浅析层次分析法在项目风险管理中的应用

（吕梁职业技术学院，山西吕梁 032300）

水电、水利、建筑工程在工程项目设计、施工、工程项目验收等阶段，均存在风险因素，影响工程的稳定性。做好风险管理，保证工程项目的顺利落地，发挥工程项目的积极作用，为企业、社会带来积极的作用，避免由于风险因素影响工程项目的顺利实施或造成不必要的经济损失。

工程项目风险管理过程中，通过层次分析法可找到关键的风险要素，结合工程实际，针对性地控制风险要素，实现降低风险、提升工程效益的目的。

1 项目风险管理

1.1 项目风险管理的特征和意义

风险管理工作直接影响项目开展进度、达到的效果，进行项目风险分析是项目风险管理的重要环节，包括总体风险、施工风险及运营风险对工程项目实施过程中前期、中期、后期等阶段的风险分析。

首先，考虑工程风险具有时效性，工程项目的不同阶段具有不同的风险内容，风险承担者在相应的阶段内应承担与阶段对应的风险内容。

其次，风险管理具有预测性，风险管理目的在于预测风险，提前采取措施，避免风险出现，但能否减轻风险需要在项目实施后才能展现。

最后，风险管理具有多变性，会随着项目的实施出现新的变化，如项目费用、时间等因素产生变化，需要对风险进行新的评估。

如果项目费用减少或工期缩短，会带来新的风险要素，如材料质量是否达标、施工是否达标等。对项目风险的管理可采取掌握重点的方式，借助层次分析方法，找到项目中影响风险的关键要素，对其分析和控制，确保项目的平稳顺利实施。

1.2 项目风险因素划分

按照风险因素涉及的部门或人员进行划分，可将风险分为经济风险、人为风险、自然风险。

经济风险为投资环境、宏观经济等对工程项目的风险，经济不利、环境恶劣、同伙膨胀、回收期长、融资困难、基础设施落后等均会使项目面临不同程度的风险。

人为风险主要有部门存在的专制行为，如管理体制存在问题，此外。合同签订问题、资金筹集问题、承包商履约问题、材料供应商违约问题、设计问题、监理问题等各种人为要素的存在也会带来风险。

自然风险指外部自然环境引发的风险，如自然条件、气候和环境、现场作业条件恶劣等。不同的工程项目受到经济、自然、人为等要素的影响，均会产生不同程度的项目风险。因此，应针对具体内容做好风险的预测和评估，制定相应的对策。

按照项目风险的不同来源划分，自然、社会、经济、法律、政治等要素均会带来风险。以承包商为例，作为工程项目的重要参与群体，承包商以合同的方式出现，通过合同明确承包商的义务和权力。承包商风险相对较小，但也面临相应风险，如决策风险、缔约、履约风险、责任风险等。决策风险指投资决策存在的风险，包括对收集的信息是否存在失真风险、信息取舍是否失误、代理与中介风险、买标、报标风险及报价风险等决策带来的风险内容。

项目在投资前须经过决策阶段，该阶段的主要任务是收集工程相关的各种信息，做好决策前的风险评估，查看投资的风险和回报率。

合同风险指合同条款带来的风险，工程项目需签订合同，合同在缔约过程中，规定工程项目的工程量、工期、验收标准等，合同中是否存在不平等的条款、对工程项目的内容是否明确、是否存在遗漏，以上信息如果不仔细核对，易掉入合同陷阱。履约风险指履约过程中是否存在管理落后、协调不力、管理落后、索赔不力等问题。责任风险指职业责任、法律责任、替代责任等方面的风险。

2 层次分析法

层次分析法（analytic hierarchy process，AHP）对工程项目的风险管理有较好的指导作用。AHP理念最早由美国学者T.L.Sauty教授在20世纪80年代提出，主要内容为通过定性分析和定量分析结合的方式，对风险要素进行划分，按照不同的风险要素组成，形成一个层层递进的结构层次，通过对风险因素的比较，确定因素的重要性，对影响风险的因素进行层次划分，评估风险因素的重要性。

将复杂的工程风险问题划分为不同的层次，通过对层次间各个指标的对比、分析、计算，得到风险指标的权重，判断风险指标的水平。如A决策包含B1、B2、B3三个层面，针对不同层面，可以提出C1、C2、C3三种方案。

3 层次分析法的应用步骤

影响工程项目的因素较多，包括设计因素、施工因素、材料因素、自然环境因素、政策因素、社会冲突因素、市场机制因素等，众多的因素互相影响，加剧了工程项目的不确定性，影响工程项目的风险管理。因此，项目可采用层次分析法的方式，对影响风险管理的各个要素进行评估，并分析各要素的权重值，选择影响最大的要素进行重点控制，实现对风险的有效控制，降低风险、损失，以最小的成本获得最大化的收益。

（1）通过对工程项目的工作进行分解，将风险评估的目标、方案、标准等组成一个层次结构模型，对每一项要素进行风险的识别。

（2）制定好层次模型后，对不同的风险要素进行比较和评分，判断要素的重要性。

风险的评估标准如表1所示。

表1 项目风险评价分值表

（3）对影响工程风险的要素，进行比较，判断矩阵：

判断各个要素的权重值，计算判断举证的排序，并检验一致性。

计算矩阵元素的平均值，做好归一计算：

式中：w——平均值。

判断矩阵最大特征值：

式中：(Aw)i——向量Aw中第i个元素。

通过一致性验算，结合取得的矩阵最大特征值，计算CI，检验一致性，根据n与RI的对应值，计算出CI/RI是否小于0.1，如果不满足条件，表明结果未达到一致性的要求，应重新进行判断计算。RI值如表2所示。

表2 RI值表

（4）综合计算每个层次存在的指标要素及评价方案的权重，再根据权重值进行排序。

（5）进行变权分析，当风险要素中某一要素存在权重值较大的情况，可以直接进行判断。

（6）对评价方案进行指标评分，计算加权平均值，分数越高表明风险越大，分数越低表明风险越低。

4 结语

综上所述，由于工程项目在决策、设计、施工各个阶段均面临不同程度的风险，如果不进行风险管理，易导致工程项目出现问题，影响最终的效益。

层次分析法对工程项目风险控制做出了指导，因此，可借鉴层次分析法对项目进行风险分析和控制。可分析项目中各个影响因素的权重，把握影响风险因素的关键要素，实现控制风险的目标。

经过多年的发展，层次分析法的应用和实践，不断完善发展出模糊层次分析法、灰色层次分析法、可拓模糊层次分析法等风险评估方法，可实现对多领域工程项目的风险管理。层次分析法虽然可以较好地应用到工程项目风险管理工作中，但应加强研究，丰富和完善其理论内容，提升模型的精度，扩大层次分析法的应用范围。