工程索赔审查判断的计算模型探究

尹 宇 杰

(上海市基础工程集团有限公司，上海 200433)

1 概述

工程索赔的工作本身是需要承包企业花费大量的精力、人力和物力。每一项工程是否需要展开索赔、何时展开索赔，是承包企业需要探究的问题。此外从承包企业迈向集团化发展的要求来看，应更注重索赔的强弱变化，有助于实行企业内部的分级经济管控。

工程索赔判别，首先是在工程项目中找寻工程索赔的条件和意义；其次对工程项目合同分析和归结出不同类型的索赔因素；再次确定出工程索赔判别的相关的量化参数；最后在建立的工程索赔判别计算模型上实现验证，以判别工程索赔开展的必要性的依据。

本文是在大量的工程实践基础上，以工程承包企业向工程发包的建设方提出索赔的方式，初步建立了一种工程索赔判别的计算模型，以工程中反馈的索赔因素为计算模型的参数，通过模型参数的计算，得到索赔是否开展的计算判别数据，以及索赔等级强弱和索赔金额与最终结果大小关系。

2 工程索赔因素

对工程项目的索赔因素分析，是确认工程索赔的条件和开展索赔的首要任务。工程索赔的因素有很多，分布面很广。本文为了做出简便的判别计算模型，只能把分布在许多方面的索赔因素进行归结，使其分布在以下的几个方面。

2.1 政策因素Z

建设工程是依据国家法律法规、技术标准与规范所展开的工程活动。国家的各类政策都是直接引导、制约、控制、规范、管理建设工程活动。在建设工程中的各类政策基本表现为行政型政策。

政策因素是指当因政府规划、法律、规范规程调整、政策性指导价等调整引起成本增加，此类变更往往具有法定性和不可抵抗性、且合同双方均无过错，所以一般进行工程索赔较容易被甲方接受。

政策因素包括：市场价格波动；标准、规范和定额的变化；国家相应规定收费、税率的调整；在特殊时机条件下发布的政策措施等因素。

2.2 合同因素H

工程的施工合同是决定工程质量、工程进度、工程造价的最基本文件。合同中直接规定了工程索赔的条件和因素。合同文件的构成内容主要有业主和承包单位之间的协约、中标通报书、投标文及它的备注文件、专用条例、通用条例、投标工作须知文件、技术要求、设计方案、工程量列表等内容构成，因为编制和准备合同内容的时间和经费紧张，且国内标准化合同尚不完善，合同文件往往会存在缺陷和问题。

因此，根据合同的种种缺陷和问题，把合同引起的索赔进行归纳。

合同因素包括：合同约定；合同条款空缺或合同条款错误、矛盾或约定条件变异或分歧；不可抗力；施工问题等因素。

2.3 建设方因素J

建设方其自身就是工程的主体，是建设工程的第一责任主体。建设方的行为直接影响着工程的质量、进度和造价。建设方因素是指因建设方提供资料错误或重要资料缺失，或者建设方提出重大修改或者调整工作内容(包括工作范围，工期等)，也可以是建设方自身发生错误时等原因导致的承包企业成本增加。

建设方因素包括：提出重大修改；提供资料错误；重要资料缺失；自身存在问题；重要信息滞后等因素。

2.4 设计因素S

工程设计单位受建设方委托并具有设计资质和设计能力的法人单位。设计单位必须按照工程建设强制性标准进行工作，担当科学设计的责任，并对其设计的工作质量负责。设计文件是设计单位对工程做出的成果表达。设计文件包括所有的设计图纸和技术资料，是工程展开的直接技术依据。

设计因素包括：勘察资料有误；设计不合理、缺陷等因素。

上述的工程索赔因素是发布在设定的四个方面。同时工程索赔的判别也必须考虑到工程索赔的影响因素。把影响因素归结为以下3个方面。

2.5 目标利润因素M

通常承包企业在承接一项工程时，会事先设定多个工作目标。其中包括目标利润。所有目标利润是内部设定的具体数值，是承包企业希望获得、也是有能力获得的一个预计数值。将工程索赔金额与项目预期利润总额之比的大小变化，来作为工程索赔判别的影响因素。

2.6 协作关系因素X

工程项目是承包企业通过招标投标、商业合作关系或者商务竞争等活动，从建设方处所获得。工程索赔必须顾及承包企业与建设方之间的合作关系。分为合作无可能，合作可能小，合作可能大，长期合作等4种关系。

2.7 时机条件因素T

工程索赔展开的时间，是指工程在整个施工过程中所处的阶段节点。承包企业在不同的工程阶段节点进行工程索赔，其结果是不一样的。分为索赔前期、中期、后期、完工决算期等4个阶段。

3 工程索赔判别计算模型

为了对工程索赔的可能性进行量化判别，分析选取工程索赔判别因素，量化分析各类判别因素的影响大小及其影响模式。上述4个重要的索赔因素，被称为判别因素。此外根据工程项目的目标利润M、协作关系X、时机条件T，设立3个次要的影响因素。

在大量工程实践数据的比对和分析基础上，发现工程索赔的判别因素具有数据平行的特征，故判别因素可以累计叠加。索赔的影响因素具有催化作用，在冠于系数后可以起到放大或缩小的特征。

为此，构建了工程索赔判别模型。设立工程索赔的判别因子P，为工程索赔发起的判别条件：

P=(Z+H+J+S)×M×X×T。

当P≤2.0时，索赔为低等强度；

当2.0

当P>5.0 时，索赔为高等强度。

在公式中，分别有四项判别因素：Z,H,J,S，以及三项影响因素M,X,T，其取值方法依据下列表格规定的原则取值。

3.1 判别因素

1)政策因素(系数Z)见表1。

表1 系数Z取值表

2)合同因素(系数H)见表2。

表2 系数H取值表

3)建设方因素(系数J)见表3。

表3 系数J取值表

4)设计因素(系数S)见表4。

表4 系数S取值表

3.2 影响因素

1)目标利润因素(系数M)见表5。

表5 系数M取值表

2)协作关系因素(系数X)见表6。

表6 系数X取值表

3)时机条件因素(系数T)见表7。

表7 系数T取值表

4 工程实例的模型验证

4.1 工程索赔判别案例-Ⅰ

4.1.1 工程概况

某基础工程，项目建筑面积约15万m2，地下4层，地上高层塔楼30层。西侧有地铁车站站厅相邻，中间还有地铁站厅穿越。南侧有地铁线路、市政主干道，东侧临近多层住宅楼。

4.1.2 工程索赔因素

在工程施工期间发生下述事件，并由此可发生的工程索赔费用：

1)在灌注桩施工期间，因环保要求泥浆卸点整顿，导致泥浆外运运距增加，泥浆处置费用大幅增加。增加泥浆外运费用，金额为150万元。

2)合同约定由业主方办理的夜间施工证没有落实，导致工期延长，施工及管理等费用均增加。因无夜间施工而延长工期，导致的施工费用增加，增加费用为100万元。

3)业主对设计方案先后做出3次重大调整，包括地下室边界、地下室深度的调整，以及增加埋深的地下室电梯井等。导致工期大幅增加、各类费用大幅增长。其中基坑开挖深度增加而导致在基坑底部大量增加了地基加固，工程造价增加达1 050万元。

4)地下室边界调整，导致重新加设基坑围护结构，新增的基坑围护结构费用为700万元。

5)因项目地理环境复杂，设计为保证周边住宅楼、市政管网、尤其是临近运行的地铁线路和车站，对基坑围护设计进行了多次的设计变更。为保护地铁、周边环境，增加的基坑围护补强措施，增加造价的费用为450多万元。

6)工程正式开工，但现场供电不能满足施工需要，只能调配数台500 kV发电机，产生了大额的发电费用。同时工程合同工期为350 d，而实际工期为580 d，实际工期较合同工期延长。发电机费用大量增加，金额高达200多万元。

此外，该项目是发包承包单位的首次合作，是以市场化公开招投标而中标，则双方今后的工程项目合作可能性较小。

该项目的预期利润3 000万元。工程索赔总金额约为2 650万元，与项目预期利润总额之比高达88%。

4.1.3 工程索赔判别

工程已经临近竣工阶段，此时承包企业针对上述发生工程索赔问题，对展开工程索赔的强度等级进行分析，为此进行工程索赔判别。

本例工程索赔判别计算的判别因素取值如下：

1)泥浆外运的索赔为政策因素，取Z2=0.8。

2)夜间施工的索赔系建设方因素，取J3=0.8。

3)开挖深度增加的索赔是建设方因素，取J1=1.2。

4)地下室边界的索赔也是建设方因素，取J1=1.2。

5)环境保护措施的索赔是设计因素，取S1= 1.2。

6)发电机为合同因素，取H1=1.3。

本例工程索赔判别计算的影响因素取值如下：

1)目标利润因素：工程索赔金额与目标利润额之比为88%，故取M2=1.0。

2)协作关系因素：双方再协作可能性较小，故取X3=1.1。

3)时机条件因素：工程索赔处于项目施工后期，故取T2=0.8。

则P=(Z2+J3+J1+J1+S1+H1)×M2×X3×T2。

P=0.8+0.8+1.2+1.2+1.2+1.3)×1.0×1.1×0.8=5.72>5.0。

建议应该进行工程索赔。

在本项目实际进行中，工程项目提出了工程索赔，因索赔强度大，承包企业集团公司各级充分关注及支持，做好充分的索赔理赔准备工作，最终工程索赔要求均得到认可，索赔金额达2 200万元，索赔率达80%以上，且工程索赔未影响后续工作的开展。

4.2 工程索赔判别案例-Ⅱ

4.2.1 工程概况

某总承包项目，建筑面积为40 300 m2，由2个独立厂房、1个办公楼、1个宿舍及多个配套用房组成。厂房为钢结构，办公楼、宿舍和配套用房均为混凝土结构。

4.2.2 工程索赔因素

施工期间发生下述事件，并由此可发生的工程索赔费用：

1)因施工前施工图设计尚未完成，而桩基施工时，预制混凝土方桩的工程量增加了25%。这是设计初期对荷载估算不足，设计完成后依据荷载要求增加了方桩，增加的方桩造价达35万元。

2)厂房基础开挖时，局部区域发现存在暗浜，面积达530 m2。为了厂房地坪出现不均匀沉降，增加了压密注浆地基加固，地基加固增加了50万元，该问题在合同约定已有索赔的说明。

3)建设方要求在厂房的边跨增加办公区域，为此将其中1栋厂房的柱梁体系改为混凝土结构、墙体改为框架填充墙，仅屋盖体系保留为钢结构。厂房主体由钢结构改为混凝土结构，且增加了隔墙等。这一重大调整增加工程造价达55万元。

4)工程进展至主体结构施工期间，进入恶劣的雨季气候。工程延误半月之久，造成施工人员和设备的大量停班损失，以及应对恶劣天气产生了大量措施费用，合计由此的损失费用约为70万元。该雨季气候在承包企业的投标文件中具有描述，遇此问题只能归结为施工问题。

此外，该项目的发包单位是施工方的长期合作单位，双方有着良好的合作关系。

该项目的预期利润800万元。工程索赔总金额约为200万元，与项目预期利润总额之比为20%。

4.2.3 工程索赔判别

工程在施工中因为承包企业成本核查要求，提出是否需要展开工程索赔的强度等级进行分析，进行工程索赔判别。

本例工程索赔判别计算的判别因素取值如下：

1)方桩工程量增加的索赔为设计因素，取S1=1.2。

2)暗浜问题的索赔系合同因素中的合同约定，取H1=1.3。

3)结构变化的索赔是建设方因素，取J1=1.2。

4)恶劣气候的索赔是合同因素中的施工问题，取H4=0.2。

本例工程索赔判别计算的影响因素取值如下：

1)目标利润因素：工程索赔金额与目标利润额之比为20%，故取M4=0.6。

2)协作关系因素：双方再协作可能性较小，故取X3=1.1。

3)时机条件因素：工程索赔处于项目施工中期，故取T3=0.6。

则P=(S1+H1+J1+H4)×M4×X3×T3。

P=(1.2+1.3+1.2+0.2)×0.6×1.1×0.6=1.54<2.0。

本工程需要展开的索赔条件还尚未达到，本项目索赔强度为低等级，为一般项目索赔工作，实际最终索赔金额也仅为100万元，索赔率小于50%。

4.3 工程索赔判别案例-Ⅲ

4.3.1 工程概况

某项目位于城市中心闹市区，有4条交通主干道环绕四周，由4座塔楼及商业裙楼组成。地下室有4层，埋深约20 m，地下施工的基坑面积约为20 000 m2，周长为620 m。

基地周边道路下有繁多的地下管线，东北角有历史保护建筑，南侧有越江隧道，东侧有地下交通通道，北侧有规划中的地铁隧道。周边环境极为复杂，保护要求极高。项目的约定工期为当年9月～次年5月，实际工期为当年9月～次年11月。

承包单位的施工范围为桩基及围护工程。本工程主要施工内容有三轴深层搅拌桩槽壁加固、地墙围护、立柱桩及工程桩的钻孔灌注桩、三轴深层搅拌桩及高压旋喷桩的坑内加固等。

4.3.2 工程索赔因素

在承包企业中标后前期工作全面展开，管理人员进场并配合建设方和设计院对深基坑围护结构设计做论证与深化。这个期间发生下述事件，并由此可发生的工程索赔费用：

1)东北角的保护建筑需要增加大直径的钻孔灌注桩作为隔离措施，南侧越江隧道处以及北侧临近地铁隧道处的槽壁加固和地下连续墙均要加大加固深度和墙体深度。仅此设计调整引起的工程索赔金额达2 800万元之多。

2)由于对深基坑围护结构的设计进行了多次反复的论证，工程无法开始，现场管理人员、部分已经进场的施工人员和机械设备均处于等工状态。延迟正式开工达50 d。统计后各项等班引发的金额高达400万元。

3)因项目地处市中心，需要增加围挡外墙面垂直绿化和防尘喷淋。该措施需要增加200万元费用。

在工程全面展开后，因周围复杂的环境，地下电缆、燃气管线、上水管道等出现多次位移报警。这个施工期间发生下述事件，由此可发生工程索赔费用：

1)因地下管线位移报警，施工速度放缓，施工人员和设备多次窝工，累计窝工损失的费用为700万元。

2)场外对部分位移过大的地下管线下层土体采用MJS加固措施，该项措施费用为500万元。

在工程施工期间还发生下述事件，也由此可发生工程索赔费用：

1)因项目地段特殊，施工阶段分别遇到五一与十一两个节日，分别停工5 d和7 d。累计工程停工损失费用达300多万元。

2)工程进展至次年的6月以后，水泥、钢筋、混凝土等材料的价格均出现10%～15%的涨幅，累计材料涨价的费用约600万元。

此外，该项目是政府投资建设，项目建设意义重大。该项目的发包单位是承包企业的重点客户。

该项目的预期利润3 000万元。工程索赔总金额约为5 500万元，与项目预期利润总额之比高达110%。

4.3.3 工程索赔判别

工程已经竣工，承包企业在准备与建设方的工程结算。针对上述问题，承包企业是否需要展开工程索赔的强度等级进行分析，为此进行工程索赔判别。

本例工程索赔判别计算的判别因素取值如下：

1)基坑围护结构变化的索赔为设计因素，取S2=1.0。

2)设计论证耽搁的索赔系设计进度因素，取S3=0.8。

3)围挡措施增加的索赔是政策因素，取Z2=0.8。

4)地下管线窝工的索赔也是设计方因素，取S4=0.6。

5)场外加固的索赔是设计因素，取S4=0.6。

6)节日停工的索赔是政策因素中的时机政策，取Z4=0.4。

7)材料涨价的索赔是政策因素，取Z1=1.2。

本例工程索赔判别计算的影响因素取值如下：

1)目标利润因素：工程索赔金额与目标利润额之比为110%，故取M1=1.3。

2)协作关系因素：长期合作关系，故取X1=0.8。

3)时机条件因素：工程索赔处于完工决算阶段，故取T1=1.0。

则P=(S2+S3+Z2+S4+S4+Z4+Z1)×M1×X1×T1。

P=(1.0+0.8+0.8+0.6+ 0.6+0.4+1.2)×1.3×0.8×1.0=5.62>5.0。

承包企业应该向建设方提出工程索赔，由于理赔强度等级高，因此本项目上升到集团层面进行索赔管理，最终索赔金额达4 950万元，达索赔金额的90%左右，取得较好的效益，避免了承包企业的巨大经济损失。

5 结语

通过上述案例的判别计算，发现工程索赔判别模型具有技术可行性。在工程索赔的判别过程中，各类的索赔的判别因素和影响因素具有一定的相连关系，相互组合形成的计算公式模型，可以是直接表达索赔开展的强度等级，强度越高，索赔率越高。经大量实践案例分析计算，索赔为低级强度索赔率一般在30%左右，最高不超过50%；索赔为中级强度索赔率一般在50%左右，最高不超过70%；索赔为高级强度索赔率一般在70%左右，最高不超过90%；索赔强度等级的分析将有助大型集团公司进行企业内部的分级经济管控。

本文是较为创新地提出了一种工程索赔判别的量化计算模型的方法。

鉴于本文对工程索赔的判别因素、影响因素等设立、描述、定义、归结等工作的局限性，该判别计算模型在建立时所依靠的数据还不够全面，导致了目前计算模型还不尽完善，有待进一步研究。

工程项目开展是非常高复杂性的，在工程索赔方面具有非常高的影响因素，这个量化的计算模型是一个初步的探索。随着对工程索赔不断深化探索和研究，一定会使工程索赔的量化计算及其理论计算模型得到进一步地完善和发展。