基于区块链的数据要素市场化研究

李鸣 刘亭杉 于泉杰

数据作为数字经济时代的产物，其价值早已被市场认可。而数据要素在产业化进程中也存在诸多问题与挑战。本文认为，应以区块链等新一代信息技术打造可信数据服务基础设施，充分借鉴数据治理的思想与实践方法，构建创新性数据要素市场化体系，推动我国数据要素市场化发展。

數据资源作为数字经济发展的核心生产要素，正在对全球经济社会产生深刻影响。我国对数据要素发展重视程度与日俱增，2020年4月，中央发布《国务院关于构建更加完善的要素市场化配置体制机制的意见》，明确提出加快培育数据要素市场，推进政府数据开放共享，提升社会数据资源价值，加强数据资源整合和安全保护。这标志着数据作为新型生产要素，已正式从我国国家层面进入市场化配置体系。

数据是数字经济核心要素

随着信息技术的快速发展，数据已经成为经济数字化生产方式的核心要素，正积极引领经济增长及社会发展。党的十九届四中全会首次提出将数据作为新的生产要素，有利于释放数据要素红利，构建全新数字经济发展模式，对于推动数字经济发展、推动经济高质量发展至关重要。

数据与土地、劳动力、资本、技术并列为五大要素后，数据要素的经济性、可重复再生、流动性等特征，将有效促进经济发展的效率和发展动力的提升，同时，对企业转型升级也具有积极意义。从国际领域看，发达国家十分重视推动数字经济发展，数据要素在各国经济运行中的价值也日益凸显。我国当前也已加速数据要素布局，在数据采集、处理、分析、标准化等领域，形成产业体系，并形成相关新业态、新模式，从数据要素角度提升消费、投资，畅通国际产业链和供应链。

在这个过程中，数据治理可以促进数据价值最大化。数据治理即治理主体制定数据战略，并对数据的产生、收集、存储、流动、利用和处置等生命周期环节进行协调、处理，从而使数据价值最大化的过程。

笔者认为，目前在数据治理的过程中主要存在两个问题：一是国家之间在数据归属、数据流动、数据隐私、数据采集等问题上存在争议，各国均提出各自的数据治理规划、战略和保护方法;二是个人与商业化公司之间的数据利益存在问题，需要进行协调。为了应对上述问题，推动数据治理的规范化、有序化，各国纷纷采取数据主权、数据保护与数字经济发展相统一的数据治理方法，积极参与全球数据治理规则制定，积极协调个人、公司与国家之间的数据利益，推出多个相关数据治理机制。我国目前也正在积极开展数据治理工作，以党的十九届四中、五中全会精神为指导，当中包括完善数据要素产权界定，打破“数据孤岛”，提升数据要素市场治理效能，推进产业数字化和数字产业化进程等。

数据要素产业化进程中的问题与挑战

尽管数据要素的价值早已被市场认可，但数据要素在产业化进程中也存在诸多问题与挑战，如数据要素共享水平较低、数据隐私保护不周、数据管理方法欠缺等问题亟须解决。

数据要素共享水平有待提高

数据质量参差不齐、采集难度高、收集成本高、标准化难度大等特点导致了数据市场壁垒，使得数据市场具有一定垄断现象，不利于数据进行共享。另外，政府有海量的公共数据尚未开放，政府间数据流通性较低，导致政务数据价值没有被充分发挥出来，一定程度上形成了数据资源的浪费。

数据隐私保护有待加强

在数字经济发展和数据要素市场建立过程中，个人、公司和政府等的数据被大规模地收集、分析、处理、存储，数据隐私的保护至关重要，数据一旦被泄露，会造成个人隐私曝光、公司利益受损、政府治理困难、决策混乱等问题。当前数据安防技术存在问题，数据管理信息系统架构亟须变革，安全管理机制存在缺失，数据安全保障能力亟须提升。

数据治理方法有待完善

数据是一种虚拟资产，随着互联网技术的快速发展，数据对应的归属权问题亟须解决。数据归属权相关的理论和法律滞后，数据开源开放规则、数据开源开放平台、数据管理办法还需要进一步规范和完善。数据交易方面，数据归属权、数据交易方法相关法律尚未规定。以某电商平台为例，消费者的数据被电商品台收集，通过电商网络传输，电商平台计算、分析，数据与消费者、电商、政府监管部门都相关，其数据的归属权难以界定。

区块链技术如何促进数据要素市场化？

2019年10月24日，习近平总书记在中共中央政治局第十八次集体学习时强调区块链技术的集成应用在新的技术革新和产业变革中起着重要作用。我们要把区块链作为核心技术自主创新的重要突破口，加快推动区块链技术和产业创新发展。2020年4月20日，国家发改委首次明确新型基础设施的范围，区块链正式以新技术基础设施纳入新基建范围。2021年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中，区块链被列为“十四五”七大数字经济重点产业之一，首次被纳入国家五年规划。

经过十余年的发展，区块链已被社会各界广泛熟知和应用。在国际标准化组织（ISO）发布的《区块链和分布式记账技术术语》（ISO 22739）标准中，区块链被定义为使用密码技术链接将共识确认过的区块按顺序追加而形成的分布式账本。广义地说，区块链技术是利用块链式数据结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据传输和访问安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的一种全新的分布式基础架构与计算范式。

区块链技术发展主要可划分为三个阶段。一是技术探索阶段。比特币网络集成加密算法、分布式网络、共识机制、激励机制等技术手段，构建了支付网络。二是平台建设时期。随着比特币网络得到全球的重视，基于区块链技术的公有链、联盟链层出不穷，公有链平台主要代表有以太坊等，联盟链平台主要有Hyerledger Fabric项目等，这些平台的出现对应用探索起到了积极的支撑作用。三是应用探索时期。随着区块链技术快速发展，业界积极推动将区块链技术应用于供应链管理、司法记录、数字版权、食药溯源等领域，促进区块链与实体经济深度结合，被认为是区块链发展的产业应用阶段。

在促进数据要素市场化过程中，应以区块链等新一代信息技术打造可信数据服务基础设施，充分借鉴数据治理的思想与实践方法，构建创新性数据要素市场化体系，推动我国数据要素市场化发展。

第一，区块链是可信数据基础设施。区块链的运作原理是块链式数据结构与分布式存储有机结合，通过多方共识记录交易结果，在技术和机制上实现了可信、共识、防篡改，其关键核心技术有点对点通信、共识机制、智能合约、加密算法等。区块链与物联网、云计算、大数据、人工智能等技术的融合应用优势明显，数据作为支撑技术的关键要素，需要创新数据采集、存储、组织、处理和利用模式，促进实现数据价值的最大化，以确保线下实物准确向线上映射，满足多领域应用需求，提供丰富的个性化服务。

第二，区块链是促进数据治理、释放数据价值的重要手段。数据治理是逐步实现数据价值的过程，国家标准《信息技术服务 治理 第5部分：数据治理规范》中详细描述了关于数据治理的框架，整个数据治理的过程实际就是PDCA（计划-Plan、执行-Do、检查-Check、处理-Act）的过程，包括制订数据治理计划，构建数据管理体系与价值体系，统筹和规划数据治理过程，监控与评价治理结果，并不断改进数据治理方案，优化数据治理实施策略、方法和流程，从而促进数据治理体系的完善。

利用区块链技术，将分散的数据进行可信归集、统一接口，将个人、公司发展过程中涉及的金融、工商、司法、信用等各领域的数据进行“画像”，并将相关数据对确有需要的社会机构实现安全共享，提升数据运行和治理能力。结合数据治理思想，利用区块链分布式存储、难以篡改、合约机制等特点，将数据目录“上链”锁定，实现数据变化的实时探知、数据访问的全程留痕、数据共享的有序关联，有效解决数据流通、数据交易、数据监管、数据定价等问题，在区块链的调度下，数据实现有序运转，切实解决数据共享、隐私保护、数据管理的难题。

第三，区块链有助于构建完善的数据要素市场化体系。在构建数据要素市场体系过程中，应在保护数据隐私和数据安全的前提下，使数据要素的价值最大化，推动数据要素成为促进数字经济发展的新动能。一是要分析数据要素的应用场景，研究科学的数据分类方法，基于不同的数据类型定义不同的数据利用策略;二是要明确数据要素的获得方式、权利类型和权利归属问题，精细化数据要素的各种权利属性;三是要利用区块链等新一代信息技术，结合安全多方计算等安全技术，加强分布式数据共享体系研究，在保护数据隐私的前提下加速数据的共享、流动和交换，使数据的价值最大化。四是要制定个人、企业和公共数据的隐私保护策略，提高数据的安全性与可靠性。最后，应在明确数据权属、保障安全的前提下，充分发挥政产学研用各类主体采集、开发数据能力，鼓励分级按序开放非敏感数据，让数据更便民利民。

区块链促进数据要素市场化的实践原则

加强监管指导

加快完善数据管理治理相关法律与规章制度，推动数据在确权、交易、安全等重点方面相关标准规范研发，对数据来源、交易过程、安全保障等加以规范。加大对数据采集、处理、存储、传输、使用等全流程的审查，严厉打击数据欺诈、滥用、垄断等违法行为，引导我国数据产业健康有序发展。

促進数据开放共享

全面区分政务数据、企业数据、个人数据，积极促进政务数据的开放共享，打破政府间“数据孤岛”，促进政务数据资源的共享和使用。建立国家级公共数据聚合服务平台与全国一体化的大数据中心，有效支撑市场主体和科研机构的研发创新需求。促进企业间非敏感数据的流通交易，推动数据接口等相关标准制定，打破数据要素在市场流转的技术壁垒。

引入集成技术支撑

利用安全多方计算、联邦学习、共享学习等技术构建安全可信数据环境，在不交换数据的情况下完成数据拥有方的协作，有效保护数据隐私。利用区块链技术不可篡改、可溯源及安全可信等特点，提升数据交易过程中参与者资质、产品信用的无风险化程度。基于物联网技术实现数据的自动化采集，形成规模更大的数据要素市场。通过与新一代信息技术的有效结合，助力我国数据要素市场快速发展。

推动标准体系建设

逐步构建数据要素市场化标准体系，构建合理、科学、安全的数据要素环境，加强在数据采集、使用、交易、治理及数据分级分类、安全保护、数据确权等方面的关键标准研制。充分发挥地方主管部门、行业协会和学会的作用，推动数据标准的宣贯培训工作，促进标准化成果应用落地。

（李鸣为中国电子技术标准化研究院区块链研究室主任，刘亭杉、于泉杰为中国电子技术标准化研究院区块链研究室工程师。本文编辑/王晔君）