宁波北仑第三集装箱码头有限公司平衡计分卡绩效管理探索与实践

金理君

宁波北仑第三集装箱码头有限公司（以下简称“北三集司”）作为宁波舟山港股份有限公司旗下全资子公司，统一负责宁波舟山港穿山港区多经营主体一体化整合后的集装箱码头生产运营管理。自2016年3月宁波舟山港穿山港区正式实施一体化运营以来，北三集司积极探索和实践，在实施精细化、规范化、制度化管理的基础上推行平衡计分卡绩效管理制度，取得显著效果。

1 平衡计分卡的基本概念和原理

（1）基本概念 平衡计分卡是由美国著名管理大师罗伯特·卡普兰和复兴全球战略集团总裁戴维·诺顿在总结12家大型企业绩效评价体系成功经验的基础上，于1992年提出的新型绩效管理体系。作为以信息为基础的管理工具，平衡计分卡用于确定、分析和审查企业实现战略目标的关键因素及相应的评价指标，从而通过绩效评价帮助企业实现战略目标。

（2）基本原理 平衡计分卡将企业战略目标转化为财务、客户、内部流程、创新与学习等四个维度的具体目标，力求实现长期目标与短期目标、财务指标与非财务指标、内部利益与外部利益、结果性指标与动因性指标、领先指标与滞后指标之间的平衡，其中：在财务方面，通过财务指标衡量企业发展战略是否有益于经营业绩的改善;在客户方面，通过客户满意度和服务投诉率等指标衡量企业绩效;在内部流程方面，通过相应指标衡量内部流程对客户满意度和财务目标的影响;在创新与学习方面，通过相应指标衡量企业创新环境和员工成长环境，涉及人才、系统和组织程序等领域。

2 北三集司平衡计分卡绩效管理制度

2.1 基本架构

北三集司建立并实施平衡计分卡绩效管理制度，旨在细化绩效考核维度和指标，深化部门之间的沟通与协作，提升管理人员与被考核员工之间的沟通效率，加强绩效考核结果的反馈和应用。北三集司绩效考核分为公司绩效考核和部门绩效考核两个层面，其中：公司绩效考核周期为月度、季度和年度，考核内容为公司发展战略的实施和推进情况;部门绩效考核包含组织绩效考核和部门领导班子绩效考核，考核周期为月度、季度和年度，考核指标由公司绩效考核指标和各部门年度重点工作考核指标共同组成。各部门作为公司绩效管理制度的执行机构，负责提供绩效考核指标相关数据，组织实施本部门绩效管理工作和本部门员工绩效考核，并处理与绩效考核相关的申诉工作。

2.2 考核维度

北三集司采用平衡计分卡的四个维度作为绩效考核维度，包括财务、客户、内部流程、创新与学习等。公司绩效考核领导小组于年初召开战略研讨会议，以浙江省海港投资运营集团有限公司和宁波舟山港股份有限公司的绩效管理工作为导向，围绕公司核心工作，突出重点，细化标准，确定本年度的公司战略地图和平衡计分卡，以确保公司发展战略得到准确描述和精准衡量。各维度下的绩效考核指标按性质分为基于数据的关键绩效指标、基于任务的关键绩效事件指标和否决性指标，其中：关键绩效指标设置加减分项目，由公司行政人事部统一考核，特殊情况提请公司绩效考核领导小组审定;关键绩效事件指标主要考核部门重点工作、领导交（督）办工作及其他职能工作的完成情况;否决性指标主要考核是否发生重大安全责任事故，对重大安全责任事故实行一票否决制。

3 北三集司平衡计分卡绩效考核指标体系

在绩效考核指标方面，北三集司强调以数据和事实说话，构建以客观量化指标为主、以主观评价指标为辅的绩效考核指标体系，力求实现绩效考核的客观性和公正性。

3.1 公司层面的绩效考核指标体系

（1）利润完成率 该指标为财务维度下的关键绩效指标，其计算公式为利润完成率=实际利润髟に憷髝？00%，考核周期为年，年度目标值为100%，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为15%。该指标的月度考核办法为：月度观察，视同完成。该指标的年度考核办法为：若年度指标值低于或等于60%，得0分;若年度指标值为60%～ 80%，得基准分的60%，即60分;若年度指标值为80%（含）～120%（含），按基准分的相应比例得分;若年度指标值高于120%，得基准分的120%，即120分。

（2）成本预算控制率 该指标为财务维度下的关键绩效指标，其计算公式为成本预算控制率=實际成本髟に愠杀線？00%，考核周期为年，年度目标值为100%，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为10%。该指标的月度考核办法为：月度观察，视同完成。该指标的年度考核办法为：若年度指标值为80%（含）～105%（含），在基准分的基础上加10分，得110分;若年度指标值为105%～110% （含），得基准分100分;若年度指标值为110%～120% （含），在基准分的基础上扣10分，得90分;若年度指标值高于120%，在基准分的基础上扣20分，得80分。

（3）箱量 该指标为客户维度下的关键绩效指标，即生产系统统计的考核期内集装箱吞吐量，考核周期为月，月度目标值为88万TEU，月度最低值为80万TEU，月度最高值为98万TEU，年度目标值为万TEU，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为15%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核办法为：若年度指标值等于或高于年度目标值，在基准分的基础上加10分，得110分;若年度指标值低于年度目标值，在基准分的基础上扣10分，得90分。

（4）干线船舶在泊效率 该指标为内部流程维度下的关键绩效指标，其计算公式为干线船舶在泊效率=干线船舶作业箱量鞲上叽霸诓词奔洌己酥芷谖拢露饶勘曛滴？18自然箱/h，月度最低值为108自然箱/h，月度最高值为130自然箱/h，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为15%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（5）桥吊单机作业效率 该指标为内部流程维度下的关键绩效指标，其计算公式为桥吊单机作业效率=桥吊作业箱量髑诺踝饕凳奔洌己酥芷谖拢露饶勘曛滴？8自然箱/h，月度最低值為25自然箱/h，月度最高值为31自然箱/h，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为10%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（6）干线船舶平均待泊时间 该指标为内部流程维度下的关键绩效指标，即考核期内所有干线船舶待泊时间的平均值，考核周期为月，月度目标值为10 h，月度最低值为7 h，月度最高值为16 h，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为5%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值低于或等于月度最低值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（7）桥吊平均故障间隔箱量 该指标为内部流程维度下的关键绩效指标，其计算公式为桥吊平均故障间隔箱量=桥吊作业箱量髑诺豕收掀荡危己酥芷谖拢露饶勘曛滴？ 550自然箱/次，月度最低值为1 470自然箱/次，月度最高值为1 630自然箱/次，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为5%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（8）龙门吊平均故障间隔箱量 该指标为内部流程维度下的关键绩效指标，其计算公式为龙门吊平均故障间隔箱量=龙门吊作业箱量髁诺豕收掀荡危己酥芷谖拢露饶勘曛滴？ 540自然箱/次，月度最低值为1 460自然箱/次，月度最高值为自然箱/次，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为5%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（9）单位箱量事故频次 该指标为内部流程维度下的关键绩效指标，其计算公式为单位箱量事故频次=考核期内事故频次魍诩跋渫掏铝浚己酥芷谖拢露饶勘曛滴？.070次/万TEU，月度最低值为0，月度最高值为0.070次/万TEU，年度目标值为0.055次/万TEU，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为10%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值高于月度最高值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于月度最低值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核办法为：若年度指标值低于或等于年度目标值，得基准分100分;若年度指标值高于年度目标值，在基准分的基础上扣10分，得90分。

（10）生产系统累计故障时间 该指标为内部流程维度下的关键绩效指标，即生产系统故障（包括紧急停机，但不包括计划性维保）造成的现场作业中断的累计时间，考核周期为月，月度目标值为，月度最低值为0，月度最高值为3 h，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为5%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于月度最低值，得103分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（11）关键操作保障岗位员工流失率 关键操作保障岗位指桥吊司机、龙门吊司机和堆高机司机等岗位。该指标为创新与学习维度下的关键绩效指标，其计算公式为关键操作保障岗位员工年均流失数量鞴丶僮鞅U细谖辉惫つ昃苁縺？00%，考核周期为年，年度目标值为1.5%，基准分为100分，在公司绩效考核指标体系中的权重为5%。该指标的月度考核办法为：月度观察，视同完成。该指标的年度考核办法为：若年度指标值低于或等于年度目标值，得基准分100分;若年度指标值高于年度目标值，在基准分的基础上扣10分，得90分。

（12）安全责任事故 该指标为内部流程维度下的否决性指标，考核周期为月，在公司绩效考核指标体系中不占权重。该指标的考核办法为：若发生重大安全责任事故或事故涉及人员死亡，每起事故扣20分;若事故涉及人员重伤，每起事故扣15分;若事故涉及人员轻伤，每起事故扣5分。事故等级由公司安全卫环部核定。

3.2 部门层面（以营运操作部为例）的绩效考核

指标体系

（1）箱量 该指标为关键绩效指标，即生产系统统计的考核期内集装箱吞吐量，考核周期为月，月度目标值为88万TEU，月度最低值为80万TEU，月度最高值为98万TEU，年度目标值为1 050万TEU，基准分为100分，在部门绩效考核指标体系中的权重为30%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得108分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核办法为：若年度指标值等于或高于年度目标值，在基准分的基础上加5分，得105分;若年度指标值低于年度目标值，在基准分的基础上扣5分，得95分。

（2）干线船舶在泊效率 该指标为关键绩效指标，其计算公式为干线船舶在泊效率=干线船舶作业箱量鞲上叽霸诓词奔洌己酥芷谖拢露饶勘曛滴？18自然箱/h，月度最低值为108自然箱/h，月度最高值为130自然箱/h，基准分为100分，在部门绩效考核指标体系中的权重为25%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值低于或等于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得108分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（3）桥吊单机作业效率 该指标为关键绩效指标，其计算公式为桥吊单机作业效率=桥吊作业箱量髑诺踝饕凳奔洌己酥芷谖拢露饶勘曛滴？8自然箱/h，月度最低值为25自然箱/h，月度最高值为31自然箱/h，基准分为100分，在部门绩效考核指标体系中的权重为15%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值等于或低于月度最低值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于或高于月度最高值，得108分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（4）干线船舶平均待泊时间 该指标为关键绩效指标，即考核期内所有干线船舶待泊时间的平均值，考核周期为月，月度目标值为10 h，月度最低值为7 h，月度最高值为16 h，基准分为100分，在部门绩效考核指标体系中的权重为10%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值低于或等于月度最低值，得108分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核分数取月度考核分数均值。

（5）单位箱量事故频次 该指标为关键绩效指标，其计算公式为单位箱量事故频次=考核期内事故频次魍诩跋渫掏铝浚己酥芷谖拢露饶勘曛滴？.042次/万TEU，月度最低值为0，月度最高值为0.063次/万TEU，年度目标值为0.042次/万TEU，基准分为100分，在部门绩效考核指标体系中的权重为10%。该指标的月度考核办法为：若月度指标值等于或高于月度最高值，得70分;若月度指标值等于月度目标值，得基准分100分;若月度指标值等于月度最低值，得108分;若月度指标值处于月度最低值与月度目标值之间或月度目标值与月度最高值之间，得分在相应区间内均匀分布。该指标的年度考核办法为：若年度指标值低于或等于年度目标值且未发生被宁波舟山港股份有限公司考核的安全责任事故，在基准分的基础上加5分，得105分;若年度指标值高于年度目标值，在基准分的基础上扣5分，得95分。

（6）计划和交办工作完成情况 该指標为关键绩效事件指标，主要考核部门完成月度计划和公司交办工作的情况，考核周期为月，在部门绩效考核指标体系中的权重为10%。该指标的月度考核办法为等级评分法，年度考核分数取月度考核分数均值。

（7）安全责任事故 该指标为否决性指标，考核周期为月，在部门绩效考核指标体系中不占权重。该指标的考核办法为：若发生重大安全责任事故或事故涉及人员死亡，每起事故扣20分;若事故涉及人员重伤，每起事故扣15分;若事故涉及人员轻伤，每起事故扣5分。事故等级由公司安全卫环部核定。

（8）特定事件 该指标主要按《宁波舟山港股份有限公司综合管理绩效考核实施办法》的规定，考核部门是否存在严禁类、一般类、轻微类以及约束类事件，并由公司党政联席会结合实际情况划分责任和确定扣减分数：直接责任部门承担主要责任，相关部门承担一定责任。该指标考核周期为月，在部门绩效考核指标体系中不占权重。

（9）月度服务质量考评排名 该指标主要根据北三集司在宁波舟山港股份有限公司旗下6家集装箱码头公司月度服务质量考评中的排名考核营运操作部的服务质量，考核周期为月，月度目标值为排名前2位，在部门绩效考核指标体系中不占权重。该指标的考核办法为：若排名第1位，加0.5分;若排名第2位，加0.3分;若排名第5位，扣0.3分;若排名第6位，扣0.5分。

（10）货运质量及业务差错情况 该指标主要根据宁波舟山港股份有限公司每月对北三集司货运质量的检查结果考核营运操作部的货运质量及业务差错情况，考核周期为月，在部门绩效考核指标体系中不占权重。对北三集司货运质量检查得分与宁波舟山港股份有限公司旗下集装箱码头公司货运质量检查平均分进行比较：北三集司得分比平均分每低1.0分，营运操作部扣0.1分，最多扣1.0分;北三集司得分比平均分每高1.0分，营运操作部加0.1分，最多加1.0分。如果因业务差错而造成货运损失（包括额外支付的公路运费、海运费、国外港口的吊机费、国外港口的倒箱费等，但不包括码头生产一线安全事故导致的货物残损），则按照损失金额扣减相应分值，具体扣减办法如下：若累计损失金额达1万（含）～2万元（含），扣减0.5分;若累计损失金额达2万～5万元（含），扣减1.0分;若累计损失金额达5万元以上，扣减2.0分。

（11）成本预算控制率 该指标主要考核部门成本预算控制情况，其计算公式为成本预算控制率=实际成本髟に愠杀線？00%，考核周期为年，在部门绩效考核指标体系中不占权重。该指标的月度考核办法为：月度观察，视同完成。该指标的年度考核办法为：若年度指标值为80%（含）～105%（含），加0.75分;若年度指标值为105%～110%（含），不加分也不扣分;若年度指标值为110%～120%（含），扣0.75分;若年度指标值高于120%，扣1.50分。

4 北三集司平衡计分卡绩效考核结果应用

根据公司和部门月度绩效考核结果，分别调整公司和部门月度绩效奖金基数。

（1）公司月度绩效奖金基数调整办法。若公司月度平衡计分卡分值低于85分，公司月度实发奖金基数=公司月度预发奖金基数自露绕胶饧品挚ǚ种祤？5;若公司月度平衡计分卡分值等于或高于85分且低于100分，以公司月度预发奖金基数作为公司月度实发奖金基数;若公司月度平衡计分卡分值等于或高于100分，公司月度实发奖金基数=公司月度预发奖金基数自露绕胶饧品挚ǚ种祤？00。

（2）部门月度绩效奖金基数调整办法。若部门月度绩效考核分值低于85分，部门月度实发奖金基数=公司月度实发奖金基数撞棵旁露燃ㄐЭ己朔种祤？5;若部门月度绩效考核分值等于或高于85分且低于100分，以公司月度实发奖金基数作为部门月度实发奖金基数;若部门月度绩效考核分值等于或高于100分，部门月度实发奖金基数=公司月度实发奖金基数撞棵旁露燃ㄐЭ己朔种祤？00。

5 结束语

通过实施平衡计分卡绩效管理制度，2020年北三集司主要效率指标显著改善，其中：干线船舶在泊效率为129自然箱/h，比上年提高11.2%;干线船舶平均待泊时间为9.8 h，比上年缩短20.1%。尽管平衡计分卡绩效管理制度取得显著的应用效果，但在实施过程中仍然存在一些问题有待解决，例如：如何用可量化的绩效考核指标衡量非生产性岗位员工的工作任务和工作业绩？如何避免考核人员的主观因素对考核结果的影响？针对上述问题，未来需要持续改进和完善平衡计分卡绩效管理制度，以更好地发挥其在员工能力评估、员工激励和员工发展方面的积极作用，从而在营造良性竞争氛围的同时，帮助企业实现战略目标。

（编辑：张敏 收稿日期：2021-03-17）