煤矿安全自主管理体系建设构想

樊强利

(中煤科工能源科技发展有限公司，北京市朝阳区，100013)

与世界主要产煤国家相比，我国煤炭需求量大，煤矿地质结构复杂，安全隐患严重。安全生产是煤矿稳定发展的最基本条件，矿工的生命安全始终是煤炭企业在生产运营和长期发展中最重要的问题。伴随着供给侧结构性改革的深入和深化，我国煤炭企业也逐渐从“去产能”向“调结构”方向过渡，煤炭企业的生产、运营和管理也都随之不断优化，逐渐走向高质量发展的道路。当前互联网+技术的飞速发展，矿山智能化、无人开采等技术手段逐渐被应用在煤矿的生产中，在煤炭生产降本增效的同时，极大地降低了煤矿开采的安全隐患，智慧矿山逐渐成为煤炭企业发展的潮流。随着新型技术的应用和发展，煤矿安全管理体系也面临巨大挑战，传统的管理模式与新技术应用的冲突将会越来越明显，煤矿安全管理亟待变革。此时需要引入相应的安全自主管理体系，以更安全更可靠的煤矿开采技术配合更先进安全的管理手段，整体提高煤矿安全管理水平。

1 构建安全自主管理体系的必要性

(1)煤矿生产新特点要求实施安全自主管理。当前，我国煤炭企业去产能成果显著，落后产能进一步被整合、淘汰，大型综采技术开始更广泛地应用。大型机械在煤炭开采中的应用也带来煤炭生产的新特点：开采效率高、开采强度大，同时对地质条件和顶板管理要求更高[1]；在安全管理方面，安全环境的不确定性极高、对过程有强依赖性和强规范性、安全管理职能广泛、管理综合性强[2]。煤矿井下情况复杂，在新的机械化生产背景下，高效的开采对机械的稳定性要求更高，高强度开采中的设备故障所带来的安全风险更大。为适应新形势下煤炭生产安全管理特点，保证煤炭生产安全、高效，提高煤炭企业管理效率，需要建立安全自主管理体系，提高企业安全管理水平。

(2)矿工不安全行为无法完全避免。矿工是煤矿当前必不可少的组成部分，当前，我国煤炭企业已经开始尝试无人矿山的建设，以降低井下矿工人数的方式预防煤矿重大安全隐患，但根据当前技术发展进程和智慧矿山建设现状，我国煤炭企业短时间内难以达到“全矿一线无人作业”的目标[3]。在这样的技术背景下，矿工的行为因素仍然是目前煤炭企业安全管理的重点和难点。矿工工作环境相对较差，在工作环境中矿工所产生各方面的情绪波动很难完全控制，从而产生的消极工作情绪和工作行为会增加不安全行为发生的可能[4]，由矿工的不确定行为带来的安全隐患无法完全避免。所以此时煤炭企业需要的是能够适应当前煤炭科技发展现状，同时能同步发展更新的、灵活动态的安全管理方法，以此来加强对不安全行为的管理和规范。

(3)煤矿安全隐患的动态转换。近几年因瓦斯爆炸产生的特别重大煤矿事故表现出了明显的动态转换特点：原来被认为是安全的区域可能演变为非安全区域，实现由安全变为不安全的安全性动态转换。对安全管理体系的优化，有利于提高煤矿企业安全隐患管理和排查能力，在此基础上的安全自主管理体系的建设可以最大可能地阻止原来安全区域向不安全区域安全性的动态转换，将这些正常生产条件下的潜在重大安全隐患消灭在萌芽状态。

(4)煤矿安全管理产生了新目标。在矿山安全管理中，“零死亡”始终是安全生产的核心目标。随着我国煤矿科技的不断发展，我国煤矿安全管理有了一定的成效，社会对煤炭企业的关注从事故的管理和预防转向了矿工的职业健康方面。在这样的背景下，我国煤矿安全管理正在向更精细、更高质量发展，从而产生了安全管理的新目标。目前矿井的粉尘危害和高温危害是威胁矿工安全健康的重要问题[5]，煤矿职业病的防治在未来的安全管理中会越来越重要。

2 现代煤矿安全管理应具备的特征

(1)以人为本，从员工出发。在世界一流企业的建设中，每个企业都面临着更高层次、更加系统、更可持续的竞争，优秀的企业文化至关重要[6]，煤矿安全自主管理的本质也是从人的角度进行管理和行为控制。以人为本是现代管理的最大特征，也是安全自主管理体系建设的重点。安全自主管理强调从“人”的角度出发，以人为本，在先进技术不断被应用在煤矿生产中的时候，安全管理体系的优化和对人员行为的激励和控制所产生的安全边际收益会更高。把保障员工的生命安全作为安全工作的首要任务，充分调动每个员工的主观能动性和创造性，使每一个员工能够主动参与安全管理工作，使企业达到最佳安全状态。将安全管理的重点转移到对生产管理人员的培训和激励中，尽可能地提高人员安全生产意识和素质，从而达到降低风险的目的。

(2)全员参与，自主管理。培养全员安全意识，激励员工自主注重安全管理。在煤矿安全管理工作中，要形成一种重视安全、懂得安全、时刻注重安全的氛围，这种安全文化的建立使员工在生产过程中更加注重安全操作规范，有利于在生产一线有效防范可能产生的隐患。建立煤炭企业长效的反事故能力，真正将安全管理体现在生产、运行的全过程中。因此，煤矿安全管理应该是一个动态的、多维的(或者说全息的)管理过程[7]。

(3)死守安全红线，提升管理水平。无论何时，煤矿的生产都应以零死亡率作为安全监管目标，在安全生产规划中，绝不能对“死亡率”这一指标让步，煤矿安全监管的目标就是死亡率为零，这样才能保证煤炭企业正常的生产运营。在此基础上，现代化的煤矿建设应该追求更精细化的煤矿安全管理，提升煤矿安全目标，向更安全、更健康的现代化高质量煤矿安全管理发展。

(4)加强管理，预防为主。煤矿安全事故带来的危害是巨大的，事后补救的效果微乎其微，煤矿安全事故一旦发生大多于事无补。所以在煤矿安全管理中预防的作用远远大于补救。在煤矿安全管理中，采取预防措施，将安全事故消灭于萌芽状态，防范于未然是最基本的准则。注重煤矿安全预防工作，是现代化矿井安全管理的重要特征。

(5)主动管理，积极防范。树立不安全不生产的理念，变被动为主动。主动推进安全管理进程对建立现代化煤矿非常重要，当前我国煤矿安全自主管理在推进过程中，存在安全管理部分依赖政府的被动管理情况，一些先进的管理方式在应用中出现了“水土不服”[8]。现代化煤矿的安全建设中应尽量避免政府热、企业冷，员工不重视的状况，强化企业对安全生产的重视，在生产的过程中保证所有潜在风险点都在可控范围内，即不安全、不生产。从企业自身出发，变被动为主动，才能建立更完善更有效的安全管理模式。

3 煤矿安全自主管理的建设思路

3.1 煤矿安全自主管理建设指导思想

在稳定、变革和发展的基础上，通过自主管理机制作用，兼顾企业安全、质量、效率和效益，以人为本，科学管理，实现企业和员工的和谐共赢。在企业实施安全自主管理过程中，应坚持以稳定为前提，以变革为手段，以发展为目标，按照市场经济原则，充分利用价值规律、经济杠杆和竞争机制的共同作用，以人为本，最大限度地调动和挖掘企业内部各种资源(人、财、物、信息)的潜力，促进安全、质量、效率和效益的全面提高，进而实现企业、员工经济和社会利益的和谐共赢。

稳定是前提，变革是手段，发展是目标，三者是有机统一的整体，三者互为影响，相互作用。变革是为了发展，发展是为了稳定，而稳定又是为了更好地变革。只讲变革，不讲发展，变革就失去了动力和方向；只求发展，不讲稳定，发展基础就不牢靠，发展的成果就无法得到保障；只有稳定，没有变革，企业就得不到快速发展的机会。

3.2 总体思路

以追求建设“安全、高效、绿色、和谐”的现代化煤矿为指引，结合企业发展的实际情况，构建自主管理体系，即围绕“安全、高效、绿色、和谐”这一中心目标，明确“打造本质安全矿井”这一核心要求，构建风险辨识与管控、隐患排查治理、安全生产标准化、安全文化四大系统，实施由引导层、运行层和保障层组成的安全自主管理体系，最终实现企业安全管理规范化、生产组织高效化、基层建设自主化，以明晰的管理职责，规范的管理流程，高效的管理方法，推动矿井不断提升现代化煤矿的安全管理能力，实现可持续的高质量发展。

3.3 安全自主管理体系建设的原则

(1)注重对管理体系的梳理。安全自主化管理相对于传统管理方法更加注重对管理体系的梳理。将生产全流程的管理工作理顺，通过对员工工作及管理流程梳理，发现安全管理中的薄弱点，精确找到可能存在隐患的环节进行流程优化，暂时无法优化的设定相应的管理标准。重视在生产中人的情绪影响，把控潜在风险，及时排除隐患，将安全生产的意识根植在安全生产的基础上。在“理”的基础上，矿井生产条例更加清晰，生产环节更加明确，有效规避由于流程问题产生的隐患[9]。

(2)注重以人为本。在传统管理中，多数企业重视对“物”的管控，这样做的好处是可以精确对生产全流程进行管理，但这样非常容易忽略在生产过程中人的意识所带来的不确定性。相对于传统管理体系，安全自主管理更加注重对人的管理，人的行为不确定性更高，在生产过程中产生的安全隐患更难预测，根据以人为本的安全自主管理理念，从人的行为角度进行控制和管理，能够更好地避免由于情绪等原因产生的安全隐患，有效规避可能的重大损失。

(3)从意识层面进行管理。近年来，我国工业快速发展，相应的管理体系大都是基于机械生产等工业的发展应运而生的，安全管理更是基于设备要求进行指标化、机械化的管理，如标准化管理、智能管理系统等[10]，最初的安全管理体系则是以此为基础建立的。除此之外，在进行安全自主管理体系建设时，应注重对员工思想和能力的培养，从意识层面进行安全生产培养，机制激励，保持员工对安全生产文化的认同，使企业安全管理工作更加平稳顺利。

3.4 煤矿安全自主管理体系框架

3.4.1 煤矿安全自主管理体系的层次

安全风险主要分为两种，一种是在生产经营过程中，由于工艺和机械使用产生的系统风险；另一种是由操作过程中的失误和其他因素产生的偶然风险。工艺和机械的优化只能尽可能地规避系统风险，而由于人的不确定行为产生的隐患，再多的安全投入、再好的安全技术也难以从根本上保证安全生产。在分析煤矿安全隐患的过程中，可以通过行为安全“2-4”模型这个新型现代事故链将隐患来源分类。根据不同风险的类别采取不同的治理和优化方式。

参照“2-4”模型，在煤矿隐患的处理中将安全隐患按照产生原因划分为组织行为和个人行为两部分。组织行为包括安全文化和安全管理体系，这两个层面的隐患是事故发生的根本原因[11]。优秀的企业安全文化和完备的安全管理体系可以有效减少安全管理中的隐患，尽可能降低由于系统和偶然风险发生的几率[12]。个人行为包括员工习惯性行为和一次性行为。习惯性行为来自于员工的日常工作习惯和行为方式，主要表现为员工的安全知识、安全意识、操作习惯[13]等；个人一次性行为包括不安全动作和不安全状态两个方面。

要建立起煤矿安全长效机制，必须从强化安全基础管理入手，在管理人的层面上发力，最大可能降低人为的偶然风险。同时，解决安全管理的主体——煤炭企业员工安全管理的自主性、自觉性问题。

3.4.2 煤矿安全自主管理体系的建立

根据煤炭自主管理体系构建指导思想，按照构建风险辨识与管控、隐患排查治理、安全生产标准化、安全文化四大系统，实施由引导层、运行层和保障层组成的安全自主管理体系的思路构建煤矿安全自主管理体系框架，如图1所示。

图1 煤矿安全自主管理体系

(1)引导层的建立。引导层主要是从优化安全管理体系的层面进行安全管理，在煤矿安全自主管理体系中，引导层需要煤炭企业将安全理念、发展目标和发展原则进行详细规定，在此指导下，安全自主管理体系的建设才能形成清晰的框架，企业的运营和执行才能更加规范化、系统化，有利于安全自主管理系统的建立和执行。建设引导层要充分扩大视野，通过一个较长时间维度的计划进行管理，建立一个高灵活性、可塑性强的引导方向。

(2)运行层的设计。在引导层的指导下，对煤矿安全自主管理体系的运行层进行设计。运行层的重点在于矿工个人行为的管理，包括习惯养成和情绪控制。根据PDCA经典管理理论[14]，一个循环周期(通常是一年)由安全生产目标、安全自主管理、安全协调控制、安全生产评价4个部分组成。安全生产目标要充分考虑当前生产经营实际情况，结合安全自主管理周期和企业安全生产提升能力，以确保在本周期内安全目标能有序达成；安全管理过程是工作的重点，执行过程的重点和难点在于对工作流程的深入分析和发掘，充分考虑矿工在恶劣环境下的情绪波动问题，设计合适的轮休、调节机制对矿工的工作情绪问题进行调控；在安全协调控制过程中，要求以自主管理单位为主体，在更短的时间段内进行定期自查，发现矿工工作流程中存在隐患的习惯性行为；安全生产评价需要对相关工作及过程中产生的风险和误差进行总结，找出当前安全管理的问题和差距，整理相关信息作为下一期循环的基础。通过PDCA的循环管理能够使矿工个人行为产生的隐患得到有效控制。

(3)保障层的更新。保障层主要是从安全文化入手，形成和保持煤炭生产企业的安全文化氛围。随着煤矿生产企业的发展和安全管理体系的更新，相应的配套部门也要建立起相应的体系，更新管理模式以适应新的安全自主管理流程，即更新安全生产管理的保障层。

首先，煤炭企业需要重新审视自身当前的组织结构，确定经营和管理流程都能充分适应安全自主管理要求，将传统的层级管理结构和安全自主管理的单元式管理结构进行融合和磨合，保证安全自主管理体系能够顺利实施。其次，在信息沟通上，安全自主管理体系对信息传递质量和速度的要求更高，需要检查当前信息沟通平台，对关键部分进行维护和升级，保证安全自主管理高效准确的信息沟通，是安全自主管理体系在运行过程中的重要依据。企业文化方面，企业需要安全自主管理模式进行有针对性的文化教育，在员工掌握自主管理方法的同时形成牢固的自主管理意识，在工作中自发地进行安全自主管理，这是安全自主管理体系建设的重要文化基础。文化建设的开展不仅可以形成优良的安全文化，还能激发员工的自主管理意识 。

在具体实践层面，有一些行之有效的措施[15]：一是及时制定、定期修正对员工的教育和培训计划，针对安全自主管理体系进行不断优化和提升；二是对自主管理规章制度进行完善和深入研究，保证制度的科学性、可执行性，让安全自主管理体系落实到一线生产企业。三是针对企业更新的安全自主管理体系政策要配套相应的考核政策，将其与绩效考核挂钩，根据安全自主管理推进效果进行及时奖惩，可以更好地推广安全管理制度，同时根据管理考核结果进行总结，为运行层的执行和提升提供依据，不断提升安全管理水平。

4 结语

煤炭是我国经济的“压舱石”和“稳定器”，煤矿安全管理是煤矿发展的“重中之重”，安全生产是现代化煤矿一切经营活动的基础，没有安全生产就没有生产效率、经济效益可言；通过对煤矿生产中的过程控制建立煤矿安全自主管理体系，充分调动和把控组织行为和个人行为对安全生产的影响，在煤炭科技飞速发展的同时将偶发性安全隐患降到最低，对建设安全高效的现代化煤矿具有重要作用。