高层管理团队是中小企业最重要的技术创新驱动力

2021-08-31周智恒郭露西易小明

五金科技 2021年4期

周智恒郭露西易小明

一、导言

中小企业在规模和资源的完备性方面，与大型企业存在较大差距，可供选择的竞争策略会受到市场条件和自身资源的制约。但中小企业的业务流程相对简单和高效，业务聚焦能力强，客户响应速度快，运作起来具有组织管理成本低和决策快等比较优势。

在具体的竞争战略选择方面，特别是前期的企业成长阶段，由于中小企业可以做到业务方面的专，以及成本控制方面的精，所以他们在自己聚焦的业务领域采用成本领先策略具有先天的优势。但是否意味着中小企业选择差异化战略，特别是通过在某些聚焦的产品领域进行技术创新而实现差异化优势就一定不可行呢？不同产业的企业发展实践证明，技术创新对于中小企业来讲，不但可行，而且必要。不论是华为，还是大疆等科技企业，其发展前期都是坚持在自己的业务领域进行不断的技术创新，才能够快速发展并成长为具有自主核心技术的大型企业。

“对于规模较小的企业来讲，创新是弥补其规模较小劣势的最显著的因素。但不幸的是，资源的紧缺导致规模较小的企业不能够将资源投入到将创新的主意变成新产品的活动中，多数的资源都被投入到日常的运作里，比如生产和销售。”［1］即使是某些行业中发展较好的中小企业，其专业的技术研发人员总数，也只占企业总人数的4%左右，而且这4%的专业技术研发人员，还要花费50%以上的时间去为生产和销售提供日常技术支持。在当前的创新浪潮中，以创新意识淡薄或者说对创新的重要性认识不足作为理由，去解释为何现在依然有大量的中小企业的技术创新工作举步维艰，是不合理的，也没有实际作用。本文认为，部分中小企业的技术创新工作做得不够好，不是技术创新的方法不足（可以通过学习等方式进行加强），也不是创新的机会不够（可以通过分析和咨询等方式进行发掘），更不是创新的外部环境不好（宏观政策如高新技术方面的优惠力度越来越大，行业竞争压力越来越激烈也对创新有推动作用），而是企业内部的创新驱动力不足所致。这种驱动力是内生的，其秘钥掌握在中小企业的高层管理团队手里。

二、企业技术创新的概念和方法体系综述

1.创新和企业创新

创新对于经济领域的巨大作用和相关的理论研究，目前被广泛认为始于1912年的美籍奥地利经济学家熊彼特。他将创新和经济生产结合起来讨论经济的发展方式，并明确将创新定义为生产要素的“新组合”，这种“新组合”包括五种情况（①引进新产品的产品创新、②采用新的生产方式的工艺创新、③打开新市场的市场创新、④开拓新供应链和⑤新工业组织的管理模式创新）。［2］在后面百余年的理论和实践发展中，关于创新的定义、作用和方法体系逐渐成型。创新具有创造性、适用性和相对的新颖性等特点。创新思维是相对于习常性思维而言的思维方式，习常性思维讲究思考的确定规则、清晰的方法和一定的步骤。创新性思维强调开拓性和前瞻性的方式，讲究思维的新颖性和不连续性，是跳出某种现有界限的思考。常见的创新性思维方式包括：发散性思维、灵感和顿悟、逆向思维、比较性思维、移植性思维和新组合性思维等。

创新对于企业的发展有至关重要的作用。在某些竞争激烈的行业，不创新就意味着企业的存续有大的风险。企业创新包括技术创新、管理创新、战略创新和文化创新等类别。在发展战略目标既定的前提下，企业发展最主要的支撑是技术创新和管理创新。德鲁克（1984）系统地论述了企业家和创新的关系，“创新是企业家特有的工具。凭借创新，他们将变化看成是开创另外一个企业或者服务的机遇。”［3］另外，他还将创新的来源归结成七个方面：①没有预期的情况（不管是成功亦或失败，也无论是内部还是外部）；②不协调（指客观事实与个人主观想象直接的差异）；③过程需要（指各种经济和社会活动的工具性解决方案，属于市场需求为导向）；④产业和市场的结果（指它们的变化，比如产品的替代）；⑤人口统计数据（指社会人口结构和其分布等的变化）；⑥认知的变化（包括群体性的偏好变动等）；⑦新知识（基于新知识的创新才是真正意义上的创新）。

企业的创新具有技术本身成熟度的不确定性、市场接受度的不确定性、投入大和耗时长等特点，企业需要做基于风险分析和投资回报分析等系统方法辅助的科学决策。

2.技术创新的定义

技术创新是指由技术的新构想，经过研究开发或者技术组合，到获得实际应用，并产生经济、社会效益的商业化全过程的活动。［4］

技术创新概念有其独特的内涵以及规律性的发展轨迹，在所有的企业创新品类中具有无可替代的重要性。“技术优势的能力是企业创新能力的核心所在，不仅包括渐进的，积累性的技术创新，还包括根本性的技术创新。”［5］按照美国经济学家Carolyn Shaw Solo（1951）的观点，技术创新成立应该包括两个条件：①新思想的来源；②后阶段的实施发展。对于企业来讲，技术创新必须包含前期的新的思想，以及将这些新思想变成可供销售的产品。通常前期的技术研发相对于后期的产品实现，具有更大的不确定性。

技术创新最主要目的是提供自主创新能力，实现技术创新的可持续发展。［6］核心技术创新的重要性，不论对于企业还是国家，在竞争性的市场环境下，具有普遍认同的重要性。技术创新从不同的角度可以分成不同的类别，如渐进式创新和根本性创新，还有产品技术创新和工艺技术创新，以及局部性创新、模式性创新、结构性创新和全面性创新等。不论是产品还是工艺方面的创新，都可以采用“买入”式的快速引进方式，或者是“自主创新”式的自主可控方式。中小企业由于可控的资源更加有限，适当利用外部环境中的技术创新资源（比如产学研、政府支持、共同研发、产业链垂直分工合作和适当的引进等），也是常见的选择。

3.关于企业技术创新的现有研究成果的综述

经过几十年的理论研究和实践经验总结，企业技术创新本身的一般性规律得到了很好的认知，这些研究成果包括：技术创新与企业成长、技术创新的模式、能力的影响因素和评价、驱动力和激励机制、创新的绩效评估、要素及其之间的关系、支撑系统、创新的技术来源、与市场结构的关系、扩散机制、与制度创新的关系和管理体系等方面。表一汇总了企业技术创新的主要研究成果。

表1 企业技术创新的现有研究成果总结

三、技术创新的动力机制研究的探讨

技术创新的动力机制，也称为驱动力机制，是企业进行技术创新的直接作用力，是对技术创新激励因素产生的响应。技术创新并不会自然而然地发生。即使是同行业的不同企业，其技术创新的成果和由此导致的企业成长结果，也存在巨大的差别，这说明企业的技术创新需要适当的管理。考虑到技术创新全过程存在的不确定性和风险，企业（特别是中小企业）需要对技术创新项目进行权衡利弊和作出选择，并进行全过程的项目管理。促使企业进行技术创新投入并产生预期的商业成果的驱动力因素，包括外部因素和内部因素两种类别。

1.外部动力机制的描述

外部动力机制中，普遍的驱动力因素包括：①科技发展带来的产业应用机会，如航天技术带来的新材料和控制技术，就可以应用于许多看起来不相关的产业；②市场客户需求和竞争会迫使企业的高层管理团队进行企业竞争性策略的选择和实施；③在知识产权保护机制比较健全的经济体，企业进行技术创新获得收益的确定性将增加，这也会对企业进行技术创新提供动力；④政府的产业创新激励政策（比如高新技术企业的认定和高新产品的奖励），会推动企业进行技术创新。

从辩证关系上讲，外因必须通过内因才能起作用。在竞争性较强的行业，单个企业并不能主导外部环境。处于相同外部环境的同行业的不同企业，其外部动力因素大同小异。所以，外部动力因素固然重要，但同行业内不同企业间的长期竞争的重点将取决于内部因素。

2.内部动力机制的描述

企业技术创新的内部动力机制，最主要的目的是调度企业内部资源，激发相关人才的积极性，选择创新源，最终产生创新成果。

在所有的动力机制理论中，人的因素是最重要的。从技术创新的职责分工看，企业内部人员至少可以分成三个层面：①高层管理团队（具有企业家精神从而可以策划并驱动创新）；②中层管理者和技术人员（知识创新、产品开发和实现，是技术创新的直接责任者）；③基层管理人员和基层作业人员（技术创新活动的分解执行者）。

依据关于企业技术创新的现有文献，本文从系统的组成角度，将企业技术创新的各种内部驱动力要素归纳为：①企业中长期战略目标和短期发展目标（涵盖企业成长目标和某些运营指标的改善）；②企业家精神（不断寻找改变的机会，并推动内部协作以获得所需的创新结果）；③企业创新文化；④激励机制和人才配置；⑤团队协作氛围（技术创新需要分工和团队协作，团队协作氛围差的，会导致技术创新举步维艰）；⑥技术资源积累的程度（积累程度低的，创新意愿低）。图一演示了这种内部驱动力要素的结构。

图1 企业技术创新内部驱动力组成

3.企业家精神对于创新的驱动

在关于企业技术创新的内部和外部驱动机制中，企业家精神被赋予特别重要的作用。管理学家德鲁克（1984）在其著作中专门论述了“企业家精神”这一概念，并认为创新是企业家精神的核心。经济学家艾伯特•赫希曼则认为创新和合作是企业家精神的两个同等重要的因素。也有将企业家精神和创新的企业文化定义为技术创新的核心驱动力因素，［16］以及将企业目标、企业家精神、企业文化和激励机制定义为技术创新的驱动力的内部因素。［17］考虑到技术创新和管理创新是企业创新的最主要内容，因此可以认为技术创新和管理创新是企业家精神的基本要求，企业家需要承担技术创新的发起者和领导者的角色。

主要驱动力因素的好处是：给企业（特别是中小企业）管理实践者提供可以进行具体操作的实用技巧，而不是复杂而又精致的抽象理论体系。

4.现有驱动力机制的不足及发展需要

现有企业技术创新驱动力理论，侧重于将“企业家精神”这一抽象概念定义为最重要的驱动力因素。但目前学术界对于“企业家”这一定义还存在不同的解释。本文认为，另外一个包含“企业家”在内的高层管理团队（TMT，Top Management Team）的概念在企业技术创新的管理中，特别是中小企业的管理实践中，更加具有可操作性。

现有企业技术创新驱动力理论，对内部驱动力和外部驱动力的关系没有进行逻辑上的联系解释。从辩证关系上讲，内因是事物发展的根本原因，外因通过内因而起作用。所以企业创新的外部原因需要通过内部原因才能起作用。明确企业技术创新的最重要的驱动力因素（从企业家精神到包含“企业家”的高层管理团队），对于技术创新的理论发展和管理实践都具有重要的意义。另外，对于各种驱动力因素的作用机理，也需要进一步的研究。

四、高层管理团队在中小企业技术创新中的主要责任

1.高层管理团队的定义及其在中小企业中的作用

高层管理团队理论起源于高层梯队理论（Hambrick& Mason，1984）。高层梯队理论认为，组织的产出、战略选择和绩效水平可以部分地通过经理层的背景特征得到预判。［18］高层管理团队（TMT）通常包括：CEO、总经理、副总经理、厂长或者直接向他们汇报的经理。企业管理实践中，中小企业对于高层管理团队的界定会按照自身的需要，界定的依据通常是其作用而不是名义上的职衔。一些中小企业的部门经理因为对企业的决策和业绩具有重大影响，有时也被企业定义为高层管理团队成员。

“企业家从事创新，而创新是展现企业家精神的特殊手段。创新活动赋予资源一种新的能力，使它能够创造财富。”［3］企业家精神的本质是寻找变化并管控好包括创新在内的风险以实现企业的发展。企业家精神并不只限于“企业家”所拥有，高层管理团队在管理实践中对企业的决策和各种运营实施具有重要的影响，也可以具有企业家精神中的核心要素（创新精神）。

2.高层管理团队在技术创新管理中的作用

“企业家视变化为健康的标准。通常，他们自己并不引发变化。企业家总是在寻找变化（这一点也定义了企业家和企业家精神），对它作出反应，并将它视为机遇加以利用（德鲁克，1985）。”［3］企业家，或者更加具体来讲，是具有创新精神的高层管理团队，需要从决策层面，审视企业的内外部机会并进行战略部署，进而推动具体的技术创新项目的实施。本文认为，运用只强调企业家这个精神层面的“领袖”的方法，对于广大中小企业来讲，不具有可操作性。因此，考虑到中小企业内部的实际管理情况（通常是高层管理团队掌握企业内部具体的资源决策和运营实施），用包括“企业家”的高层管理团队代替“企业家”更加具有实际意义。

图一总结的六个企业技术创新驱动力要素，其构建力量和管理责任人，都是企业的高层管理团队，所以高层管理团队才是企业技术创新最重要的驱动力因素。图二演示了这种驱动力因素的逻辑关系。

3.建立配套系统和协调不同职能之间的协作

担负中小企业技术创新主要驱动责任的高层管理团队如何建立技术创新的配套系统并加强系统中各模块的协作，是解决技术创新从决策到产生成果的关键。高层管理团队的必要特征（是良性互动，认同共同目标，优化资源整合的高效能的领导班子［19］）决定了其在企业技术创新管理实践中的主导作用。华为创始人任正非对技术创新路线的影响力，以及小米公司CEO雷军对手机产品研发方向的亲自参与，都说明了高层管理团队成员在企业技术创新中的重要作用。

技术创新（特别是产品实现）需要各种资源和管理流程，资源的管理和协作将直接影响技术创新的目标实现。特别是在资源紧张和管理流程不够规范的中小企业中，建立良好协作的企业创新文化和资源优先的配套系统，是解决中小企业技术创新是否可以切实落实的关键。如果高层管理团队在技术创新与企业生产运营的资源利用协作上没有共识，技术创新项目将一再拖延，还会严重挫伤技术创新人员的积极性。

图2 技术创新的驱动力因素和高层管理团队

五、高层管理团队驱动技术创新的方法

1.计划的方法和工具

企业的经营目标（通常为年度）需要包含技术创新方面的考量，而且这些规划相对运营方面的具体指标，应该更加灵活一些。中小企业的技术创新，还必须落实到开发具有市场潜力的产品为导向的轨道。不同类型的新产品开发项目，涉及到的技术创新程度可能是不一样的。基本的新产品开发类型包括：①突破性的产品开发；②改进型的产品开发；③衍生类产品开发；④定制类产品开发。［20］其中涉及到突破性产品开发的技术创新是最有挑战性和高风险的。不同类型的新产品开发项目，涉及到的技术创新程度也可能会有差别。

技术创新管控应该体现不同的层次，如企业总体的规划与具体的项目的计划，就是两个不同的层次，企业总体的规划属于高层管理团队的讨论范畴，而具体的项目计划应该是项目团队和分管的高层管理团队成员的职责。对于中小企业来讲，技术创新的备选项目和资源投入之间的矛盾，可以通过前面提到的开放式创新模式来缓解，充分利用产业链的纵向和横行宽度，甚至非本产业链的外部技术资源（比如学校和专门的研究机构）。图三框定了企业层次的技术创新目标、产业研发目标和项目管理的关系。

2.资源配置的技巧

图3 企业技术创新规划的要素模块

所有的企业活动均需要在资源约束的前提下完成。对技术创新面进行适当的资源配置虽然面临不确定性和风险，但作为战略投资依然是必须的。技术创新需要的资源包括专用资源和共用资源，多次应用资源和一次性应用资源。高层管理团队需要进行调研，参加有关的展览，进行针对性的考察，利用互联网技术检索技术创新资源，实时掌握这些必要的资源清单。

资源配置的矛盾经常出现在共用资源的处理上。高层管理团队的创新理念也由此得以体现。如果高层管理团队成员之间不能做好资源共享的协调工作，那么中层工作团队的积极性就会受影响。所以，资源配置的首要原则是高层管理团队成员要树立精诚合作的理念。

3.过程管控的要求

中小企业技术创新项目过程管控必须注意的问题包括：①互相监督与制约不能演变成破环协作和推卸责任。不同部门和人员在质量保证和风险控制等方面适当的互相监督和制约是有益的，但监督和制约也往往会伴随冲突，进而可能导致破坏协作和推卸责任，高层管理人员要努力避免这些情况发生。②适当平衡放与收的尺度，避免“一放就散，一收就死”。要依据技术创新项目的难度和主要成员的特征，掌握好管控的尺度。③管控的目的是提供支持，而不是“长官意识”、“唯我独尊”。被尊重是人的基本需求，高层管理团队在管控中要真正做到“以人为本”，尊重人才，遵守技术。

4.结果导向和输出控制

企业的技术创新需要以结果为导向。企业对技术创新的输出定义应当在项目初期就明确并让所有成员知晓。企业高层管理团队可以实行项目分管制，做到前期有讨论、中期有参与、后期有评审，确保技术创新的输出结果满足预期的目标。

结果导向要求企业将关注重点放在创新项目本身的输出结果上，而不是对创新人员的绩效考核上。因为技术创新既需要分工又需要协作，并存在风险，这将导致绩效指标具有局限性，绩效考核并不能反映创新成果的所有方面。

5.可以预计的问题和对策

（1）信任问题

技术创新工作需要适当的信任。这种信任可以体现在：不必“为了批准一笔去试验某个新想法的很小的开支，而设立苛刻的正式的审批流程。”［7］不应该基于不信任而将某些技术研发资源掌控在不使用的部门手里。基于信息安全的考虑应当建立适当的规则和制度共同遵循，不应以信息安全为由设置破坏信任的障碍。对技术创新的逐级风险评估需要体现支持创新而不是粗暴干涉的态度。

（2）沟通和协作效率

沟通和协作效率是企业的基础能力，技术创新活动将直接考验企业的这一基础能力。“组织内部沟通效率越高，互相依存的包容性越强。”“提高组织对相互依存包容性的另外一种方法是提高沟通效率。”［21］高层管理团队要对组织的沟通和协作效率进行不断的改善，促进不同部门和人员的高效沟通和协作。

（3）以人为本

技术创新的管理需要加强企业内以人为本的管理理念，甚至需要深化为“以人才为本”的理念创新。中小企业，特别是中小民营企业，往往在用人方面存在忠诚度管理的迫切意愿，如何做到家族成员和非家族成员平等，将直接影响“以人才为本”的技术创新管理的效果。

“以人才为本”还需要破除传统的长官意识，树立知识和业绩为上的理念。

（4）研发、工艺与市场的职能关系

技术创新的结果，需要进行市场接受度的评估。在生产性的企业内，其工艺技术能力也会制约产品研发的实现。其中常见的争议是“以市场为导向”中的“市场”该如何预测？以及由谁进行预测？另外，产品设计和工艺技术的统筹考虑，应该由谁负责？在协作性和包容性差的企业组织中，无休止的类似争吵，无疑将直接降低技术创新的效率和效果。企业组织存在的价值就是用行政手段解决市场机制所导致的“交易成本”问题（科斯，1937），所以，产品研发、工艺和市场等不同职能部门在整个技术创新活动中的合作效率，体现了整个企业的管理水平。