《中华人民共和国出口管制法》出台对中美贸易的影响

摘 要：2020年10月17日，第十三届全国人大常委会第二十二次会议表决通过《中华人民共和国出口管制法》于2020年12月1日起正式实施。出口管制法的出台立即引起了国内外的关注，尤其是在中美贸易摩擦进一步升级的国际背景下，美国充分利用其完善的出口管制法律体系不断对中国进行经济制裁，尤其以高新技术产业最为突出，将越来越多的企业、组织或个人纳入实体清单当中，遏制中国高新技术领域的发展。而中国出口管制法律体系存在起步晚、立法分散等问题，中国出口管制法的出台是完善出口管制体系的重大举措，其对中外企业在合规、信用等方面提出了更高要求，更是成为中国对抗美国“长臂管辖”的有效回应。

关键词：中国出口管制法;贸易合规;长臂管辖

中图分类号：F74     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.16.014

1 中国出口管制法出台的历程和意义

出口管制是一国为了履行防扩散等国际义务，维护国家安全等目的，对特定的物项进行禁止或者限制出口的行为。中国的出口管制领域的立法起步较晚，立法层次较低的问题一直十分突出。

出口管制法未出台之前，在联合国安全理事会常任理事国中，中国是仅有的一个未制定出口管制法的国家。并且中国出口管制法律体系的层级较低、分布零散问题突出。就法律层面，以《中华人民共和国海关法》为主，《中华人民共和国对外贸易法》《中华人民共和国刑法》以及其他部门法中的分散性的制定了对出口管制的相关法律规定，以上构成了中国出口管制领域的法律基础。出口管制法律体系的核心是针对核出口的《中华人民共和国核出口管制条例》和《中华人民共和国核两用品及相关技术出口管制条例》、导弹出口的《中华人民共和国导弹及相关物项和技术出口管制条例》、化学物品出口的《中华人民共和国监控化学品管理条例》、生物相关出口的《中华人民共和国生物两用品及相关设备和技术出口管制条例》以及针对军品物项的《中华人民共和国军品出口管理条例》的6部出口管制行政法规以及其他相关规范性法律文件。

2016年出口管制法被列入国家立法计划中，2017年由商务部牵头起草《中华人民共和国出口管制法（草案征求意見稿）》，经过三次进行审议修改。2020年10月17日，人大常委会表决通过了《中华人民共和国出口管制法》，于2020年12月1日正式实施。出口管制法是我国在出口管制领域的第一部具有统领性质的法律，具有提纲挈领的作用，它弥补了中国出口管制法律体系方面的立法层级较低的不足，确立了中国出口管制相关法律体系与制度基础，有利于出口管制工作的具体实施，对中方实体的出口行为提出了更高要求，也是对美国不断加强对华出口管制的回击。

2 中国出口管制法的内容解读

2.1 中国出口管制法的主要内容

出口管制法主要是由总则、管制政策、管制清单和管制措施、监督管理、法律责任和附则五章组成。从整体来看，仅“国家安全和利益”一词在出口管制法中出现16次，这无疑体现了本法在维护国家安全和利益方面发挥着重要作用。

在适用范围方面，与美国的出口管制相似，中国也是通过对物项、主体和环节三方面进行规制。对物项的规制为传统的两用物项、军品、核，也有目的性明确的为维护国家安全与利益等相关的物项，具体来说不仅包括了传统的货物和技术，还包括了技术资料和物项，这在一定程度上扩大了管制物项的范围，并为随时代发展新产生的物项管控留下空间，尽可能的全覆盖管控物项。适用主体方面，凡实施了危害国家安全和利益，妨碍履行防扩散等国际义务的中方实体，均面临相应的法律责任。在管制环节方面，出口行为不仅包括直接出口行为，还将“视同出口”“再出口”以及“特殊出口”纳入了管制范围。

在主要制度方面，主要分为管制措施、许可制度和反制措施。管制措施可以分为对出口物项的管控和对进口商和最终用户的管控。针对出口管制物项实施清单管理，可分为由国家出口管制管理部门出台的管制清单，和根据实际需要，经批准对管制清单以外的物项实施的临时管制。临时许可具有较强的灵活性，可以取消、延长或者列入管制清单，临时许可的时间限制为不得超过两年。管制清单和临时管制的公布对企业具有重要的参考作用，有利于企业做出正确的预判并指引后续的行为。对进口商和最终用户的管控实施管控名单，其违反最终用户或者最终用途管理要求的、违法性的行为将会被禁止、限制与有关管制物项的交易。

针对管制清单实施的是许可制度，针对管制物项的出口，出口商需要依据法律规定，按照法定程序向国家出口管制管理部门申请许可，在出口环节向海关交付检验许可证。对于管制清单所列及临时管制的物项之外的货物、技术和物项，出口经营者知道或者应当知道用作“危害国家安全和利益”目的的也应当向国家出口管制管理部门申请许可。

反制措施方面第四十八条规定了任何国家或者地区滥用出口管制措施危害中华人民共和国国家安全和利益的，中华人民共和国可以根据实际情况对该国家或者地区采取对等的措施。该条的规定在当下中美贸易摩擦不断的背景下，既突出了出口管制法维护国家安全和利益的目的，也为中方依法对美不法行为进行反制提供了法律依据。

在法律责任方面则主要分为行政责任和刑事责任。在行政责任方面，包括常规的行政处罚，如警告、责令停止违法行为、没收违法所得、根据违法经营额处以罚款、从业经营禁止、直接责任人员禁止从事出口经营活动等，其中具有特色的是规定了信用惩戒制度，在国家全面建立市场主体信用记录的背景下，违法经营者将可能受到失信联合惩戒。

2.2 国际社会对出口管制法的解读

出口管制法的出台受到了国际社会的关注，英国BBC报道，出口管制法的出台可成为针对美国类似行为的回应。美国在出口管制领域以国家安全为由对华为、海思等进行制裁，并且向欧美国家施加压力组织华为5G建设，美国对TIKTOK也发布禁令等行为严重损害了中方实体的经济利益。而开始实施的出口管制法中，管制的物项包括了技术资料，即意味着部分中国具有优势的人工智能和算法的出口将会受到限制，美国的共享资源将会减少。

新加披卡普里教授表示，出口管制法的出台势必会对全球稀土的价格带来影响，中国强化对稀土的出口可以被视为针对美方对华经济制裁的反击。就中美贸易摩擦之中的“芯片”问题，美国可以从技术领域限制美国芯片出口，但是中方却可以借助制作芯片核心材料“稀土”的出口，反制美国芯片等高精尖产品的生产。美国每年需要大量进口稀土产品，而中国恰恰是全球最大的稀土供应商，美国每年进口的稀土产品中的五分之四来自中国，这说明了美国对中国的稀土出口具有一定的依赖性。尽管美国一直试图通过与亚太其他国家重建稀土供应链以解决稀土供应问题，但是仍然没有取得进展。

3 中国出口管制法出台对中美贸易的影响

3.1 出口管制法出台对中外企业的贸易合规提出新要求

出口管制法的出台对中外企业的贸易合规提出了更高的要求，出口管制法中明确规定了管控清单、管控物项、许可制度等制度，出口经营者违反出口管制的规定与管控名单内的进口商进行交易将会受到严重的行政或者刑事处罚，违法的成本较高。

企业要完善风险评估机制。第一，进行对外出口贸易活动时，对产品及出口的任意环节提前做出风险评估和风险预判，对可能存在的风险提前进行规避。第二，要注重强化企业的内部合规审查，保证企业行为的合法性。华为2019年年报显示，华为已建立相对完善的内部合规检查机制，包括设立贸易合规委员会和贸易合规办公室，及时进行自审和完善。并且通读出口管制法规定，可知国家在法律层面对贸易合规制度的鼓励与支持，目的不在于惩罚。第三，合规审查需要企业、专业服务机构和人员的协同努力，要在日常工作中注重出口合规的宣传和培训，持续提升员工的贸易合规意识，配套相应的奖惩机制。第四，出口管制法出台后，仍然需要一系列配套的实施细则及相关法律法规出台，企业应当及时对关键性问题（如“视同出口”的解释、“管制清单”与“不可靠实体清单”的对比）保持持续关注。

3.2 出口管制法成为对抗美国“长臂管辖”的有力武器

美国商务部的《出口管制条例》在中美贸易战中发挥着重要作用，尤其在高新技术领域的芯片之争，美国大肆的应用《出口管制条例》中的规定，基于“产品国籍”“技术国籍”等方式在中国进行“长臂管辖”。在中国出台的出口管制法中，对管制物项的规定也应用了“维护国家安全和利益、履行防扩散等国际义务相关的物项”目的性的解释，为日后的实践留下了足够的释法空间。

根据全国人大常委会对立法计划的说明，出口管制法是中国法域外适用法律体系中的重要组成部分。出口管制法从两个方面可以体现：第一，出口管制法第四十四条规定，中华人民共和国境外的组织和个人，违反本法有关出口管制管理规定，危害中华人民共和国国家安全和利益，妨碍履行防扩散等国际义务的，中方有权依据出口管制法进行法律制裁。第二，出口管制法第四十八条规定任何国家或者地区滥用出口管制措施危害中国国家安全和利益的，中国可以根据实际情况对该国家或者地区对等采取措施。以上两条说明该法可以针对违反本法的境外的组织和个人进行适用，给予了出口管制法在域外适用的空间。

4 结语

尽管中国的出口管制法姗姗来迟，但是其内容丰富具体，目的明确，是中国在出口管制领域的一大重举。其内涵和外延具有现实的指导意义，后续的具体实施和配套的法律法规仍然有待时间的考验，但至少为中方在中美贸易摩擦中提供了一门法律武器。中方企业应当践行维护国家安全和利益为目的，以出口管制法为导向，强化贸易合规制度的建设，实现企业的有效运行和出口管理。同时作为国内法在域外适用的突破，其对美国的“长臂管辖”采取对等的反制措施有重要意义，有利于中方实体在国际贸易中保持独立或优势地位。

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作者简介：杨雅文，甘肃政法大学硕士在读，研究方向：国际经济法。