加强信用评价在交通建设领域应用的实践与思考

2021-09-03杨志杰

交通与港航 2021年4期

杨志杰

上海市交通建设工程管理中心

0 重要意义

交通建设领域信用体系建设是交通运输部“信用交通省”创建的统一要求，是全面加强交通建设市场监管，提升政府治理能力的一项重要手段。在不断优化营商环境、简政放权的背景下，优化审批改革、简化手续办理、强化事中事后监管，信用信息应用越来越显现其重要性。实现以行业推行全领域信用承诺、全环节信用监管、全过程信用保障、全方位信用应用，推进交通建设领域信用体系建设为目标，根据交通运输部相关工作要求，上海市自2015年起每年在全市范围内开展交通建设市场信用评价工作，组织600余家从业单位、3 000余名从业人员参与，通过信用信息的收集、汇总、计算、分析、评定，形成“交通运输部公路水运”、“上海市交通建设市场”两套信用评价结果，分别用于上报交通运输部汇总成为部评价依据及在上海市交通建设市场监管应用。

上海市交通建设市场信用评价是在上海市交通委员会统一领导下，由上海市交通建设工程管理中心等具体实施，主要以交通运输部公路水运工程建设市场信用评价为基础，市区两级相关监管部门和项目建设单位为评价主体，以交通建设项目参建各方为评价对象，通过对其在交通建设工程项目的行为表现，主要以承发包行为、履职履约行为及其他行为等方面为评价指标，以评价主体对评价对象不良信用行为记录为依据，由市区两级管理部门定期汇总评定，最后形成了上报交通运输部“公路、水运工程在上海市方面的建设市场信用评价”和在上海应用的“上海市交通建设市场信用评价”。

1 现状情况

1.1 交通运输部公路水运工程建设市场信用评价工作

自2008年开始，交通运输部在公路水运工程建设市场诚信建设方面陆续印发了信用信息管理、信用评价规则等一系列管理文件，明确了信用评价的基本框架，意在构建全国统一的公路水运工程建设市场信用体系。文件明确由各省级交通运输主管部门负责本行政区域内的公路水运工程建设市场信用信息的管理工作，评价结果由各省级交通运输主管部门定期计算汇总后报交通运输部，再由交通运输部综合各地评价结果计算出全国统一的信用评价结果，应用于全国公路水运工程建设市场。

1.2 上海市交通建设市场信用评价工作

上海市的交通建设信用评价工作自2015年以来经历了3个阶段：

2015年，严格按照交通运输部要求，以市管公路、水运建设工程为评价范围，评价对象包括勘察设计单位、施工单位、监理单位和监理工程师（“3+1”类），评价结果于次年年初报交通运输部汇总。

2016年，结合上海市交通建设监管实际需要，上海市信用评价工作在交通运输部要求基础上进行了全面扩展：一是评价范围由公路、水运2类扩展为公路、水运、轨道交通、市政道路、公交基础设施5类，并由市管项目扩展至部分区管项目；二是评价对象由“3+1”类扩展至建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位、招标代理和项目经理、监理工程师“5+2”类；三是评价内容增加了招投标评价、信用评价工作开展情况等评价指标。除按交通运输部要求上报公路水运工程评价结果外，上海市交通建设市场信用评价结果在上海市交通委员会网站公示公布。

2017年，为保证信用评价工作的专业性、客观性和独立性，提高工作效率，信用评价引入第三方征信机构，通过信息化手段开展信用评价工作，从技术层面实现了“评价记录实时录入、评价结果定期汇总”。

2 评价内容

目前，针对上海市交通建设市场信用评价所涉及的5类从业单位（建设单位、勘察设计单位、施工单位、监理单位和招标代理机构）和2类从业人员（项目经理和监理工程师）共设7套独立评分指标体系。各类指标在交通运输部评价指标基础上予以补充，特别是增加了管理部门的评价指标，将管理部门的检查督促整改等要求落实情况纳入各参建单位的信用行为。同时，将一些获奖情况作为增信行为进行加分，以更好激励优质企业。从业单位每套指标体系由第一类“承发包行为”、第二类“履职履约行为”和第三类“其他行为”等三类指标组成，涉及项目承发包、工程安全、质量、进度、资金管理、文明施工、廉政情况以及行政检查、处罚等方面。

上海市交通建设市场信用评价工作已开展6年，对上海市交通建设市场监管提供了一定支持，各方参与度越来越高，参评项目、企业、人员已基本做到全覆盖。

表1～5（统计数据来源于上海市交通建设工程管理中心）为历年来上海市交通建设市场信用评价工作开展情况。

表1 上海市交通建设市场信用评价参与度统计表

通过努力，随着上海市交通建设市场信用评价越来越规范，覆盖面越来越广，评价结果正逐步同许可办理、资质升级、资格管理、评优评先、执法检查等挂钩，为实施分类监管提供有力依据，为审改不断深入创造条件。

3 存在问题

上海市交通建设市场信用评价工作开展至今，虽已具备一定知晓度，各方参与度也较高，但依然存在：缺乏制度支撑、各评价方扣分积极性不高、有效评价记录较少、评价等级分布较集中等问题。

3.1 评价工作有待进一步规范

由于上海市交通建设领域信用信息管理方面规范性文件尚未正式出台，每年的信用评价工作都需要通过“通知”的形式进行强调布置，信用评价各参与方的权责，以及相关信用信息管理的流程，亟待通过管理文件进行规范和固化。

表2 上海市交通建设市场信用评价参与企业数量统计表（单位：家）

表3 上海市交通建设市场从业企业信用评价结果统计表（单位：家）

表4 上海市交通建设市场信用评价参与人员数量统计表（单位：名）

表5 上海市交通建设市场从业人员信用评价结果统计表（单位：名）

3.2 结果应用有待进一步加强

由于上海市交通建设市场信用评价结果未能在招投标等重要领域得到有效应用，其影响力不大，绝大部分评价主体对信用评价的作用没有足够认识，仅将评价工作作为交办任务应付了事，甚少提供有效扣分记录。

3.3 评价规则有待进一步优化

交通运输部“扣分制”信用评价规则，较依赖项目建设单位主体主观能动性，只有扣分记录数量达到一定规模，才能拉开各被评价方信用等级差距。如有效扣分记录较少，则最终评价等级分布将较集中，不利于为分类监管提供有效依据。

3.4 信息管理方式有待进一步优化

由于信用评价工作参与主体多元、重点环节多、评价对象差异性大、涉及行业范围广，且具有专业性、客观性和独立性等特点，仍应通过信息化手段来提高工作效率，以方便各方参与上海市交通建设市场信用评价工作，真正实现实时动态的记录和信息客观反映。

4 建议措施

4.1 形成一个共识

信用作为市场管理的一个综合性指标，用途广、过程全、动态强，具有一定的市场主体行为的代表性，而且，可以通过联合征信实现多行业联动，对评价主体可以加强动态监管。为推进信用评价在上海市交通建设行业的开展，应发动全行业各方主体积极参与，全方位构建交通建设行业的信用体系，全面归纳市场主体在交通建设市场的行为，通过信息汇集和动态评价，及时划分市场主体的层级和定位，即时提醒企业合法合规开展市场行为，同时为市场监管提供针对性对象，实现差别化管理，为市场的有序健康发展奠定基础。

4.2 形成一个体系

根据交通建设市场要素分配，依托上海市人民政府“一网通办”和“一网统管”平台，建立企业信息模块、人员信息模块、项目信息模块、执法监督模块和信用评价模块，形成统一的交通建设市场监管平台。通过与上海市各委办局进行立项、规划、工可、年度建设计划等前期数据的对接，结合初步设计审批、招投标、合同备案、施工许可、竣工备案等行政审批流程，实现项目全生命周期关键节点的实时掌控；通过推动行政执法和信用评价的全程网上操作，对市场主体从业活动进行即时性、过程性、系统性的全程跟踪监督；通过信息化程度的提升，实现交通建设市场要素全掌握，交通建设关键节点全把控，交通建设日常监管全覆盖。

4.3 形成一套机制

大力开展批后监管，扎实推进诚信建设，让执法检查与信用评价产生“一加一大于二”的效应，形成一套“边执法、边评价”，评价结果指导执法检查的长效工作机制。制定《交通建设市场检查标准化手册》，针对行政审批事项，按“双随机、一公开”模式，每年开展全覆盖的双随机抽查，并将抽查结果纳入诚信考核。再以信用评价结果为依据形成重点监管名单，影响随机抽查的权重。对重点标段、有承诺的、被处罚的、发生事故的、参建单位诚信差的，实行100%必查；对在建项目，一旦发生安全事故，包括落实疫情防控要求不到位等问题，全方位、全过程核查，绝不放过一个细节，做到违法必究；对持证人员配备不到位的，依照有关规定停工整改。组合运用双随机抽查和信用监管的方式，做到实时掌握市场主体信息，以信用反映市场实际，以信用评价结果的应用来规范行业自律。

4.4 形成一个平台

为更好地服务交通建设重大工程推进，建立健全操作性强、能为后续实施分类监管提供有力依据的信用评价体系，铸造交通建设信用品牌。建立交通建设市场信用管理工作网络，完善“全行业、全过程”的信用评价指标，进一步强化现场和市场的紧密联系。把工程项目肢解发包、转包、违法分包、拖欠工程款和农民工工资等列入失信责任追究范围。建立交通建设市场从业企业和从业人员信用评价结果与资质审批、职业资格注册、事中事后监管等事项的关联管理机制。通过信用系统加强与其他政府监督部门、司法机关、社会信用管理机构等的联系，逐步建立信用信息互联互通、资源共享的渠道，鼓励其他管理部门、第三方机构应用交通建设领域信用评价结果，逐步加强信用评价影响力，让评价者视之为剑，让被评价者畏之如虎，进一步促进上海市交通建设行业持续健康发展。