高校图书馆专利信息服务体系构建与实践探索*

宋丹辉 庞弘燊

（深圳大学图书馆，深圳 518060）

创新是引领发展的第一动力，创新驱动是国家命运所系。近年来党和国家高度重视科技创新的关键和中坚作用，不仅把“创新驱动发展”上升为国家战略，还出台一系列“大众创业、万众创新”的优惠政策鼓励创新[1]。高校是科技创新的重要基地，知识产权保护是创新的动力源泉。为完善知识产权信息公共服务网络，提升高校和企业科技创新能力，国家出台了一系列政策鼓励高校图书馆开展相关服务，如《国家教育事业发展“十三五”规划》《高校知识产权信息服务中心建设实施办法》支持高校建设“知识产权信息服务中心”，《高等学校知识产权管理规范》明确将高校定义为知识产权服务支撑机构。国家知识产权局和教育部还分别于2018年12月、2020年4月先后开展国家高校知识产权信息服务中心遴选工作，以更好地指导和支持高校知识产权信息服务工作开展[2]。

对科技创新而言，专利是知识产权的主要表现形式。高校图书馆凭借自身在知识产权资源、科技查新、情报分析等方面的优势，积极为本校师生申报科研项目、地方企业技术研发提供专利信息服务。虽然部分具有学科和行业特色的高校图书馆起步较早，在人才队伍建设、资源建设、保障机制和业务体系等方面已十分成熟，但大多数高校图书馆尚处于初步探索阶段，在服务内容、能力和系统性等方面存在一定问题。如专利数据库资源和分析工具不足，高层次专业人才短缺，专利布局、预警、分析评议等深层次服务能力不足，服务质量控制、宣传推广机制等尚待建立或完善，知识产权培训活动形式单一、缺乏系统性和灵活性等[3]。鉴于此，本文拟以深圳大学知识产权信息服务中心的服务实践为例进行探讨，以期为地方高校图书馆转型发展、探索专利信息服务提供参考。

1 高校图书馆与专利信息服务

从文献调研结果看，发达国家十分重视图书馆等信息服务机构对科技创新的支持作用。如加拿大科学技术信息研究所、加拿大国家图书档案馆为当地的政府部门、研究机构和中小企业提供竞争情报、产业创新、知识产权战略等信息服务[3]；美国专利商标资源中心成员馆中的40余家高校图书馆，面向企业、研发人员的科技创新提供专利信息检索和利用服务[4]；欧洲专利图书馆的300多个图书馆（包括9个高校图书馆），为当地企业、研发人员和师生提供专利检索、专利战略等咨询服务[5]。

国内也有不少学者聚焦高校图书馆专利信息服务研究，包括面向高校科研人员或重大项目的科研创新需求，如何嵌入立项、研发、鉴定等全生命周期过程，提供专利检索、分析、预警、布局等服务[6]；面向产业技术创新、企业技术研发过程中的需求，如何跟踪创意提出、产品研发、成果产业化等流程，提供专利发展态势分析、竞争力分析、专利分析评议等个性化服务[7]；面向“双一流”建设，如何有效开展专利素养教育、专利咨询、专利检索、决策支持以及专利资源导航等服务[8]。

实践方面，部分起步较早的高校图书馆已积累不少专利服务实践经验。如上海交通大学图书馆致力于服务学校专利管理，同科研院、产研院等一起成立知识产权管理办公室，引进专利数据库，建设专利预警平台，并参与专利战略制定和专利人才培训[9]；华南理工大学图书馆嵌入轻工食品学院“绿色安全养殖生产”团队的立项、研发、结题、转化全过程，协助科研团队确定技术方向、开展专利布局和预警分析[10]；华中科技大学图书馆接受重大专项“高性能超精密主动隔振系统研发”项目组委托，深入开展专利分析工作[11]等。

总的来说，由于我国高校图书馆专利信息服务起步较晚，相关研究和实践内容相对简单，大多只是偏重在某个方面（如专利素养教育、专利咨询等），或者只面向某一类创新主体（如高校科研团队、研发型企业或创新创业师生），探讨专利信息服务内容或模式，没有深入细致、分门别类地对不同创新主体的需求特点进行对比分析，也没有系统研究如何面向不同主体开展多层次专利信息服务，缺乏代表性的高层次技术性专利服务产品。上海交通大学、华南理工大学、华中科技大学等高校的图书馆虽然已积累一定实践经验，但大多基于本校资源、工具、技术优势以及服务对象的积极配合，可供同行参考借鉴的内容十分有限。大多数高校图书馆的专利信息服务还面临诸多挑战[12]。

2 不同创新主体专利信息需求特点分析

立足高校，面向师生及地方企业开展专利信息服务，需要准确把握创新主体的信息需求特点。不同的创新主体，因为要完成不同的创新任务，在具体创新活动中会表现出不同的信息需求特点，下文将分别展开分析。

2.1 科研创新过程中的信息需求特点

科研人员、团队及机构都是高校科技创新的核心力量，承担知识创造、人才培养等基础研究任务。其创新信息需求具有范围广、内容深、阶段推进等特点。

从主体角色角度看，对于机构领导或者项目管理者而言，科技政策与法规、科技管理经验、国内外科技动态等宏观层面信息更有吸引力；对于科研人员而言，特定研究领域内的科技进展与动态、科技政策、市场等信息更有价值。

从科研流程角度看，开展科研创新，通常要经历立项、研发、鉴定3个过程。所处阶段不同，信息需求也不同。在立项阶段，信息需求主要集中在项目可行性分析与新颖性论证、国内外研究进展、研究热点空白点和创新点等；在研发阶段，信息需求焦点会转移到新产品开发所需的材料、制备工艺等操作层面信息；在鉴定阶段，信息需求的重点又转移为研究成果的新颖性和创新性判定、成果转化或产业化路径分析与效益评价等信息[13]。

2.2 技术创新过程中的信息需求特点

研发型企业是技术创新的活跃主体，承担着将创新成果转化为生产力的任务。掌握关键核心技术、拥有自主知识产权是其获得竞争优势、赢得市场的关键，因此知识产权问题会贯穿其自主创新的全过程。

开发一项新技术、新产品、新工艺，通常要经历研究开发、创新成果获取、创新成果市场化3个阶段。在研究开发阶段，信息需求主要集中在检索相关文献、掌握国内外动态方面，力求在避免低水平重复、避免无意侵权，且有效规避他人专利权的前提下，加大研发投入；在创新成果获取阶段，信息需求的焦点转移到如何科学有效解决知识产权保护问题上，包括是否申请专利、何时申请专利、申请何种专利等；在创新成果商品化、市场化阶段，信息需求的重点又转移为如何有效运用专利方面，包括如何实施产业化、专利许可、转移转化或者专利质押等[14]。

2.3 创新创业过程中的信息需求特点

创新创业是一个创新资源与创新要素交互匹配的过程，通常要经历种子期、初创期、成长期、成熟期4个历程。各阶段的发展重点不同，信息需求也不同。

在种子期，小微企业缺乏的是“想法”，对于智力资源有较大需求；在初创期，小微企业对智力、资本、人力和物质等资源的投入增加，需要了解技术发展态势、风险投资、税收优惠政策、融资政策等背景信息；在成长期，小微企业需要发展为高新技术企业，或在Q板、新三板上挂牌，对智力、资本、人力和物质等资源的投入进一步扩大，培育高新技术企业、拥有自主知识产权等是该阶段重点任务，因此对专利创造、管理、运营、保护都有比较高的信息需求；在成熟期，企业需要从战略层面对上市、并购重组和优化升级等进行规划，因此对专利布局、专利预警、专利分析评议的需求相对更高一点[15]。

2.4 政府决策咨询过程中的信息需求特点

政府是区域科技创新的主导者，发挥宏观调控和配置的作用。在制定区域创新发展政策的过程中，通常对以下信息有较为强烈的需求：①专利统计数据，如区域专利申请或授权数据、PCT专利拥有量、专利许可转化量、专利诉讼量等；②发达国家或地区科技政策、重大科技事件、科技态势等宏观信息，以及相关的专利发展态势对比及监测；③适应于区域战略新兴产业的专利政策建言，如生物医药、新一代信息技术等。

2.5 各类创新活动信息需求的共同特点

不管是科技创新、技术创新，还是创业创新，都需要在遵循事物发展规律的基础上有所突破，是一项高风险但可能有高效益的活动，因而对信息的多样性、便捷性、应用性要求会更高。多样性表现在不仅对市场信息、行业动态信息敏感，也密切关注政策信息、技术信息以及竞争对手信息等；便捷性表现在更倾向于从其用户、供应商等市场反映灵敏的地方获取最新咨询；应用性表现在更加关注构思产生、成果转化及推广扩散过程。这使得其对信息服务的及时性、知识增值性、行业指向性要求也更高。知识增值性指的是在深度分析基础上结合专家意见给予具体指导和建议的情报产品[13]。

3 深圳大学知识产权信息服务中心的实践

对高校图书馆而言，专利信息服务是一种深层次的学科服务，涵盖专利检索咨询服务、专利情报分析、知识产权素养教育和决策支持服务等。深圳大学知识产权信息服务中心（以下简称“中心”）依托深圳大学图书馆而建，致力于提升广大师生的科技创新能力，并为其科技创新过程提供全方位支持。为保证专利信息服务的质量，中心还聘请知识产权学院院长、知识产权领军人才、技术转化中心主任、科技处分管知识产权的副处长等校内外知识产权专家作为顾问团队。凭借自身资源、人才、平台及技术优势，中心在深度嵌入用户创新过程、密切跟踪用户需求变化的前提下，围绕专利的创造、运用、保护和管理全流程，提供个性化、精准化、多样化的专利信息服务。

3.1 面向科研创新的专利信息服务

（1）建成深圳高校知识产权大数据平台，为各类专利检索及动态检测提供数据支撑。2019年以来，国家高度重视知识产权创新服务大数据库平台建设，受深圳市知识产权运营服务体系专项资助，中心承建并完成深圳高校知识产权大数据平台建设。平台收录全球3 000多所高校的2 000多万条专利数据，支持智能检索、高级检索、分类检索、批量检索等多种检索方式，挖掘高价值专利，具备多维度分析及可视化展示功能，支持通过大数据技术监测技术发展动态、竞争对手专利布局等[16]。与此同时，中心还创建知识产权信息服务中心专题网站[17]，及时发布知识产权资讯。

（2）面向重点学科或重点项目提供专题专利分析报告。如光学工程课题组需要在无线充电异物检测领域进行专利布局，中心迅速组建专门团队，在全面了解需求并深入调研分析的基础上，撰写了《无线充电中异物检测专利技术分析报告》，为课题组开展前瞻性专利布局提供有效参考。再如部分拟参加中国国际高新技术成果交易会展示技术成果的老师需要专利查新以规避可能的侵权风险。中心从技术构成情况、主要申请人分布、主要国家和地区分布、专利价值度等方面深入调研，分析可能的侵权风险，面向microLED封装、多维度低位路灯等技术领域出具了专利技术查新报告，得到项目组老师的肯定。

3.2 面向技术创新的专利信息服务

（1）为地方产业发展提供专利导航分析报告。深圳市中彩联科技有限公司（以下简称“中彩联”）是专门从事彩电行业知识产权高端服务的企业，需要智慧显示行业专利导航分析报告。中心深入了解其需求后，围绕MicroLED、MiniLED、OLED、QLED、激光显示五大类技术领域分别进行调研分析，形成《智慧显示产业专利导航分析报告》，不仅梳理了国内外智慧显示产业政策与市场环境、竞争态势，分析了国内产业的发展状况和竞争主体，还给出了产业发展建议，得到中彩联的积极肯定。

（2）为地方战略新兴产业发展提供专利分析与预警报告。考虑到单个服务机构的精力有限，中心十分重视与校外特定领域内权威信息服务机构的交流合作。如为满足深圳市生物医药领域重大项目和研发人员的需求，中心积极与中国科学院生物医药研究所等单位展开合作，构建干细胞研究产业专利信息专题数据库导航平台，并对外提供公共服务，形成《干细胞研究产业专利分析及预警报告》《中医药干预治疗免疫性疾病专利分析及预警报告》等，为政府、科研机构、高校科研人员了解广东省干细胞技术的政策信息、最新研究动态提供强有力数据支撑，进而使相关政策制订、项目设置更具科学性，产业发展更加健康有序。

3.3 面向创新创业的专利信息服务

掌握关键核心技术、拥有发明专利是成功创业的关键。而发明专利的授权需要深厚的专利素养做基础。因此提升专利素养是提高大学生创新创业成功率的关键，为此，中心联合深圳大学技术转化中心、国家专利培训（广东）基地等从以下两个方面开展专利培训。

（1）面向各领域专业人才开展系统化专利专员培训。专利专员是既懂科技、又掌握专利保护与应用专业知识的复合型人才。全面实施校内专利专员培训，不仅能提升师生专利素养，还为学校培育高价值专利、促进成果转化提供坚实的人才保障。为此，中心特邀资深法律、专利实务专家深入讲解专利基础知识，普及专利文献、专利检索、专利申请流程、技术交底书撰写等基础内容，分享专利侵权、涉外专利及商标的申请等实践经验，同时还辅以政策解读与热点研讨等内容。

（2）紧扣不同需求特点开展个性化专利专题培训。如举办高价值专利培育沙龙，邀请资深老师分享经验；举办INNOGRAPHY、壹专利等专利数据库使用培训，提升师生专利检索和专利分析技能；与深圳图书情报学会联合举办“深圳高校专利大数据检索知识竞赛”等，搭建专利竞技与交流的平台[13]。与此同时，中心也十分注重对新生的引导，将专利素养教育嵌入新生入馆教育，早早根植专利意识。

3.4 面向决策咨询的专利信息服务

（1）面向特定政府部门个性化需求提供多样化专利咨询服务。针对深圳市政府在创新科研项目资助方式方面的需求，完成《“科技悬赏”实施策略研究报告》，结合对深圳市近年来专利产出的深度分析，给出可设立“科技悬赏”的研究领域；针对广州市政府在优化专利资助方式方面的需求，完成《广州市建立专利运营基金机制研究报告》，为广州市出台新的专利运营基金政策提供参考；针对澳门知识产权研究中心对盘点粤港澳大湾区专利产出概况的需求，在广泛调研粤港澳大湾区11座城市的国内外专利申请及授权数据的基础上，完成《粤港澳大湾区2018—2019年专利分析报告》，并结合地图功能直观形象展示在深圳高校知识产权大数据平台中。

（2）嵌入高价值专利培育过程提供全流程的专利信息服务。为摸清本校专利资产、有效开展价值评估，自2016年开始，中心每年都为学校科技处、人事处等提供深圳大学年度专利数据统计分析报告，梳理全校在特定年份的专利申请及授权，推进“高校和科研组织知识产权管理贯标”工作，帮助其完善专利管理制度，实施从科研立项、研发决策到成果转化、交易运营的全流程专利管理；协助技术转化中心开展“知识产权运营中心建设”和“高校技术转移培育项目”，合理划分区间等级，制定分类管理清单，科学开展价值评估工作。

总而言之，中心通过提供特定领域专利竞争力分析报告、专利预警报告，特定产业专利分析报告、特定对象专利统计分析报告，开发知识产权大数据平台、管理平台等增值服务，面向重点学科、重点项目、战略性新兴产业、科技处、技术转化中心等，提供深层次专利信息服务，深耕高价值专利培育，取得了一定的成效。

4 高校图书馆专利信息服务体系构建

由上述需求分析及中心相关实践不难看出，作为联合高校科技人员、企业研发人员、产业管理者及政府决策者进行协同创新的桥梁与纽带，高校图书馆的专利信息服务必须是一个系统化的服务生态（如图1所示）。

图1 高校图书馆专利信息服务体系

4.1 支撑保障体系与服务主体

丰富的文献资源、强大的专利分析工具，是有效开展专利检索及深度分析服务的基础；而拥有丰富的专利检索及情报分析经验，且年龄、职称及学科结构合理的专利人才队伍是深化服务内容、创新服务方式的灵魂与关键。同时，建立并完善质量保障机制、考核与激励机制等也是促进专利服务体系长久可持续发展的良药。

服务主体方面，单个高校图书馆的力量毕竟有限。若要强化文献及数据资源支撑能力，还需加强与外部高校图书馆联盟、科技情报服务机构、产业主管部门、具有优势服务资源的企业知识产权机构以及政府部门的沟通交流与合作，搭建地方性专利信息服务网络，这是获得经费支持、促进资源共享，优势互补、提升单个馆服务能效的捷径。

4.2 一站式专利大数据平台

构建一个拥有良好用户体验和交互功能的一站式专利大数据平台是开展各项专利服务的关键。高校图书馆在对专利及非专利文献资源、政策法规资源，以及技术、经济、法律、行业资源等进行深度标引、整合的基础上，利用大数据、云计算、人工智能、机器学习等智能技术，构建专题专利资源库、专利人才库、科技项目库、专利成果库、专利机构库等，提供多种检索途径与分析功能，供不同创新主体根据不同需求进行查询分析，并以可视化图表帮助用户快速了解竞争对手发展态势、技术构成等个性化信息。

同时，考虑到专利确权、“双创”项目申报等过程需要官方网站的支持，专利大数据平台也要加强与国家知识产权局等开放服务平台的关联，嵌入查询专利申请、专利审查信息等模块，帮助科研人员跟踪专利申请状态；加强与现有创新创业服务平台的关联，协助师生完成创新创业项目的申报等[18]。此外，考虑到不同创新创业主体需要互动交流、经验分享，专利大数据平台也要设置“论坛”模块，支持成员之间的知识分享，增加平台的活跃度，并保证某些经常被讨论的问题可以很快被查到，促进隐性知识向显性知识的转化，提高服务效率。

4.3 专利信息服务内容

（1）专利检索服务。为专利创造过程提供多途径专利检索、专利原文传递、专利查新检索等服务，为专利保护过程提供专利侵权检索、专利无效检索、专利法律状态检索等服务，为专利运营过程提供专利许可转让检索、专利成果统计等服务。

（2）专利情报分析服务。针对特定技术领域或者特定机构等，在全面深入的专利检索的基础上，利用专利分析工具，提供趋势分析、地域分析、引用分析、诉讼风险分析、行业专利发展态势分析、专利技术和主体分析等服务。

（3）决策支持服务。面向政府、职能管理部门等全面掌握专利资产概况的宏观需求，对特定时段、地区、领域的专利数量、质量、热点、转化情况、价值度等进行盘点，并与相关实体进行对标分析；跟踪国内外最新专利政策、重要专利组织的动态并及时整理转发等；出具面向特定产业专利导航分析、发展规划建议等咨询论证服务，为高校创新、政府决策、企业发展发挥“外脑”和“参谋”作用[19]。

（4）专利素养教育。针对不同用户的不同需求，设计不同层次的培训课程。内容要丰富（覆盖专利创造、保护、运营与管理的全生命周期），方式要灵活（线上和线下相结合），载体要新颖、生动、立体（微视频、小动画、慕课等），监督考核要跟上（如定时答疑、章节测试、课程反馈与需求等），有效指导用户提升专利素养。与此同时，也要注重通过微信、QQ、微博、公文通、图书馆主页等及时推送培训动态、经典案例，并收集用户反馈与建议，改进不足，提升图书馆影响力。

5 高校图书馆开展专利信息服务的发展策略

对高校图书馆及相关图书情报服务机构而言，需要从完善服务流程、加强自身能力建设、优化实施策略与方法等方面不断发力，才能让专利信息服务基业长青，可持续地发展下去。

5.1 完善服务流程，提升服务规范化水平

为保障专利信息服务质量，高校图书馆应结合自身实际制定专利信息服务流程，提升服务规范化水平。常规的专利服务一般包括以下6个步骤。①深入了解用户需求。用户需求是图书馆开展专利信息服务的动力引擎，用户类型、学科背景、行业特性等不同，需求也各不相同。深度融入用户科技创新全流程，在全面了解进展动态、及时把握需求变化的基础上，精准定位服务目标、服务内容和服务方式，才能高效提供优质服务。②研究团队分工，拟定总报告和子报告的分析内容、分析方法。③制定检索策略，对专利数据进行检索、下载、清洗和分析。④开展多维度专利分析，包括制作技术发展路线图、分析不同技术领域的发展现状、特定专利布局提供可行性分析和建议等。⑤咨询领域专家意见，撰写总的分析报告。⑥加强宣传推广，借助各种新媒体，在恰当的时间，把恰当的内容推送给用户。

5.2 加强自身建设，提升专利服务能力

专利信息服务是一项系统工程，离不开资源、人才等自身关键要素的支撑。①加强专利文献资源及专利分析工具建设是基础。面对经费有限等现实困难，可争取学校领导的支持，获取一定的专项资源建设经费。②加强人才队伍建设是关键。在积极引进全国专利信息领军人才、师资人才、专利代理人的同时，组织现有学科馆员参加系统培训，提升专利信息服务能力，打造专兼职结合的专利人才队伍也是不错的选择。

总而言之，在知识经济时代，结合用户需求构建专利信息服务体系，开展个性化、精准化专利信息服务，是高校图书馆实现转型创新、勇闯知识经济时代的必由之路，不仅能支撑高校优势学科建设、科技成果转化及创新人才培养，还能为产业、企业技术创新及政府决策咨询提供有力支撑。