基于知识产权保护中心视角下的专利质量提升

韩月 刘连政 李守贝 夏丽

摘 要：为缩短审查时间，加快地区优势领域专利的授权及应用转化，国家知识产权局在各地区批复筹建一批知识产权保护中心（以下简称“保护中心”）。保护中心专利预审服务将部分专利审查工作前置，在申请人正式向国家知识产权局提交申请之前，及时发现申请文本中存在的问题并告知申请人改正，以提升专利质量和授权率。本文基于专利预审员实际工作经验和思考，提出了专利创造、申请、预审工作中存在的问题，并针对问题提出解决方案，以期提升專利质量，为专利质量提升工程献智献力。

关键词：专利申请;预审服务;专利质量;保护中心

中图分类号：G306 文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2021）09-0149-03

Abstract： In order to shorten the examination time and accelerate the authorization and application transformation of patents in Regional Advantageous fields， the State Intellectual Property Office has approved the establishment of a number of intellectual property protection centers （hereinafter referred to as "protection centers"） in various regions. The patent pre-trial service of the protection center puts part of the patent examination work ahead of others. Before the applicant formally submits the application to the State Intellectual Property Office， it shall timely find out the problems in the application text and inform the applicant to make corrections， so as to improve the patent quality and authorization rate. Based on the practical work experience and thinking of patent examiners， this paper put forward the problems in patent creation， application and pre-trial work， and put forward solutions to these problems， in order to improve the quality of patents and contribute to the improvement of patent quality.

Keywords： patent application;pre examination service;patent quality;protection center

目前，中国正在深入实施知识产权强国战略和创新驱动发展战略，尽管中国专利申请和授权量屡创新高，但中国仍未进入专利强国之列，与美、欧等发达国家和地区相比，中国专利质量有待进一步提升，专利对创新驱动发展的支撑保障和引导作用尚未充分发挥。

2017年，第十二届全国人民代表大会第五次会议在人民大会堂举行第三次全体会议，国家知识产权局局长、党组书记申长雨表示：“2017年将加快建设一批知识产权保护中心，实现快速维权、快速确权、快速审查授权等协调联动，提高保护效果。”由此，本文主要探讨基于知识产权保护中心视角下的专利质量提升。

1 知识产权保护中心

保护中心旨在服务本地区优势产业，通过预审服务机制建立案件快速受理和科学分流机制，以提供发明、实用新型、外观设计专利的快速审查、快速确权、快速维权“一站式”解决方案。截至目前，已经批复或建成的知识产权保护中心有北京、深圳、南京、常州等。保护中心主要负责专利快速审查、快速确权工作;受理知识产权举报投诉，开展知识产权维权援助及行政、司法、社会调解与仲裁等协同保护工作;开展专利导航与知识产权运营工作;协助开展专利行政执法工作，推进“严保护、大保护、快保护、同保护”的协同保护机制[1]。

知识产权工作机制如下：各企事业单位到注册地（营业执照注册地）所属的保护中心备案，备案成功的主体将撰写好的专利递交到备案的保护中心进行专利快速预审，预审合格的专利可以由申请人（或者委托专利代理）提交到国家知识产权局专利电子申请网（文件格式、缴费方式、答复期限另有规定）进行正式申请，保护中心预审员根据申请人提供的正式申请的申请号对此专利申请打加快标记。

专利预审阶段，必须克服专利的形式问题和新颖性问题，一来可以将国家知识产权局专利审查压力分摊到各保护中心，二来可以加快保护中心所在地区优势产业专利的授权速度，为专利的转化和应用助力[2]。

2 专利质量存在的问题

自国家知识产权局在全国推出专利质量提升工程以来，专利质量提升已经初见成效，创新主体、专利代理、审查等环节质量意识进一步提升。但整体而言，中国进一步提升专利质量依然任重道远，“大而不优”“多而不强”依然是中国专利存在的主要问题。

2.1 创新主体创造能力不足

目前，一些中小企业的知识产权意识薄弱，不注重从源头上提升专利质量，不愿意投入资源培育高价值专利，申请的专利无法转化为产业应用。专利申请只是创新价值开始的第一步，如果无法实现转化，那么专利价值就为零[3]。

2.2 专利申请和代理能力不足

自《专利代理条例》修订以来，中国专利代理机构数目及专利代理师的人数激增。截至2019年底，中国专利代理机构已超过2 000家，专利代理执业人员突破20 000人。虽然专利代理行业的事中、事后监管成果初现，但在专利代理行业迅速发展过程中，也出现了一系列问题：个别代理机构内部存在管理制度不完善、政策落实不到位、监管不够严格等问题;一些代理执业人缺乏责任心、盲目沖量、捏造专利甚至抄袭专利，滋生了许多垃圾专利;也有一些专利申请文件由不具备代理资质的人代写，业务不精，致使撰写质量低的专利频出;此外，申请人与代理人代理责任不明确，导致接收到的预审相关信息不对称，从而延长了申请过程;保护中心提供的快速预审服务是较新的服务方式，相当于把部分审查工作前置到专利正式提交之前，申请人和代理人对服务方式了解不到位，从而影响专利质量。

2.3 专利预审阶段问题频出

通过专利预审工作，可提前发现申请文本中的形式问题和新颖性问题，督促申请人及时修改，大大提高授权率。各保护中心对专利预审后，申请人或代理人可将预审合格的专利提交至国家知识产权局专利电子申请网进行正式的专利申请。在正式申请阶段，原则上申请人不能主动补正，一旦发生补正，即被取消加快审查;正式申请文件必须全部采用xml格式提交，否则会导致预审员无法在E系统（支持专利审批业务的内部工作系统）采集申请号并进行标记加快审查工作，国家知识产权局专利审查人员无法区分此专利是否可以加快，导致加快审查被取消;另外，保护中心不受理代理优先权的专利，可能会使部分代理机构或者申请人产生误解而导致申请日期后延[4]。

3 专利质量的提升

3.1 重视源头创新

技术创新高度是评价专利质量的第一要素。目前，中国知识产权工作逐渐从重“量”转向重“质”。2020年3月11日，国资委、国家知识产权局制定了《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》，这体现了中国越来越重视源头创新能力。当前，科技创新迎来全球化，知识产权保护更应该是全球化的。知识产权在经济发展中越来越发挥出关键作用，掌握核心技术才能在竞争中有话语权，在“走出去”时提前做好专利布局，拥有自主知识产权，才能避免被他人技术“卡脖子”[5]。

3.2 增强申请及代理能力

专利代理执业师是创新主体的“指路灯”和“守护者”，一头连着创新主体，一头连着审查工作，架起了两者之间的桥梁。专利文件撰写水平是评价专利质量的主要考虑因素。据南京保护中心受理分析，受理的专利预审案件中有82.45%委托代理机构，其预审合格率仅略超50%，形式问题较多，撰写创新点的方式欠妥，同时向国家知识产权局正式提交专利申请和后续答复审查意见中均显能力欠佳。

提升专利质量，优化服务，专利代理机构和代理师需要做到四点。一是加强行业自律，遵守相关法律法规，做到诚信守法、公平竞争，杜绝无资质专利代理行为，杜绝以低价格大量代理低价值专利的申请。二是专利代理执业师需要明确目标，积极提高知识产权相关法律素养和知识产权专业背景，严格专利检索以及专利审查程序。三是始终坚持以积极的态度，高效地同专利审查员沟通。四是加强知识更新，及时掌握行业最新动态及相关政策和要求。

从保护中心角度来看，为提高代理人质量评价和服务规范化，可由保护中心设定积分制对代理机构评分并定期公示。这不仅可以督促代理机构增强责任心，而且可以为申请人或者发明人选择代理机构提供决策支持。保护中心要对申请主体进行规范化管理和定期的质量评价，不定期地组织关于预审服务的培训，走访调研企事业单位，选评出一批质量较高的典型企业公示，以获得更好的行业引领和激励作用。

3.3 提升预审效能

保护中心作为新成立的专利预审、确权、维权的一站式服务平台，应多措并举“筑巢引凤”，进一步搭建好保护中心平台，吸引更多人才参与服务。一是采取多种方式招聘和引进专利审查员，扩充审查队伍。二是加大对新预审员的培训力度，采取专业培训与社会实践相结合的形式。一方面通过组织的多层次培训，提升预审审查业务水平;另一方面，通过在职研讨学习，更新专业技术知识，以便更好地了解本行业前沿的技术和发展趋势，使其真正成为“本领域技术人员”。三是组织专利预审员赴专利审理协作中心或者国家知识产权局培训中心，学习和借鉴一些先进的检索策略以及检索技巧，提升自身审查业务水平，进一步提升审查质量。

3.4 强化专利评价

经过40多年的发展，中国知识产权发展势头较好，专利申请量在全球处于领先地位。但实际上，中国的专利现状并不尽如人意。发明专利在专利总量中占比只有20%左右，专利成果转化率大大低于世界平均水平，后期流失率达到了61%，远高于欧美发达国家的15%。自2019年以来，低质量专利申请引起了社会前所未有的关注。为了提升专利审查质量、促成高质量专利产出，建议从以下两方面入手。

3.4.1 强化专利质量导向。为了保护创新成果，推进中国专利高质量提升和转化，应强化专利质量向导。标准层面，细化审查标准，将低质量、劣质、非正常专利申请的具体标准列入《专利审查指南》;审查阶段，审查员应从严把关，在面对低质量专利申请时，应坚决予以驳回，对于多次重复提交低质量专利的申请人、代理低质量专利申请的代理人及代理机构，应建立黑名单制度。专利数量一直是衡量企事业单位科技实力的重要评价指标。当前，中国企业多，尤其是高校，在专利申请过程中“重数量轻质量”“重申请轻实施”等问题突出。对此，应坚持以质量优先，突出转化为向导，强化专利资助管理，相关部门应加大检查督导力度，鼓励各市采取有效措施，确保专利资助政策真正落到实处。

3.4.2 加大对保护中心的支持力度。保护中心作为专利快速预审的年轻单位，还存在着如备案单位分布不均衡、发明专利授权率低和预审业务种类单一等问题。针对这些问题，政府应充分发挥主观能动性，协调、运用好保护中心平台和资源为当地企事业单位提高优质的服务。

一是加强备案单位宣传策略和管理体制建设。加大预审服务宣传，尤其对备案单位数量少的区域进行精准施策，依托各类经开区、高新区、科技园管委会、各区知识产权局等充分挖掘符合条件的新型研发机构或高新技术企业前来备案;建立健全备案企事业单位评价体系，对备案企事业单位进行分级管理，选派预审员赴备案企事业单位研发部门驻点社会实践;搭建保护中心、企事业单位、专家库专家之间的有效沟通衔接机制。

二是切实提升专利创造和撰写质量。加强对备案主体和专利代理机构的业务指导，通过考核培训等方式提高备案主体和代理机构的专利撰写水平;督促其对拟提交的预审专利进行形式自检和初步检索，优先向保护中心提交高质量专利;定期公布备案主体和专利代理机构案件合格率和授权率;结合国家知识产权局的高价值专利培育课题进行中心预审质量规范制度建设。

三是持续拓展预审服务范围。建立快速确权试点窗口，开展复审和无效预审，推进专利权评价报告预审工作;加强专利权评价报告和维权部门的快速衔接，建立远程审理与巡回审理工作机制;重点推进节能环保、高端装备制造、新材料产业方向预审服务新领域拓展;探索建立商标、原产地地理标志等其他知识产权的快速受理、快速审查（登记）机制;积极参与国家知识产权局相关重大项目和重点工作，承接國家知识产权局相关业务。

4 结语

专利预审工作对专利审查周期的缩短和质量提升起到较大的推动作用，预审工作中经常遇到申请人提交的专利质量不高、代理机构不负责的问题，同时更多的是在预审工作中能力提升瓶颈问题。但目前，提升专利质量和专利价值仍面临重大考验。高价值提升的专利需要全方位的努力：专利的创造阶段，提升设计人和发明人研发能力;专利申请阶段，对申请人和代理人提交的专利质量进行评价，提高保护中心快速通道的质量门槛，规范代理人、代理机构的服务;专利预审阶段，使工作人员扎实掌握审查标准和提升专业素质。

参考文献：

[1]常菊.专利质量对企业绩效的影响研究：技术创新类型的调节作用[D].成都：电子科技大学，2020：12.

[2]胡姝阳.实施专利质量提升工程 加快建设知识产权强国[N/OL].中国知识产权报，（2018-10-30）[2020-12-30].http：//www.nipso.cn/onews.asp？id=43983.

[3]裴珍珍.制造业迈向中高端要做好创新文章[N].经济日报，2015-12-24（14）.

[4]姚维红.论注意义务在专利侵权认定中的适用[D].武汉：中南财经政法大学，2018：23.

[5]中共中央办公厅，国务院办公厅.关于强化知识产权保护的意见[EB/OL].（2019-11-24）[2020-12-24].http：//www.gov.cn/xinwen/2019-11/24/content_5455070.htm.