，最后将5个综合得分的平均值作为最终的综合得分。

三、计算结果与分析

为详细了解绿色产品认证实施效果，本文从部分和整体两个层面对湖州绿色产品认证对各类主体在不同环节、不同方面产生的影响进行分析。

(一)认证评价标准的合理性

认证评价标准合理是绿色产品认证顺利实施和推广的必要前提。评价指标体系中一级指标A1包含的3个二级指标，涵盖绿色产品认证评价标准和实施规则合理性，其中绿色产品认证标准基础要求合理性(A11)的得分均值为3.76，这说明认证标准基础要求合理性仍有提升空间；绿色产品认证评价指标合理性(A12)的得分均值为4.00，这说明评价指标的设定比较合理，得到了大多数企业的认可；国家市场监督管理总局制定的实施规则合理性(A13)的得分均值为4.00，这说明总局制定的实施规则得到了大多数企业的高度认可，具有较强合理性。

(二)认证过程中各类主体的配合度

湖州绿色产品认证实施顺利，得益于各类主体的高度配合。绿色产品认证实施过程以认证机构为轴心连接起企业和检测机构,各类主体之间的配合程度决定了绿色产品认证工作能否顺利展开。调研数据显示，一级指标“A2认证和检测服务”包含的7个二级指标得分均值都超过4.50，这说明企业对认证机构的服务态度、服务时效性和配套服务等方面非常满意，认证机构提供的后续服务也得到了企业的高度认可。

(三)认证过程中政策扶持与引导的效果

推广绿色产品认证，离不开政策的扶持与引导。湖州地方政府为推广绿色产品认证提供了一系列配套措施，包括组织绿色产品认证培训、出台政策支持绿色产品认证结果采信、在各类政府采购平台推广与宣传绿色产品认证等。调研数据显示，一级指标“A3政策及服务”包含的4个二级指标平均得分均在4.0以上，这说明政府对于绿色产品认证的配套政策得到了企业的高度认可，其对推动绿色产品认证起到了积极推进作用。

(四)认证对技术经济效益的影响

技术经济效益是决定企业是否参与绿色产品认证的关键。调研数据显示，绿色产品认证对提升企业生产管理水平效果明显，其中绿色产品认证提升企业员工绿色生产经营意识情况(A41)、绿色产品认证提升企业质量管理水平情况(A42)和绿色产品认证提升企业的工厂保障能力情况(A43)的得分均值分别为4.43、4.44和4.35。另外，绿色产品认证提升产品优良率情况(A47)的得分均值为3.72，提升幅度相对有限。调研数据显示，绿色产品认证对提升产品的市场知名度(A44)、企业形象与声誉(A45)的得分均值分别为4.26和4.31，这说明绿色产品认证对提升企业市场形象效果明显。但是，绿色产品认证对提升企业直接经济效益的作用相对较小。绿色产品认证对提高产品价格(A46)和技术研发投入与产品销售收入比例(A48)的效果相对较弱，其得分均值都低于4.00，均为3.87，这表明绿色产品认证对提升企业经济效益的效果还比较有限。主要原因在于绿色产品认证属于新生事物，还有待进一步获得全社会的认可和接受。

(五)认证对生态环境效益的影响

绿色产品认证对生态环境效益的影响既是认证的重要内容，也是认证的核心目的之一。调研数据显示，绿色产品认证对企业单位产品综合能耗下降幅度(A51)、单位产品综合节水幅度(A52)、废气减排幅度(A53)、废水减排幅度(A54)和固体废弃物减排幅度(A55)的得分均值分别为2.96、2.83、2.94、2.70和2.89，均未超过3.00，这说明绿色产品认证对提升生态环境效益的效果相对较弱。

(六)认证对社会效益的影响

企业的绿色产品认证还对消费者和上下游企业具有带动作用。调研数据显示，绿色产品可追溯性情况(A56)得分均值为4.24、消费者对绿色产品的接受度(A61)得分均值为4.22，这说明绿色产品认证提高了产品可追溯性，其自身也获得了消费者的高度认可。调研数据显示，参与绿色产品认证的企业对上游企业的绿色要求(A62)和对下游企业的绿色引导(A63)得分均值均为4.07，这说明绿色产品认证在带动上下游企业参与认证方面确实发挥了积极作用。另外，政府采购和信贷支持力度也是影响绿色产品认证的因素。调研数据显示，绿色产品认证在招投标中的影响力情况(A64)、在政府采购中的影响力情况(A65)和在信贷等金融方面的影响力情况(A66)的得分均值都低于4.00，分别为3.91、3.98和3.76，这说明目前在销售和信贷环节，政府的扶持力度还不够大，未能很好通过企业展现绿色产品认证的示范效应。

通过计算，湖州绿色产品认证实施效果评价的最终综合得分值为4.09(满分为5分，折算成百分制为81.80分)。该综合得分占满分的比例超过80%，表明湖州实施绿色产品认证的整体效果较好。

四、绿色产品认证实施中存在的问题

湖州绿色产品认证虽然取得了一定的成绩，但是在涉绿认证统筹、绿色产品认证评价标准和政府扶助力度等方面仍存在一些问题或不足。分析、总结存在的问题，对进一步提升湖州绿色产品认证实施效果具有重要的参考价值。

(一)涉绿认证统筹整合不足

目前绿色产品认证与其他认证存在较多重复。国务院办公厅印发的《关于建立统一的绿色产品标准、认证、标识体系的意见》中明确提出，要“建立符合中国国情的绿色产品认证与标识体系，统一制定认证实施规则和认证标识，并发布认证标识使用管理办法”。但是，在实践中绿色产品统一认证体系落实并不到位。目前，绿色认证的推进主要由市场监管部门负责，缺乏其他有关部门的配合与协作。因此，在绿色产品认证实施中存在不同部门重复认证的现象。重复认证大幅增加了企业认证成本，降低了企业参与认证的积极性，严重阻碍了绿色产品的统一标准、统一认证和统一标识的推进和推广。同时，认证不统一还造成认证标识种类繁多，不利于消费者辨识和区分，也制约了消费者对绿色产品认证的认知和接纳，从而严重阻碍了绿色产品认证的推广与普及。

(二)绿色产品认证评价标准尚有欠缺

目前绿色产品认证评价标准不够完善，未能完全覆盖可能造成污染的所有环节。减少废旧物品的产生、对已有废旧物品循环再利用是降低环境污染、节约资源的重要内容。这些有利于环保、提高资源利用效率的逆向物流环节，难以单纯依靠市场的力量内生形成。然而，目前绿色产品认证重点关注生产和销售环节，在废旧产品回收、循环再利用等逆向物流环节却缺乏相应的评价指标。绿色产品认证评价标准在逆向物流方面的缺失，不利于引导市场全面降低污染、节能减排。此外，现有认证指标的设置未能充分考虑到行业和产品之间的差异，在认证过程中需要抽检相等数量的产品，这就导致产品单价高昂的行业大幅度增加认证成本，进而严重制约了这些企业参与认证的积极性。

(三)政策扶助力度不够

目前，政府对绿色产品认证的扶助力度不够大，未能有效扩大绿色产品认证的知名度和社会认可度。推广绿色产品认证是保护环境、实现全社会可持续发展的重要手段，具有正外部性，是政府职责范围内的重要任务。然而，参与绿色产品认证虽然能够提升企业市场竞争力，但是并不能给企业带来立竿见影的经济效益。在推广认证初期，面对成本增加且短期内无法获得足够经济效益的现实情况，企业参与认证的积极性并不高。为了有效扩大绿色产品认证的普及度，政府需要对参与认证的企业提供来自市场之外的扶助，以帮助参与认证的企业进入良性循环发展的轨道。目前，政府的扶助政策主要集中在认证环节，对参与认证的企业提供一定量的财政补贴，有效降低了企业的认证成本。但是，在后续的宣传、销售、信贷等环节，政府缺乏有效的扶助政策，未能使参与认证的企业得到相应的经济回报，从而阻碍了绿色产品认证的推广与普及。

五、对策与建议

湖州在推行绿色产品认证中存在的问题具有一定的代表性和借鉴性，基于这些问题提出的对策建议，可以为其他地区推广绿色产品认证提供决策依据。

(一)加强部门间协调，推动认证标准统一化

整合相关认证并形成统一的绿色产品认证标准，有利于大范围有效推广绿色产品认证，并消除多种认证给消费者带来的认知混淆，从而提高认证权威性，提升认证普及度。推动绿色认证标准统一化，有利于避免企业重复认证，从而有效降低企业认证成本，提升企业参与认证的积极性。这需要充分发挥市场监管部门的居中协调作用，协同其他相关部门推动认证标准的制定；同时通过部门间协调，减少相关认证标识的种类和数量，逐步实现绿色产品标识的整合统一。当然，还需要政府加强对认证机构的引导和监督，提高认证机构作为第三方认证主体的独立性，促使其不断提高认证结果在国内外的影响力，为中国的绿色认证产品走向世界提供权威的背书。

(二)优化认证指标体系，完善认证标准

在整合统一绿色产品认证指标体系的同时，还要密切结合实际情况，完善认证标准。首先，政府应以减少废弃物产生、提高废弃物循环再利用效率为指引，将逆向物流等环节纳入绿色产品认证指标体系。根据实际情况，标准制定部门可以将废旧物品回收、循环利用等有利于环保和资源再利用的内容纳入指标体系，引导企业优化生产和改进产品设计，实现产品绿色升级。其次，在充分考虑不同产业特点的前提下，不同行业的认证标准需要体现产业之间的差异；对于相同的认证指标，需要充分考虑不同产业的特点，以保持指标有效性为前提调整优化认证标准，有效降低认证抽检损耗，降低企业的认证成本。

(三)强化政策引导，加大政府扶助力度

只有通过政策扶助，参与认证的企业才能获得足够的支持，才能进入良性循环发展轨道。在生产端，政府需要为获得绿色产品认证的企业提供支撑其进一步发展的必要资源。地方政府可以在政府采购等方面为获得认证的产品提供更多机会，为企业提供快速见效的转化途径。地方政府还可以给积极参与认证的企业提供金融方面的支持，培育绿色产业链发展壮大。在消费端，政府应以引导推广绿色生活方式为契机，扩大针对绿色认证产品的宣传，引领绿色产品消费升级，引导绿色产品认证标识的使用和推广，促使全社会形成积极接纳绿色认证产品的浓厚氛围。