广东省专利信息服务体系调查和思考＊

■ 李朝阳 庞弘燊

1.岭南师范学院图书馆 湛江 524048

2.广东沿海经济带发展研究中心 湛江 524048

3.深圳大学图书馆 深圳 518060

0 引言

专利信息服务是推动专利技术转化的必然需求。专利公开、新颖、实用，技术含量高，利用价值高。据百度百科，70%至80%的发明创造只通过专利文献公开，它囊括了全球90%以上的最新技术情报，是世界上最大的技术信息源，且比一般技术刊物提供信息早5～6年，企业利用专利可获得巨大的经济价值，科研利用专利可以提高科研项目起点和水平，节约60%左右研究时间和40%左右研究经费。

专利信息服务是国家经济发展战略和对外经贸发展的需求。2015年我国提出“供给侧结构性改革”的经济发展战略，从要素投入角度提出加大人才、技术、知识、信息等生产要素的投入。自2018年中美贸易战以来，美国在技术知识领域对中国采取限制出口和技术封锁等措施，并以知识产权问题对中国商品加征关税，不断极限施压，而广东省是我国经济发展战略试点地区、对外贸易和知识产权大省，对专利信息服务需求更为迫切。

专利信息服务是知识产权业迅速发展的需求。据《专利合作条约年度回顾2020》[1]统计，2019年PCT 申请量中国5.899 万件，美国5.784 万件，中国首次超过美国居世界第一，专利信息服务需求极为迫切。应对需求的爆发，2017年国家知识产权局、教育部出台《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》明确规定知识产权信息服务中心一般设立在图书馆；2019年3月7日，北京大学、清华大学、中山大学、华南理工大学等23个获批首批高校国家知识产权信息服务中心；通过对首批42所双一流大学图书馆官网调查，在服务栏目以专利信息服务或知识产权服务开展专利服务的高校有30 所，占比71.4%，高校图书馆最先形成了专利信息服务蓬勃发展的局面。

2018年国家知识产权局《全国专利实力状况报告》从专利创造、专利管理、专利服务、专利运用和专利保护等五个角度构建了指标体系，评价了全国31 个省（区、市）的专利实力进行了评价，广东多年蝉联第一，属于引领型知识产权强省。因此广东省专利信息服务业也应该勇挑重担、先行先试，服务国家经贸战略和区域经济发展。

1 研究综述

专利服务是指对专利的代理、转让、登记、鉴定、评估、认证、咨询、检索等活动，集专业技术服务和法律服务于一身，是知识产权服务业最重要组成部分。图情界对专利服务研究集中于专利信息服务领域，且多为高校图书馆具体工作的研究调查和设想：

（1）服务现状调查和对策研究。慎金花[2]、赵红[3]、赵慧清[4]、王会丽[5]、武茹[6]、刘娅[7]等基于调查指出了我国高校图书馆专利信息服务在重视程度、资源和分析工具、专业人员、服务内容、服务水平和服务模式上的现状和不足、机遇和挑战，并从提高意识、丰富资源和分析工具、构建工作机制和服务模式、培养人才、提高服务水平、加强合作、完善服务规范标准、争取政策支持和资质认证等方面提出对策。张善杰等[8-10]在调查的基础上提出高校专利信息服务竞争力构成要素、需求特征和提升路径。

（2）服务模式体系和平台研究。王丽萍等[11]提出专利信息服务的教育、检索、科研和数据决策模式。高莹莹等[12]基于用户需求、资源整合、服务过程和反馈角度，提出专利信息服务的横向和纵向服务模式。王根[13]提出基于协同创新环境的专利信息服务模式。张立昆等[14]提出高校图书馆面向科研团队的嵌入式专利服务模式。林甫[15]从参与主体、体系功能、生产流程和支撑体系4个维度构建了专利情报服务体系。黄鹏飞[16]构建了基于专利运营的知识产权公共服务平台。张勇[17]构建了公共图书馆专利信息服务的平台。

（3）面向需求的专利信息服务研究。张善杰等[18]从产业技术创新需求出发提出完善专利信息服务的策略。郑丽霞[19]从面向高校科技创新环节需求出发提出了专利情报服务的影响因素和服务构架。慎金花等[20]研究了面向需求的高校图书馆员专利信息服务能力。刘宇等[21]提出面向科研需求的专利信息服务的结构、内容、时间和机制四个维度。王根[22]从地方协同创新需求出发，构建了基于协同创新环境的地方专利信息服务组织架构。

综上所述，不难发现前期研究围绕专利需求展开，集中于高校专利信息服务实践探索，但随着《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》颁布，要求专利信息服务研究突破高校图书馆具体服务层面向顶层设计层面发展，显而易见，在构建高质量的专利信息服务体系上的研究存在不足。因此笔者从广东省专利信息服务的调查入手，为专利信息服务的需求分析方法、平台建设路径、科学战略规划、大湾区协同性法律法规、行业政策优化、资源工具共享、服务内容拓展、供需对接手段、服务人才培养和服务流程规范化等体系建设方面问题，提供了前瞻性、建设性思考和方法。

2 广东省专利信息服务体系现状调查

2.1 潜在的需求旺盛和服务机构不足现象并存

统计2019年PCT 申请量前50 名中国企业和高校，全球分类排名前50 中国企业占13 家，其中广东省企业10 家，排名前50 中国高校占13 所，其中广东省高校3 所（表1）。同时对PCT 申请量中国企业100 强进行了属地统计，广东省有55 家；2014～2018年排名前50 位的PCT集群中“深圳-香港-广州”排名全球第二，由此可见广东省专利信息服务潜在需求巨大。但是知识产权产业媒体IPRdaily 与incoPat 创新指数研究中心联合发布了2019 上半年全国专利代理机构「发明授权专利代理量」排行榜TOP100 名，北京上海占了绝大多数，广东省仅9家。特别是中小企业，由于资金受限一般只能找到专利代理机构提供专利申请服务、找到政府服务机构进行知识产权维权，但对于增强企业竞争力和专利布局能力的专利预警、导航等分析方面信息需求有待满足。此外，虽然图书馆开展众多的专利信息服务，但宣传力度不够、知晓度不高、服务中小企业力度不够。

表1 2019年中国企业和高校PCT申请量和全球排名[1]

2.2 服务有法可依和立法不完善现象并存

广东省的专利知识产权法律工作走在全国前列，如2010年《广东专利条例》立法体系完备、内容丰富、可操作性强；2014年广州知识产权法院挂牌成立，是全国首批三家知识产权审判专业机构之一，主要对专利等知识产权民事和行政案件实行跨区域管辖；2018年澳门知识产权研究中心联合暨南大学知识产权学院、香港大学法律学院，共同发起成立“粤港澳大湾区知识产权法律联盟”，助力湾区知识产权立法工作。但是由于粤港澳大湾区专利区域性特性和法律体系不一致，广东省在专利信息服务的综合性地方法规建设、开展司法学术交流、统一司法解释、构建争议解决机制、推动判决互认、建立国际化法律援助机构等方面有待完善。

2.3 重视整体战略规划和战略内容细分不足现象并存

近年来，广东省根据战略中心的转移，从战略层面更加重视知识产权整体规划的制定。规划逐渐由一个部门规划上升到部门合作规划，从广东省规划上升到粤港澳大湾区国家战略规划（表2）。特别是2019年2月中共中央和国务院《粤港澳大湾区发展规划纲要》中提出为了优化创新创业环境，为强化知识产权保护和运用对知识产权服务业提出了“全面加强粤港澳大湾区在知识产权保护、专业人才培养等领域的合作；发挥知识产权服务业集聚发展区的辐射作用，促进高端知识产权服务与区域产业融合发展；建立大湾区知识产权信息交换机制和信息共享平台”等具体规划，为广东省专利信息服务指明了方向。但是众多战略规划在专利信息服务产业战略的宗旨、原则、目标、任务、优先等级、时间表和策略没有给予更高层次、更丰富内容、更细化的阐述。

表2 广东省知识产权发展规划

2.4 行业政策上积极支持和服务对接机制缺失现象并存

广东省结合国家给予专利信息服务试点的政策支持，见表3。在试点城市、园区、服务中心和网点实行产业协同发展，优化专利信息服务政策体系，积极开展专利导航、布局、预警、转化、运营、保护等工作。多途径支持专利信息服务的行业实践，支持知识产权服务中心和平台建设，如成立广东省专利信息服务中心、广东省知识产权保护中心、广东省专利信息服务平台、广东省知识产权公共信息综合服务平台等；运行全国首个以知识产权为主题的博览会——粤港澳大湾区知识产权交易博览会，实现了知识产权项目路演、拍卖、融资等多项功能，形成了平台、机构、资本和产业四位一体的运营服务模式；与高校合作，如广东省知识产权局的“高校图书馆专利信息服务能力提升计划”项目；湾区协同创新，2020年4月24日成立粤港保护知识产权合作专责小组（专责小组）订立年度合作项目。[23]政府和产业园区等对专利信息服务方面的需求日益增加，包括产业布局以及知识产权保护运用等，对相关服务需求强烈，但是目前针对政府和产业园区的专利信息服务对接机制有待加强。

表3 广东省内国家级的知识产权（专利）示范点/网点等

2.5 资源工具丰富和获取不平衡现场并存

广东省专利信息服务文献资源和工具主要集中于大学图书馆购买的数据库、免费专利数据库和各省市知识产权公共服务平台。购买的国内外专利数据库有综合性的CNKI、万方、DII等，也有专业性的BP（生物）、CA（化学）、INSPEC（化学）、EI（工程）、Embase（医药）、In‐tegrity（药物研发）等专利子数据库；免费的国内外专利数据库有SIPO（中国）、USPTO(美国)、J-PlatPat（日本）、CIPO（加拿大）、DPMA（德国）、KIPO（韩国）、EPO（欧洲）、WIPO 等国家、地区或组织的专利检索系统。购买的分析工具有DDA、Derwentinnovation（DI）、Innogra‐phy、Orbit、CNIPR、INCOPAT、HIT-恒库等。此外粤港澳大湾区知识产权数字资源共享平台和粤港澳知识产权资料库为湾区专利信息服务提供资源保障。除免费资源，由于经费充足或合作计划，这些资源主要集中在广深港澳的大学图书馆和知识产权公共服务平台，其他地市和部门缺乏、获取困难，中小企业和个人获取这些资源尤为困难。

2.6 服务内容逐渐拓展和服务层次不高现象并存

按服务深入程度，可将专利信息服务内容可以分为基础性和研究性两个层次。基础性专利信息服务包括：专利申请代理、专利申请文件撰写、专利检索、专利查新、专利数据库及分析工具建设、专利服务在线平台建设、专利咨询（专利信息咨询、专利法律状态咨询）、专利导航服务、专利培训等。研究性专利信息服务包括：专利分析（机构数据分析、技术发展态势分析、竞争态势分析）、专利贯标、专利分级、专利评估、专利预警、专利战略研究、专利布局、专利成果转移转化、专利决策报告（学科评价、人才评价、政府决策）、法律援助等。专利代理服务主体多为公司、法律服务主体多为法院律所、信息服务主体多为高校图书馆。广东省开展专利信息服务的高校图书馆服务内容逐渐丰富和完善，由基础性服务正在向研究性服务转变，其服务内容见表4。但由于人才的缺乏和为追求快速的经济效益，开展高层次服务的不多。

表4 广东省高校图书馆专利信息服务调查

2.7 重视知识产权人才建设和专利信息服务人才缺乏现象并存

专利信息服务人才的技术水平决定着专利服务的质量。广东省、地方政府、高校和科研院所分别出台了相关政策。广东省也积极开展人才遴选和培养工作，广东省知识产权局出台了《广东省知识产权局知识产权专家库管理办法（试行）》，2016年第一批知识产权专家库入库专家共有666 名；2017年广东省人力资源保障厅出台《关于印发广东省知识产权专利研究人员专业技术资格条件（试行）的通知》；深圳市在2018年公布了深圳市知识产权专家库拟入库专家名单；2019年4月华南理工大学举办了“2019年粤港澳大湾区图书馆知识产权信息服务馆员培训。”，这些举措有力的支持了广东省知识产权人才的建设和培养。但是2011、2016年国家知识产权局两次国家知识产权专家遴选，首批入库专家203人，第二批次155 人，广东共入选知识产权专家仅18 人，且服务中小企业群体的代理机构和高校科研机构类专业人才缺乏，见表5。专利信息服务机构人员素质参差不齐，受过专业系统培训的人员较为匮乏。

表5 广东省入选国家知识产权局第一和第二批知识产权专家名单

3 广东省专利信息服务体系顶层设计思考

3.1 需求分析策略——找准专利信息服务体系构建出发点

广东省专利信息服务体系的构建要以找准需求主体、界定需求内容、分析需求特性为出发点。

（1）需求主体分析。需求主体主要有粤港澳大湾区的政府部门、法院或知识产权法院、产业主管部门、知识产权主管部门、知识产权服务机构（高校图书馆、情报服务机构、知识产权代理机构、律所）、行业组织或联盟、高校、科研院所、各大中小创新型企业等。其中，企业（特别是中小型或初创型企业）是数量最大和最重要的服务需求主体。

（2）需求内容分析。不同主体的需求不同，总体可以概括为对专利的法律、战略规划、行业政策、服务目标发现、服务设施、服务内容、服务人才等的信息需求。不同区域不同产业需求不同，《广东省战略性新兴产业发展“十三五”规划》对广州、深圳等粤港澳大湾区城市战略新兴产业进行了规划布局，这就决定着其专利服务集中于专利授权量居全国首位的高端新型电子信息、新能源汽车、半导体照明、节能环保等领域。

（3）需求特性分析。需求的依赖性，需求主体对专利信息服务的文献信息、人才信息、分析工具和交易沟通渠道等有很大的依赖性，需要公共服务基础平台的存在，以提高各类资源的获取渠道，降低信息获取成本。需求的差异性，专利需求主体的多样性特点决定着需求具有差异性，表现在需求内容、深度和区域的差异上。需求的复杂性，需求主体即是需求者同时也是提供者，政府、企业、高校、图书馆、情报机构等对专利管理、服务、应用、技术等水平差异也是十分巨大，导致其需求复杂，不同模式不同系统的对接也是难题，需要在分析需求特性基础上制定好服务对接机制。

3.2 搭建平台策略——保障专利信息服务体系便捷高效

进行硬件平台建设，构建基于需求的专利信息服务共建共享平台。主要设计思路如下：

（1）服务门户层。建立具有前瞻、易用、可靠、开放、可维护和可拓展性的专利信息服务综合门户网站，网站要行政和企业两种性质并存。行政性质，利用知识产权政府管理部门的或行业组织的公信力、号召力和监管力，整合知识产权行业平台、信息资源、资金、人才、管理、技术等生产要素，这需要行政部门的先期投入。企业性质，委托管理，以公司化、联盟化的运营模式开展，引入知识产权产出、服务、成果转化的核心企业参与管理和运营，运用其资源、技术、管理和运营优势，达到各类生产要素有序整合，为行业双方提供服务，建立多种服务模式和拓展服务内容，达到盈利，才能实现可持续发展。

（2）基础设施层。采用J2EE 体系架构，充分运用Web Services 的应用技术和XML 的数据交换技术，选用主流的硬件、软件、运行环境和网络，实现专利生产要素开放共享、融合协同、智能安全的流通。专利生产要素信息在同一平台呈现，可自由上传和下载，信息获取自由便捷，产业合作开放共享；融合协同，实现异构的专利生产要素信息的存储、数据库和技术的融合，实现软硬件协同、云存储协同、查询协同、分析协同；智能安全，保障专利生产要素信息在智能的存储、处理、共享、推送和合作共享的过程中，平台安全、数据安全和隐私合规。

（3）平台支撑层。包括专利信息服务平台的目录系统、用户管理系统、数据管理系统、安全保障系统。目录系统，采用元数据对异构多源数据进行特征描述，形成统一规范目录，以便精确定位和获取资源；用户管理系统，实现用户注册、登录、认证、角色分配、权限设定等诸多功能；数据管理系统，实现数据的管理、配置和交换，实现数据的无缝对接、共享和分析；多源数据安全保障系统，通过多源数据安全隔离、病毒安全监测、敏感内容识别、日志审计、机器+人工审核等一系列操作步骤，保障平台数据安全。

（4）信息资源层。主要做好元数据库、需求主体信息库、专利文献库、业务信息库和日志库的建设，实现信息或数据的存储、组织、管理和分析，为平台和服务应用提供底层的信息和数据支撑。统一元数据标准，分布于各节点的元数据利于基于Browser/App Server/DB Serv‐er 三层架构的数据交换体系实现分布式合作和共享。需求主体信息库提供经过审核的专利信息服务需求主体的基本信息；专利文献库提供专利信息服务所需的专题数据库，提供专利、法律法规、战略规划、论文、专著等资源；业务信息库提供申请专利信息服务的具体内容、表格、资费、操作流程和方法等信息；日志库实现追踪专利信息服务用户操作、程序执行、数据变化、数据分析和性能分析等功能。

（5）服务应用层。包括一站式检索平台、专利分析工具、专利协同信息服务平台。一站式检索平台可以实现对专利信息服务的法律、战略规划、行业政策、服务目标、服务设施、服务内容、服务人才的一站式检索与发现，同时具备高级分类检索和组配检索功能；在平台提供专利分析检索工具；根据专利的立项、决策、研发和转化的过程提供资源共享平台、信息服务平台、研发中介平台、成果转化平台、要素交易平台和维权援助平台等。

3.3 体系构建策略——提升专利信息服务体系水平

（1）科学战略规划，引导行业发展。战略规划的环境分析、制定、质询、修订、发布和宣贯等都离不开需求主体及众多支撑要素。广东省专利信息服务战略规划由政府制定，要有与产业发展相适宜的目标、政策和计划，需要进行专利信息服务产业需求分析。共建共享平台可以收集各需求主体、需求内容、需求产业方向的统计信息；国家或行业专利战略规划、法律法规、政策文件；专利文献信息资源；专利产出机构、服务机构或人才统计信息，为战略规划服务。从而应对需求、机会、竞争、合作、威胁等的变化，优化配置政策、资源、管理、技术、人才、资本等要素，提高广东省专利信息服务水平。

（2）完善法律体系，依法依规服务。针对广东省专利信息服务法律需求特点，重点从粤港澳大湾区角度开展立法探索：加强大湾区立法部门与学术机构，在涉及专利信息服务法律体系建设上开展交流探讨和项目合作；探索建立湾区一体化的专利信息服务法律制度，实现法律概念、标准、实际运用等法律要素的统一；从诉讼调解对接、行政和仲裁对接、行业和专业人事调解、智慧法院或互联网法院调解等方面探索建立湾区知识产权服务争议解决机制；构建大湾区法院相互认可与执行专利案件民事判决的可操作步骤；支持湾区跨境专利信息服务法律机构建设，为内地企业安全走出去保驾护航。

（3）优化产业发展，促进要素流通。根据产业发展阶段性发展理论，广东省的专利信息服务产业规模不断扩大和细分，和其他产业联系增强、比重增加、影响力扩大、代表着产业结构转换新方向，是先导产业，属于成长期，要加大扶植力度。依托平台的建设从专利信息服务行业政策、平台、资源、资金、人才、管理、技术等生产要素的配置出发，政策上明确专利信息服务产业发展方向，平台上实现专利产业生产要素的快速流通和合理优化配置。其优化产业发展要遵循：保障需求策略；优先发展策略；规范流程策略；利益平衡策略。

（4）共建共享平台，实现资源共享。通过政府部门、知识产权管理部门或行业联盟牵头，专利文献信息资源需求主体进行联合购买或集团采购，采购国内外专利文献信息资源库、专利分析工具，节省采购经费，为经费短缺的中小企业提供获取专利文献信息资源便捷渠道。建设广东省重点行业、战略新兴产业和地方特色行业专利数据库等平台，为专利信息服务行业需求主体提供技术支持、建库培训和交流沟通渠道，实现行业内专利文献信息资源共建共享。

（5）增强供需对接，促进成果转化。加强平台与决策层的有效对接，建立对接部门和常态工作机制，建立信息沟通、课题合作和决策咨询的反馈机制。建设供需主体信息平台，按行业分类原则供需主体信息库，入库供需主体需进行申报，主管部门进行审核和监督，提供透明真实的供需主体信息，搭建沟通平台，服务产业发展。供需推送服务，专利供应主体可以在平台发布专利技术提供信息，专利需求主体可以在平台发布专利需求信息。通过知识产权交易中心、知识产权博览会等平台等，实现专利供需主体信息的无缝对接，促进合作交流和成果转化。

（6）加强人才建设，保障人才需求。人才培养，依托粤港澳大湾区高校、科研院所和图书馆，对接产业、企业、湾区国际化等需求编制教材，培养有理论、懂业务、会实践的专利服务技术型人才。人才认定，知识产权局等政府部门或行业协会，广泛开展各类型专利信息服务人才的的筛选和认定工作。人才晋升，人力资源保障或职称评审部门制定和完善专利信息服务人才晋升管理办法。人才引进，以创新型科研平台和优厚的待遇积极引进广东省急需的专利信息服务人才。人才激励，以丰富的专利信息服务科研项目和奖励，引导人才进行科研、交流、合作和创新。

（7）规范服务流程，降低转化风险。专利成果转化主要通过转让、许可使用、折算成股份或资金等方式进行，定价方式主要是协议定价、挂牌交易、拍卖或第三方评估等。每一个步骤都需要专业的技术、规范和人员进行控制，平台除了提供专利相关的司法鉴定外，可以提供专利技术真伪、技术比较、市场分析、风险投资咨询等成果转化服务，化解专利成果转化过程中的法律风险、技术风险、定价风险、市场风险、投资风险和利益输送等腐败问题，提高专利成果交易的透明度和安全性。

4 结语

综上所述，专利信息服务对提升国家和地区的专利技术转化和知识产权竞争力意义重大，广东省肩负着先行先试的重任。上述通过对广东专利信息服务的需求、法律法规、战略规划、行业政策、资源工具、服务内容、人才等进行调查研究和优劣势分析。得出以专利生命周期服务、促进专利成果转化和提升产业竞争力等专利信息服务核心目标出发，通过需求分析找准需求主体、需求内容和需求特性的方法；从服务门户层、基础设施层、信息资源层、平台支撑层和服务应用层建设共建共享平台策略；从需求出发的在科学战略规划、完善法律体系、优化产业发展、构建共享平台、增强供需对接、加强人才建设和规范服务流程等方面的思考。最终构建起一个包含专利信息服务主体需求分析、专利信息服务核心目标、达成目标所需求的共建共享平台、达成目标所需求的先行先试策略四部分内容的广东省专利信息服务体系顶层设计模型（图1）。从而有力的保障广东省专利信息服务的开展，起到先行先试的作用。

图1 广东省专利信息服务体系顶层设计模型