海外工程项目索赔案例分析

覃旭

（中交第四航务工程局有限公司，广东广州 510290）

经济全球化发展背景下，随着我国综合国力的全面提升，我国在对外开发以及对外援助建设方面的力度在不断的增强，这就促使越来越多的国内企业参与到在海外项目的建设中。海外工程项目不仅在建设环境方面存在着较大的不同，而且在相关的法律法规方面也与国内建设工程项目存在较大的不同，在实际施工过程中如果无法科学合理的去解决施工风险，不仅会造成严重的经济损失，而且还会对中国的国际形象带来负面的影响。所以，注重海外工程项目索赔案例分析，无论是帮助国内企业更好地完成项目建设从而获得良好的经济回报，还是对于提升我国国际形象、彰显我国强大的实力都具有深远的影响与重要的意义。

1 工程案例

1.1 工程概括

2014年3月21日，港湾巴新NCDC道路改造项目融资贷款协议签字仪式在巴布亚新几内亚举行。该项目总合同额3.18亿基纳（约7.1亿元人民币），工期为18个月，项目位于莫尔兹比港城郊，道路路线总长约22km，由中国进出口银行提供优惠贷款。该项目建成后，将作为2015年在莫尔兹比港举行的南太运动会的部分配套设施，将有效缓解巴新首都交通拥堵问题。

1.2 索赔起因及内容

本工程涉及索赔事项的主要集中在一标段与二标，具体而言：

一标段中索赔的起因及内容：①subbase CBR20提高至CBR60的索赔（RVO处理）；②Subbase grading BCD更改为BC的索赔（NOC处理）；③换填区二次开挖索赔（NOC处理）；④一标段由我部设计所产生的设计费用索赔（NOC）；⑤BARUNI BYPASS ROAD工期索赔（NOC）；⑥HANUABADA BYPASS ROAD工期索赔（NOC）；⑦一标段延期移交地权4个月工期索赔（NOC）。

二标段中索赔的起因及内容：①CH1+300LHS EDA RANU污水管和污水井两次开挖费用（NOC）；②CH1+300RHS运动会期间的道路修整（NOC）；③CH4+200RHS EDA RANU维修污水管便道施工（NOC）；④路灯电路设计及报批费用索赔（NOC含一标）；⑤POM地区工资水平调整的索赔（NOC含一标）；⑥设计变更所带来的土方工程量增加工期索赔（NOC）⑦五孔和四孔箱涵变更工期索赔（NOC）；⑧沥青变更工期索赔（NOC）；⑨增加4+200主线桥工期索赔（NOC）。

1.3 索赔分析

针对本文案例中涉及的索赔起因与内容，索赔需要包含以下费用：

（1）人工费用及其他费用。根据项目承包合同中的清单，将不同清单中子项的人工、机械、材料等从清单中分解之后录入独立的表中，形成较为详细的分析表，按照每个批准的工期对相关清单子项进行工期延长，但是要注意的是，必须要按照每个批准的工期剔除已经完成的清单子项；同时，汇总剩余清单子项的人工和其他费用，将剩余清单子项汇总费用除以合同工期并乘以延长工期，就等于人工和其他费用的补偿费用。

（2）机械费用。机械费用的算法与人工费用及其费用的算法相同，但是在机械费用汇总过程重要还要考虑机械设备的折旧费、上牌费、保险费等。

（3）材料费。由于材料费在项目合同中已经用到永久工程中，所以材料费没有增加。

（4）管理费用与利润。海外工程项目中，现场管理费、公司管理费和利润的总费率一般是15%~25%，索赔清单子项单价分解表中要包含人工、机械、材料以及其他费用。

1.4 索赔结果

海外工程项目索赔工作过程中一定要准备完整的资料数据，并且要与监理方、业主方搞好关系，在实际工作中既要按照合同的标准与要求规范施工，同时也要按照合同的相关内容与规定合理索赔，这样才能获得各方之间的尊重，尽快完成项目索赔。本文案例中项目建设不仅保质保量地完成了相关项目的施工，而且也在索赔中获得了各方的支持，快速完成了项目索赔工作。

2 海外工程项目索赔要点的总结

经济全球化发展背景下，我国海外工程项目的数量逐年递增，所以在项目的实施过程中合理的索赔是非常重要的工作内容之一。本文通过对于相关索赔案例的分析与研究，针对海外工程项目索赔要点做出如下总结：

2.1 海外工程项目企业要熟悉的掌握索赔流程

近年来随着我国施工企业在国际影响力的逐步提升，促使越来越多的企业参与到了海外工程建设中，所以为了更好地应对突发事件，更好地保护企业的利益，这就需要参与海外工程项目建设的企业要熟悉并掌握海外工程项目索赔流程。海外工程项目的索赔工作无论是在立项、监理检查，还是争端委员会仲裁与国际商会确定等工作中都是以项目承包合同为主要的依据，在项目承包合同中已经详细的注明了索赔的标准与规定，施工企业只有熟悉整个的索赔流程（如图1所示），才能切实地维护自身的合法权益。

2.2 全面掌握FIDIC合同条件

图1 索赔流程

FIDIC合同条件是目前国际市场中通用的一种商业法则，是目前海外工程项目中处理相关问题的重要依据。所以，施工企业既要熟悉索赔流程，也要对于FIDIC合同条件中的各项条款有深入的解读与认识，这样才能为索赔工作提供重要的支持，使企业的利益能够最大化。FIDIC合同条件中对于工程项目承包商的权利有明确的说明，其中包含了工期与费用两个方面的内容。本文中就以工期为例，FIDIC合同条件中明确规定，如果在施工过程中出现以下几方面的情况，承包商有权进行索赔延长工期：①业主方或者工程师以书面的形式要求增加工程项目的工程量，或者某单项工程量的增加；②工程项目施工过程中遇到不可控因素导致施工中止，如天气情况、地质灾害或者战乱等；③由于业主方或者工程师指令引起的工期延误；④业主方未能按照合同条款履行相关的责任与义务；⑤出现劳资纠纷问题；⑥业主方自身风险引起的施工中止；在遇到这些情况时施工企业必须要做好相关的记录，及时与监理方进行沟通，并且向业主方索赔工期延长，在通过后在进行相关费用的索赔。

2.3 做好项目资料的收集、整理、存储工作

海外工程项目索赔工作中所有的材料数据必须要以纸质或者电子版的材料为依据。所以，在实际施工过程中，当面对复杂的事情工程师往往会口头下达命令，承包商在以口头命令进行执行的过程中要及时生成书面文件或者电子文件，并且要对于相关的文件与合同进行对比与分析，保证相关的书面文件与电子文件的完整性与有效性，所以项目资料的收集、整理以及存储工作一定要以项目特点为基础开展（如图2所示），这样才能保证项目资料能够在进行工程索赔时发挥其重要的作用。而且FIDIC合同条件中明确规定了承包商必须要在有效的时间内向工程师提出书面索赔通知，这个期限一般是28d左右，书面索赔通知包括索赔具体款目，在后续索赔工作中需要对于相关内容进行补充，其中最重要的是测算依据。所以，参与海外工程项目建设的企业一定要熟悉索赔期限，并且能够在实际的施工过程中做好项目资料的收集、整理、存储工作，进而避免在索赔过程中由于资料的不完善而导致自己合法权益受到侵害。

图2 项目资料的具体要求

2.4 合理索赔要持有积极的态度

海外工程项目索赔是企业保证自身合法权益的重要途径。所以，参与海外工程项目的企业一定要对于合理索赔有充分的认识与了解，在实际工作中不能因为出现索赔争议而中止施工或者故意拖延施工进度，这不仅不利于索赔工作的开展，而且最终还会导致自身的利益受损。所以，面对合理索赔是要持有积极的态度，与业主方、监理方建立平等、相互信任的关系，要保证索赔工作与建设工作的同步进行，通过友好的协商，在不损害各方利益的情况下，要灵活运用FIDIC合同条件，找到彼此之间都能够接受的解决方案，这样既可以保证施工企业的利益，也可以提高中资企业在国际的影响力，塑造良好的品牌。

3 结语

综上所述，近年来我国越来越多的企业参与到了海外工程项目中，由于海外项目的建设环境、背景、法律法规以及文化与国内有着较大的差异，所以为了更好地控制施工风险，保证施工企业的合法利益，需要企业能够更好地掌握海外工程项目的索赔。本文就以中国港湾巴新NCDC道路改造项目为例，针对该项目中的索赔进行了分析，并且对海外工程项目的索赔要点进行了整理，以期能为类似的海外工程项目承包企业的索赔工作提供参考。