基于ESI和InCites数据库的海洋类高校学科竞争力分析

毕玲玲，孙海燕，李延刚，张 展，刘月秀

(1.中国海洋大学 图书馆;2.中国海洋大学 船舶中心，山东 青岛 266100)

2012年11月10日，中共十八大报告提出“要提高海洋资源开发能力，发展海洋经济，保护海洋生态环境，坚决维护国家海洋权益，建设海洋强国”。“海洋强国”的首次提出具有重要的现实意义和战略意义。2018年9月中共中央政治局第八次集体学习时，习近平主席再次强调：“21世纪，人类进入了大规模开发利用海洋的时期。海洋在国家经济发展格局和对外开放中的作用更加重要，在维护国家主权、安全、发展利益中的地位更加突出，在国家生态文明建设中的角色更加显著，在国际政治、经济、军事、科技竞争中的战略地位也明显上升。”另外，习近平总书记高度重视我国海洋事业的发展，发表了一系列重要论述，阐明了建设海洋强国的重要意义，为海洋强国建设指引了方向。基于此，笔者拟从海洋类高校的发展情况角度进行分析，为海洋人才的培养提供一定参考依据。

1 研究对象、数据来源及研究方法

1.1 研究对象

文中的研究对象为国内以海洋或水产为发展特色的高校，分别为厦门大学、中国海洋大学、上海海洋大学、浙江海洋大学、广东海洋大学、大连海洋大学。

1.2 数据来源

本研究采用ESI和InCites数据库结合分析的方式，从不同维度对上述6所高校近10年(2010年-2020年)的学科竞争力进行计量分析。其中ESI数据库选取的数据为2020年7月9日更新的覆盖2010年1月1日至2020年4月30日的数据；InCites数据库选取的数据为2020年6月30日更新的2010年至2020年5月31日的数据，文献类型为Article和Review。两个数据库统计的数据相差1个月，但是本研究主要作趋势分析，因此影响可以忽略不计。

1.3 研究方法

笔者采用东北大学图书馆魏晓等人[1]建立的科研竞争力评价指标体系(图1)进行学科竞争力分析。

图1 科研竞争力评价指标体系

图2 2010年-2020年各高校WoS论文数量趋势

2 结果与分析

2.1 科研产出力分析

图2、表1为6所高校2010年-2020年的发文情况统计，可见各高校发文数量逐年增加，总体呈现稳步增长态势(2020年数据不完整，增幅不做统计)，尤其是2019年增速较快。从发文数量来看，厦门大学发文数量最多，其次为中国海洋大学、上海海洋大学；结合发文的分区情况来看，Q1期刊中论文的百分比最高的依然是厦门大学，其次为中国海洋大学、大连海洋大学。因此，从科研产出力角度进行综合分析，厦门大学的表现最好。

表1 2010年-2020年各高校发文Q1期刊中论文的百分比

2.2 科研影响力分析

科研影响力是衡量科研质量的重要指标，本研究从论文被引总次数、篇均被引次数、论文被引百分比、学科规范化的引文影响力(CNCI)、进入ESI全球前1%的学科数5个维度分析各高校的科研影响力。

2.2.1 被引情况。表2为2010年-2020年各高校发文的被引情况及CNCI值，由表可见厦门大学的被引情况明显优于其他5所高校，被引高达45万余次，篇均被引15.46次；其次为中国海洋大学，被引17万余次；第3名为上海海洋大学，被引4万余次；广东海洋大学、浙江海洋大学和大连海洋大学的被引数量略少，次数持平。

图3为各高校2010年-2020年论文被引总次数的趋势图，由图可见虽然被引次数数量级不同，但趋势基本相似，2010年-2014年间稳步增长，2014年-2020年呈现逐渐下滑趋势。

2.2.2 学科规范化的引文影响力(CNCI)。CNCI是通过其实际被引次数除以同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数获得的，是排除了出版年、学科领域与文献类型作用的无偏影响力指标[2]。由表2看出厦门大学、中国海洋大学、浙江海洋大学的CNCI值均大于1，分别为1.21、1.09、1.07，超过全球平均水平，其他3所高校略低于全球平均水平。

表2 2010年-2020年各高校发文被引及CNCI值

2.2.3 进入ESI全球前1%的学科数。学科进入ESI全球前1%是高校学科综合实力评价的重要标准。根据ESI数据库的检索结果，进入全球前1%的学科中，厦门大学有17个、中国海洋大学有9个、上海海洋大学有2个(见表3)，其他3所高校没有学科进入全球前1%。

图3 2010年-2020年各高校WoS论文被引趋势

表3 各高校进入ESI全球前1%的学科

2.3 科研发展力分析

科研发展力是科研持续发展的能力，笔者主要采用高被引论文百分比和被引次数排名前10%的论文百分比2个指标来衡量。由图4可见，厦门大学的2个指标值都是最高的，被引次数排名前10%的论文百分比高达14.17%；中国海洋大学高被引论文百分比为1.1%，排名第2，但是被引次数排名前10%的论文百分比则表现一般，排在第4位；浙江海洋大学在这2个指标方面表现都较好，高被引论文百分比为0.99%，被引次数排名前10%的论文百分比达到12.93%，排在第2位；其他3所高校与上述高校在2个指标方面存在一定的差距。

图4 2010年-2020年各高校高被引论文百分比和被引次数排名前10%的论文百分比

2.4 科研创新力分析

创新力是学科发展的源泉，也是学科发展的重要基石[3]。在ESI的指标中，热点论文是指近2年内各研究领域中被引频次在最近2个月内排名位于全球前0.1%的论文，反映了学科发展的前沿，因此笔者从热点论文数和热点论文百分比2个角度分析各高校的科研创新能力。

图5是各高校的热点论文及热点论文百分比，由图可见中国海洋大学的热点论文数量及百分比都明显高于其他学校，热点论文有31篇，占全部发文的0.2%；其次是厦门大学，热点论文16篇，占全部发文的0.05%；广东海洋大学在热点论文方面表现较好，有2篇热点论文，占全部发文的0.1%；上海海洋大学有1篇热点论文，浙江海洋大学和大连海洋大学没有热点论文发表。

图5 2010年-2020年各高校热点论文及热点论文百分比

2.5 发文的研究方向分析

有4所高校发文量最多的都是渔业科学，其余2所高校为材料科学和海洋学；在排名前10位的研究方向中，6所高校都有生物化学和分子生物学、环境科学，可见各高校都很注重这2个方向的研究，发文量较大，其次是渔业科学、海洋和淡水生物学、海洋学，有5所高校发文量都较大，再次是食品科学技术、基因和遗传学、免疫学、兽医学，有4所高校都在发文量前10名的研究方向中。

2.6 发表期刊分析

期刊是文章的载体，通过发表的期刊可以了解发文的水平。6所高校集中发表的期刊是PLOS ONE、FISH & SHELLFISH IMMUNOLOGY、AQUACULTURE，分别有5所高校主要在这些期刊上发文，其中PLOS ONE的影响因子为2.74，在Q2分区， AQUACULTURE的影响因子为3.22，在Q1分区，可见各高校的主要发文期刊质量都比较高。除上述期刊外，MITOCHONDRIAL DNA PART B-RESOURCES、AQUACULTURE RESEARCH也是主要的发文期刊。

2.7 基金资助机构分析

基金论文代表着相关研究领域内的新动向、新趋势，是科研机构学术科研水平的重要体现[4]。分析基金论文可以揭示高校在科研过程中受到各类基金资助的情况, 间接反映出各校的科研实力，研究基金资助机构，则可以为后续的研究提供参考。2010年-2020年各高校基金资助机构前5名中各高校的基金资助机构非常相似，主要为国家自然科学基金、国家重点基础研究发展计划(973)、国家高技术研究发展计划(863)、中央高校基本科研业务费专项资金以及各省自然科学基金，除此之外还有美国科学基金会、中国博士后科学基金以及上海市的各项基金会，各高校在以后的研究工作中可以更加关注这些基金的申请。

2.8 国际合作分析

增强国际合作，尤其是与国际高水平机构的合作，可以提高机构本身的综合竞争力，笔者从国际合作论文数和国际合作论文百分比2个指标综合分析各高校的国际合作水平。由图6各高校的国际合作论文和国际合作论文百分比可以看出，厦门大学的国际合作论文数量最多，共计9 802篇，占全部论文的33.4%；中国海洋大学和上海海洋大学的国际合作论文百分比相近(28%左右)，但中国海洋大学发文量较大，为4 370篇；其他3所高校国际合作论文数量存在一定差距。

图6 2010年-2020年各高校国际合作论文和国际合作论文百分比

3 结论与建议

通过对2010年-2020年6所海洋类高校在ESI和InCites数据库中的表现进行统计分析，发现各高校在科研产出力、影响力、发展力和创新力方面存在较大的差异，综合来看厦门大学表现最佳，除科研创新力表现略低之外，其他各方面都居于各校首位；中国海洋大学排在第二位，但是与厦门大学在各方面的表现都存在一定的差距，科研创新力方面表现不错，有31篇热点论文发表；其他4所高校表现相近，但各有亮点，上海海洋大学发文被引量较大，且有2个学科进入ESI全球前1%，浙江海洋大学CNCI值高于全球平均水平，且在科研发展力方面表现不错，广东海洋大学有2篇热点论文，占全部发文的0.1%，在科研创新力方面有一定优势，大连海洋大学Q1分区的论文百分比较高，文章质量相对不错。

从发文的研究方向、期刊、基金资助机构角度来看，各校都具有一定的相似之处，发文都集中渔业科学、材料科学、海洋学、生物化学和分子生物学、环境科学等方向，期刊也以PLOS ONE、FISH & SHELLFISH IMMUNOLOGY、AQUACULTURE等为主，基金资助机构主要为国家自然科学基金、国家重点基础研究发展计划(973)、国家高技术研究发展计划(863)、中央高校基本科研业务费专项资金以及各省自然科学基金。国际合作方面，厦门大学的国际合作论文数量最多，为33.4%，中国海洋大学和上海海洋大学的国际合作论文百分比相近，但中国海洋大学发文量较大，其他3所高校国际合作论文数量存在一定差距，为20%左右。

通过以上的分析，笔者建议各校在未来的研究工作中，不应只关注论文发表的数量，而是应该保证论文“量大质优”，多撰写高水平论文，增加高被引论文的比例，特别是要关注各类基金的申请，从而站在更高的平台上提高科研影响力和发展力；同时，应不断优化学科结构，发展优势学科，把握学科的热点及前沿问题，提升学科的创新力；在国际合作方面，应加大与世界一流科研机构的合作，提升弱势学科的发展，提升高校的国际影响力。