企业HSE管理体系内部审核探索与实践

王全林

(国家管网集团有限公司东部原油储运有限公司，江苏徐州 221008)

某石化企业建立并实施HSE管理体系量化审核标准以来，先后开展了4期体系内部审核，促进了企业各层级人员对HSE管理体系的认同。依照体系治理企业，用体系的方法抓HSE管理逐步深入人心。有针对性的量化审核可以发现企业内部领导引领力、施工作业管理、承包商管理等方面存在严重不符合的系统性问题，这是以往用检查的方式难以发现的。通过制定并落实纠正与预防性措施，可有效防控化解重大风险。

1 企业在HSE管理体系内部审核中存在的问题

1.1 发现问题不充分

a) 审核人员发现问题、隐患的能力不足，专业能力还需要提升。专业知识掌握不充分，对审核对象所涉及相关专业不了解，审核标准、管理制度、标准规范不熟悉，对审核对象应符合的标准要求不清楚，未掌握审核依据，导致一些系统性的问题不能被发现。

b) 审核人员不愿提出问题，专业之间和部门之间顾忌较多，“伤感情”的心理作祟，不能指出审核对象的不符合内容。同时接受审核的人员，甚至领导人员以“怕处分”“顾面子”为由，阻止审核人员提出问题，导致接受审核单位的风险失控点不能暴露出来，审核结果发生偏差，不能反映体系运行的真实情况。

c) 不符合项描述模糊、不具体。审核人员表述能力不足，或者未找到确凿的证据，不能将审核出的失控点或错误的做法描述清楚、准确，或怕“得罪人”把不符合项描述的模棱两可。如：在描述“领导引领力”中未能有效执行个人HSE行动计划时，不能一针见血地指出其行动计划执行的缺项内容。

1.2 判标归纳不准确

a) 判标不得当。审核人员在发现问题后，没有查找不符合的具体依据，提出的不符合项所引用的标准规范条款不适用，导致接受审核的单位在纠正不符合项时没有可参照整改的标准或依据。

b) 不符合项归类分级不准确。审核人员对不符合项等级划分标准掌握不清楚，划分严重不符合项时“手下留情”，不能反映出接受审核单位风险管理中的短板。在对不符合项进行归类时，没有对照审核标准中的审核项目将其划归到相应的归属要素。如：将承包商培训的不符合项划归到承包商监督中，这将导致管理薄弱环节诊断错误，接受审核单位落实改进措施时，管控方向发生偏差。

1.3 追溯原因不彻底

审核人员没有掌握审核技巧，在审核过程中没有与接受审核的人员进行有效沟通，“顺藤摸瓜”，查找不符合项产生的原因，追根溯源，未能诊断出“病根”。如：查到某火警消防控制值班室值班人员未取得消防控制室操作职业资格证书，审核人员未再继续询问为什么没有取证，是否知道有相关制度要求，是否识别出该制度，是否有人进行制度宣贯。导致在审报告中对接受审核单位提出的改进建议不能“对症下药”，不能为管理者提供体系纠偏依据，造成企业治标不治本，重复出现同类问题，极大降低了审核的有效性。

1.4 不符合项整改不到位

a) 企业整改不符合项只进行了纠正，没有根据产生的根原因有针对性地制定并落实纠正性措施。如：某运行岗位防毒面罩滤毒盒为2019年2月拆封使用，超出规定的有效使用期限。如果仅将更换新的滤毒盒作为整改措施是不够的，只有制定管理制度、规范滤毒盒使用和保存方法，组织员工培训，才能彻底解决该问题，避免管理人员和使用人员日后重复出现类似问题。

b) 未针对发现的不符合项“举一反三”。不符合项发生的单位整改了，但其他单位没有组织排查是否存在同样的问题，导致同类问题层出不穷。

2 解决内部审核突出问题的对策

2.1 培训审核人员

a) 专项培训。多专业领域选择业务能力强、知识丰富的管理人员、技术人员或技师作为审核员，进行审核方法、审核技巧、审核依据的专项培训，使审核人员掌握与审核对象的沟通方式，获得有参考价值谈话内容，熟悉获取客观证据的方法，取得发现问题的不符合依据。

b) 审前培训。在开展内部审核前，针对审核要素、审核对象以及审核所依据的文件，对参加审核的人员进行审前培训，确保其充分了解审核内容、审核重点和接收审核单位的基本情况，认真学习审核标准，包括相关管理制度、标准规范和作业文件，清楚审核对象应具备的能力、达到的标准和符合的要求，提升审核人员发现问题的能力。

2.2 细化审核检查表

在审核检查表的基础上细化审核内容，设计审核问题，明确审核对象，确定抽取样本。审核人员围绕审核内容要预先设计审核过程中要沟通了解的问题、测试的问题，以确保审核现场在获取相应的答案中顺利地找到审核证据。审核对象、抽取样本必须与审核内容紧密相关，具有代表性，不能出现偏离。在抽样设计时，必须确定样本的数量，适当的样本数量是保证样本具有代表性的前提。如：设定作业许可证样本抽查数量，临时用电作业、用火作业许可证抽查不少于10份；向接受审核的人员提问负责现场安全交底、落实安全措施的人员从事什么专业，具备什么能力等。

2.3 放宽审核证据

在审核过程中，不把体系审核工作变成资料大检查。只要能证明是属于接受审核方工作痕迹的材料，如：记录表单、照片、视频等信息都可以作为证据。不规范的工作痕迹可以列为观察项，在履职情况和取得的效果得分上给予相应扣分体现。

2.4 判标得当公正

审核人员引用的判标标准必须准确，提出的不符合项必须有依据，可追溯，必须经得起论证与推敲，双方没有争议。接受审核方没有证据证实的，那就是未做到或未达到标准要求。审核人员判定得分取值必须公平公正，详细追溯管理效果，确保获取企业真实的达标情况。

2.5 准确描述不符合项

描述不符合项不能模棱两可、含糊不清。如“未查到……”“未见到……”“未提供……”“未记录……”等词语不能出现在不符合项中。审核人员应验证审核对象是否达标，是否符合要求，接受审核人员是否履行了相应工作职责，是否取得预期的效果。描述不符合项必须直击“要害”，才能利于以后更好地改进管理。

2.6 建立量化审核分析工具

在审核过程中，需要梳理大量的不符合项进行分析、归类。建立适合的量化审核分析工具，可以极大提高审核效率和薄弱环节的诊断能力。如：某企业开发了HSE管理体系量化审核分析系统，设计了审核检查录入、要素量化达标分析、不符合项汇总和数据分析归类4个模块，能实现对接受审核单位体系要素量化达标分析、不符合项判标和分布统计，快速找出企业风险管理的短板和薄弱环节，为管理者制订风险管控策略、科学评价HSE绩效提供了系统性支持。

2.7 建立审核问题追溯方法

a) 建立审核问题追根溯源方法。当发现问题时，把发生该问题的根本原因查清楚。有些问题发生的原因比较复杂，不能光从表面现象判定，要采取一定的方法从多方面取证。如某企业制定了6步追溯法，来判定根原因，即：业务管理是否存在盲区，职责界面是否清晰，管控措施是否明确，体系文件是否培训宣贯，员工是否进行有效执行，是否进行检查考核。确保不符合项整改通知单每一条均有原因分析。根原因6步追溯法见图1。

图1 根原因6步追溯法

2.8 建立不符合项纠正与验证机制

建立体系审核管理制度，规范不符合项纠正程序。接受审核的单位依照不符合项产生的原因，有针对性地制定纠正与预防性措施，落实责任人和整改期限。属于体系文件缺陷原因导致发生的不符合项，应由文件管理部门组织制修订工作。不符合项整改完成后，由审核组组织现场或书面验证，逐条确认不符合项纠正与预防性措施落实是否到位。其它未参加审核的单位对照不符合项整改通知单，组织“举一反三”，逐项排查，在下一次的审核计划中优先安排这些单位的体系审核，做到应审尽审。

3 HSE管理体系量化审核实践

3.1 发现了系统性的问题

2020年，某石化企业组织了4期体系审核，共发现不符合项588个，不适合的体系文件11项。对各要素不符合项的统计发现，施工作业管理、管道管理、应急管理、领导引领力、承包商管理、设备设施管理、纪律和行为等7个要素发现的不符合项数量占总数量的比例居于前7位，如表1。

表1 不符合项占比统计

在承包商管理、施工作业管理、领导引领力、污染防治与生态保护、消防管理、现场HSE管理、生产运行管理、交通安全要素发现的严重不符合项占总不符合项数量的比例居于前8位，如表2。

表2 严重不符合项占比统计

利用量化审核分析工具，分析上述占比较多的不符合项和严重不符合项主要分布在领导引领力的领导干部个人HSE行动计划，生产运行管理的生产运行控制，管道管理的高后果区识别和管道第三方施工，施工作业管理的作业许可、安全分析、过程监护与监督以及施工环保管理，承包商管理的承包商选择、培训和监管，污染防治与生态保护的固体废物污染防治，应急管理的应急准备，消防管理的消防设备设施管理，交通安全的车辆管理和驾驶员管理，纪律和行为的HSE行为等17个管控的薄弱环节。其主要根原因是部分单位主要领导不能践行HSE承诺，未发挥引领作用，未识别适用合规义务清单、宣贯落实管理要求，员工执行力不强，管控措施不落实。通过分析，精准诊断出“患处”与“病根”。要素主管部门根据诊断结果，明确薄弱环节责任人，制定并落实针对性的管控措施，整改不符合项，纠正偏差。

3.2 体系运行有效，风险得到控制

建立体系量化审核标准，强化审核，落实整改措施，纠正偏差，各单位对体系的执行力普遍提高。通过4期体系审核结果对比，发现的严重不符合项占比依次为61.90%，21.70%，7.11%，6.98%，严重不符合项数量逐期下降。领导引领力、HSE责任、施工作业、承包商管理、设备设施、管道管理、公共安全、员工健康、污染防治与生态保护等要素管理得到有效提升。其中领导引领力存在的不符合项占比由38%下降至4%，施工作业管理不符合项占比由26%下降至10%，承包商管理不符合项占比由36%下降至2%。企业各层级人员对HSE体系从认知、认同到积极参与，发生着深刻的转变，HSE风险得到消减和控制，HSE绩效得到改善，体系运行向着积极、有效方向迈进。

4 结语

成功的HSE体系审核，从策划到实施，再到改进、取得效果，通过与接受审核单位的沟通和探讨，达成共识，是一个有效治理企业提升绩效的享受过程。在帮助接受审核单位查找问题、分析根源、制定改进措施的同时，也帮助其完善了体系文件，厘清了职责，优化了流程，这是确保体系与业务融合的有效途径，也是HSE体系有效性审核的关键所在。