工程管理中索赔的探讨

高杰

【摘要】施工索赔是建筑市场多次反复博弈产生的市场游戲规则，当今国内工程项目承包市场竞争日趋激烈，“低中标、勤索赔、高结算”已成为规律性的操作方式，施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要。本文简单介绍工程施工过程中工程索赔及我国的现状，对当今国内施工项目索赔管理中存在的问题进行了分析，并提出了相应的对策和建议。

【关键词】索赔现状;索赔策略与技巧;索赔改革

【DOI】10.12334/j.issn.1002-8536.2021.24.

建筑工程由于工期较长且施工地理环境复杂，天气情况等不确定因素的影响较大，难免出现很多问题，给合同的正常履行造成困难。我国工程实践中，建设单位往往忌讳索赔，承包商不懂得如何准确索赔，监理工程师也不善于处理索赔，针对这种情况，在建设领域，施工索赔成为承包的工程管理中的一项专门工作。

1、工程索赔的概念

索赔是指在合同履行过程中，并非自身的过错，而是由于对方未履行合同所规定的义务而造成的实际损失，并向对方提出经济补偿和时间补偿要求的行为。

2、我国建筑业工程索赔现状

工程索赔是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，在国内还存在各方面问题，严重制约着我国建筑业的发展。即便索赔在我国已经慢慢引起关注。但不合理的行政干预、地方保护、行业垄断等使我国的市场经济仍然没有完全摆脱计划经济的影子。不尊重合同、不按市场经济规律办事的现象在建设行业中表现得还很突出。许多企业索赔专业人士匮乏，参与索赔的人员不熟悉相关法律法规，缺乏施工管理经验，知识素质不高。还有的承包商为了今后能在未来工程中取胜，对业主拖欠工程款、各种指令都照单全收，很少拿起法律的手段来赢得自己的利益。为的就是不想破坏所谓的人情关系。上述情况的出现主要是以下几方面原因。

2.1法律法规不健全

索赔管理相关的法律法规还无法满足建筑工程的要求，以致人们不习惯用法律手段和合同措施解决问题，有法不依现象十分严重;合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题，在合同签订和实施中问题较多，索赔管理的成效不很显著，水平也很难提高。

2.2对索赔的认识不全面

索赔的性质属于经济补偿行为：而不是惩罚。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系，有些人或部门对索赔概念所谓索赔概念认识不够，大惊小怪，认为发生索赔，就必受法律的惩罚，负刑事责任，从而采取一些违背常规的手段，以至损失更大。事实上，在工程合同管理和索赔管理比较发达的国家，没有一项合同是没有发生索赔就结束的。索赔是一项正当的权利要求，是一项正常业务。有根据、有章法的索赔要求是在正确履行合同基础上本应该得到的合理补偿。

2.3承包商的处境艰难

我国目前建筑市场竞争非常激烈，施工队伍多，普遍出现“僧多粥少”的问题。此时，业主上的选择范围较大，业主就处于一个非常有利的位置，掌握了主动权，所以在合同中经常会提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能隐忍接受。在工程中，承包商处于被动地位。常常为了搞好关系，而不敢想更不敢做索赔的事情，像施工机械闲置费等一些常见的费用损失也只能以技术等借口进行变相的工程索赔，或是由业主承担的费用最终只能承包商自己承担，唯恐得罪业主。因此，承包商面临十分不利的合同签订和实施环境，在合同的签订和执行过程中，双方处于失衡状态。

3、工程索赔的策略与技巧

工程管理索赔问题由于产生的原因不同、索赔的内容和目的有差别而导致索赔的程序非常复杂，是一项专业性很强、程性要求很严格的工作，必须讲究一定的策略和技巧。

3.1把握投资动向

即业主准备了多少资金，这些资金的来源，源头的监管有何限制，在有限的资金上是否存在索赔空间，空间有多大等。

3.2活用人际关系

作为承包商，必须牢固树立“干好活才好索赔”的观点，本着严谨态度，切实履行合同，主动配合抓好项目方面的管理工作，使自己不违约。发挥其的公关能力，除了进行书信往来和谈判桌上交涉外，还应充分利用与业主、监理工程师、业主的其他承包商、承包商的担保人等的关系，争取各方的同情、合作与支持，营造良好的坏境与氛围，促使索赔能早日解决。

3.3签商好合同协议

合同是索赔的依据，全面地的研究把握合同是索赔成功的一半。只要你比你的对手更了解和懂得合同，办起事来就肯定可以占上风。在商签合同过程中，承包人应对明显且重大风险转嫁给承包人的合同条件提出修改的要求，达成的修改协议应以“会议纪要”或“补充协议”的形式落实到文字，作为合同文件的有效组成部分，特别要对业主开脱责任的条款注意。如这些内容都写进合同条款，承包人就会减少索赔机会。索赔，博弈也。

3.4运用谈判技巧

谈判技巧是索赔谈判成功的重要因素，为了获得索赔利益的最大化，在索赔谈判前应制定谈判策略。一般工程施工进行到1/3左右，已经提出的、 正在凸现的和可能出现的施工索赔问题就有了一个大概的轮廓。这时候的承包商应该已具备把握上述三个问题的基础，因此可以对项目的施工索赔进行全面策划。

在谈判过程中既要据理力争，坚持原则，又要适当让步，机动灵活。所谓索赔的“艺术”，往往在谈判桌上能够得到充分的体现，所以，选择和组织好精明强干的谈判班了就显得极为重要。

在索赔处理中，争执是不可避免的。承包商应在合适的时机，采取合适的方式，做出必要的让步。在谈判中要随时研究和掌握对方的心理，了解对方的意图，在谈判出现僵局、双方争执激烈时做出适当的让步。让步不能轻易做出，应有步骤的进行，既要表现出我方让步的艰难又要体现与对方长远利益合作的诚意，同时争取对方也做出和应的让步。

（1）建立争取的索赔观念。随着市场经济和设计的变化、施工生产的特定条件下，发包方和承包企业共同承担风险 是非常必要的。当承包商向业主提出索赔时，业主不要大惊小怪，应该将其视为履行施工合同的一次正常业务， 而当业主提出索赔时，施工企业也应同样对待，实事求是，寻找证据，据理力争。

（2）建立完善的管理体系。工程索赔是一向注重依据的工作，若要在工程索赔中驱动成功，就必须懂得索赔的相关程序，建立完善的管理体系。只有管理体系明确，我们才能使索赔的工作有计划，这样才能使十分复杂的工作变得井井有条，从而提高索赔的成功率。

结语：

总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手段，是一项复杂而又艰巨的工作，它既是一门学间，又是一门艺术。对处理索赔问题水平的高低，反映了建筑企业对项日管理水平的高低。只要我们有强烈的索赔意识，充分理解施工图纸、技术规范及业主、监理、施工单位签订的合同协议和各项往来的文件，对合同中索赔事项了解清楚，在索赔工作中做到有条理的分析，将会有更多的索赔项目被受理或批复。所以随着建筑市场的建立和发展，它将成为项目管理中越来越重要的问题。

参考文献：

[1]池仁勇.项目管理[M].北京：清华大学出版社，2004.

[2]丁士昭，习成英.建筑工程施工管理[M].第三版.北京：中国建筑工业出版社，2011.

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