石油企业管理人员HSE履职能力评估实践

杜 民 李 娜 申伟平

(中国石油集团安全环保技术研究院有限公司)

0 引 言

2015年8月12日，天津港特别重大火灾爆炸事故的49名被告人被判处从死缓到一年六个月不等的刑罚，瑞海公司董事长成为建国以来首例因为事故被判死缓的企业负责人。企业安全管理的决定因素是领导者，各级管理者践行安全承诺是成功管理安全的首要条件，而且这种承诺必须从最高管理层开始，从而带动整个企业的上行下效。同时一系列法律法规、标准对管理人员履职也提出了强制要求。HSE履职能力评估是强化安全管理的有效途径，出发点是实现组织和个人在安全管理方面技能的持续改进，实现“一切事故都是可以避免和防范的”“管工作就要管安全”的理念，让企业具备足够、称职的人力资源防范风险，让个人具备可靠、娴熟的技能识别和控制风险。自2012年起，中国石油集团公司实施一年两次全覆盖HSE审核，针对审核发现的严重问题，督促企业严格追责，对履职不力、失职失责的管理人员、岗位员工进行追责，逐步实现从事故追责向过程问责转变，从某种程度上，倒逼各级管理人员不断提升HSE履职能力[1]。

1 HSE履职能力评估工作现状分析

从近年中国石油企业的生产安全事故分析和HSE体系审核发现，部分企业的员工安全环保能力与岗位需求不相匹配，部分员工的“三违”行为表面上看似责任心和违章问题，实际上是能力不具备造成的。企业能力评估不到位，以宣贯代替培训，以数量代替效果，以课堂学习代替实际操练，甚至为取证而培训、为考试而学习。尤其是一些新员工、新提拔的基层管理人员及承包商人员，培训考核不严格，未能从源头上把控安全素质关，岗位风险管控能力不足，岗位安全环保职责未得到有效履行。

中国石油2014年发布的《中国石油天然气集团公司员工安全环保履职考评管理办法》及2015年发布的《中国石油天然气集团公司领导干部安全环保履职能力评估工作实施指南》对HSE履职能力在评估内容、评估标准、评估实施和结果应用等方面有一定要求，具有引领指导性意义。在企业实际操作过程中，由于不同企业对要求的理解存在差异，导致HSE履职能力评估实际效果有待进一步提升[2-3]。

从企业开展管理人员HSE履职能力评估工作现状来看，突出问题表现如下。

1)评估工作开展不平衡。各企业评估流程不统一，评估标准有高有低、程度有深有浅，评估结果在指导企业管理人员任职履职、指导员工培训、强化安全环保责任落实方面效果不够突出，需要进一步规范HSE履职能力评估工作，以确保在岗人员的安全环保综合能力满足岗位风险管控的需求。

2)评估工作开展不系统。部分企业对在职管理人员评估工作开展得多，职务调整或提拔前开展得少；多数企业未从制度层面明确管理岗位、关键岗位的范围，评估对象“一刀切”，增加了评估工作范围，加大了工作难度；HSE履职能力评估作为企业人员能力测评管理工作的重要组成部分，没有与企业现有人事系统的测评考核工作实现有效衔接，未将HSE履职能力评估结果作为绩效奖金兑现、职级升降、岗位调整或岗位退出的依据，评估工作存在应付现象。

3)评估质量有待提高。多数企业未结合岗位HSE培训矩阵，分专业、分层级制定履职能力评估标准，个别企业评估标准不完善，甚至无评估标准，更多的是凭经验；有的企业用通用的评估标准和方式评估所有管理人员，没有针对岗位的不同；有的企业以考核结果评估员工，缺乏过程跟踪等。评估工作走形式、敷衍应付现象较为突出。

4)对评估工作重视度不够。部分企业对HSE履职能力评估工作的重要性认识不到位，工作积极性不高；部分企业仅靠安全环保部门推动评估工作，人事部门、劳资部门对履职评估工作的主导性不够、参与度不高，履职评估工作不规范。

2 HSE履职能力评估主要做法及控制关键点

总结近年来开展的企业HSE履职能力评估实践工作，针对上述突出问题，为进一步提高企业管理人员HSE履职能力工作效果，针对企业生产、技术、设备、安全环保等关键岗位人员，在细化评估内容、定性分析评估标准、增加评估方式等方面开展研究和改进提升，尤其是完善和强化HSE履职能力评估过程关键控制点的确定和把控。

2.1 细化HSE履职能力评估的具体内容，使其更具有操作性

依据岗位职责，从安全基本能力、安全领导能力、风险掌控能力、应急指挥能力4个方面进行研究，对4种能力的定义从基础知识、基础能力、体现形式等多方面进行释义，以便于企业管理人员理解，并在HSE履职标准中得以正确使用[4-6]。

1)安全基本能力。掌握满足本岗位履职所需的安全管理工具、方法等基本技能，具备工作内外所需的安全基本知识。主要体现在能够开展安全培训、承包商有效监管、正确运用安全观察与沟通、重视办公室安全和工作外安全等。

2)安全领导能力。具备示范、引导、授权、指示直接下属为实现组织的安全目标而重视安全，并采取有效行动的能力。主要体现在具有安全感召力、先进的安全管理理念、守法的红线意识和底线思维、承诺并重视安全工作、制定并严格落实个人安全行动计划、有效履行岗位安全职责等，能够充分理解企业方针、政策、目标，具备认识短板、策划HSE工作的能力，熟悉本单位HSE体系运行情况，掌握决策、沟通和激励等方法(委员会、安全会议，安全激励等)。评估人员采取“一对一”方式进行个人访谈，结果用于个人评估及后期的分析、报告和反馈。

3)风险掌控能力。指具备组织辨识、评价、防控属地和业务管理范围内风险的能力。主要体现在了解业务管理范围内的主要HSE风险及防控措施，安全隐患及治理、监控情况，审核检查问题及整改落实情况等。知晓事故主要原因，清楚如何有效进行事故事件管理，知晓重大隐患及控制措施，掌握与行业或专业高标准的差距，具备识别人的不安全行为及其后果影响等潜在风险的能力。

4)应急指挥能力。指对紧急情况或对突发事件的预测与预警、事发应对、事中处置和事后等全过程的掌控能力。主要体现在具备较强的组织、协调、指挥、处置能力，能够正确指挥且充分发挥有限的应急力量控制事态发展、减少财产损失、保护生命安全。熟悉突发事件及防控方法，熟悉预案编制及资源保障，具备快速响应的能力，具备控制事故势态恶化的意识和能力等危机管理能力。

2.2 采用统一的HSE履职能力评估标准并定性分析，使其更规范化

结合岗位安全环保职责、安全环保法律法规、岗位需要的生产技术流程、危害及其后果、风险控制工具和方法、岗位技能，针对评估标准的4种能力分别各自从4个方面进行标准定性分析，分专业按岗位编制能力评估标准，并明确4种能力的具体评估内容，见图1。

图1 4种能力的定性分析

2.3 扩展HSE履职能力评估方式，使其更全面、更系统

评估方式主要有3种，包括知识测试、能力测评和沟通访谈。

1)知识测试。分专业开发知识测试题库，试题内容应包括安全环保通用知识和专业要求，试题类型可包括选择、填空、判断、简述等形式。试题量应满足随机抽取要求，并定期更新完善。

HSE知识测试范围包含但不限于以下几个方面：对国家、地方、行业 HSE 法律法规和标准规范的掌握；对集团公司规章制度和标准的理解和贯彻；对 HSE 管理理念、工具与方法的理解和应用；对企业HSE 管理体系规章制度的理解和掌握；对安全生产基本知识的理解和掌握；对现场应急管理要求的理解和应用。

测试可以集中实施，也可以在安全履职能力访谈结束后答题，答题时间约0.5～1 h，评估人员对答卷进行评分，作为整体评估结果的一部分。

2)能力测评。包括4种能力16个方面。评估工作组按照能力评估标准，运用沟通访谈、现场观察、资料查阅等方式，根据被评估人的理解掌握程度、工作执行落实情况和效果等进行评价和打分，满分为5分。

3)沟通访谈。主要对象为被评估人，还应包括其上级管理人员、下属及其他相关人员。通过交流沟通的方式，挖掘技能提升的空间，并在访谈中沟通更加完善的做法，使被访谈者从中受益。对被评估人员进行“一对一”式沟通访谈，评估人员要注意访谈技巧，包括营造宽松的访谈氛围、和谐的沟通环境等。针对被评估对象属于不同级别、不同岗位的情况，为达到数据可比性，评估小组可选用生产安全类和非生产安全类管理人员 HSE 履职能力沟通样表，具体格式见表1、表2。

表1 生产安全类管理人员安全环保履职能力沟通样表

表2 非生产安全类管理人员安全环保履职能力沟通样表

2.4 图形化HSE履职能力评估流程，使其更简明扼要

评估流程主要包括4个阶段：评估工作准备、评估组织实施、评估数据分析和评估报告编制，各阶段主要内容见图2[7]。

图2 HSE履职能力评估流程

2.5 把控HSE履职能力评估过程关键控制点，使其更行之有效

在企业实施管理人员HSE履职能力评估工作中，有几个关键点对评估的准确性影响很大，需要在执行过程中得到重视。

1)高层管理人员的重视和亲自参与决定履职评估工作的质量。各业务部门积极参与，人事、劳资部门作为牵头组织部门，要系统组织策划企业年度能力评估工作方案，各层级业务部门组织对本部门管理人员的HSE履职能力进行评估，安全环保部门提供技术支持，参与能力评估工作。

2)评估标准要有针对性。要根据不同岗位能力需求，细化评估内容和评分标准，同时要加大绩效考核力度。对于新提拔、调整到关键岗位的管理人员，以及转岗、重新上岗的员工做到100%评估。对于在职关键岗位的管理人员每三年评估一次。对于基层岗位操作员工，依据HSE评估矩阵要求，开展培训和HSE履职能力评估，并与HSE履职情况、技能鉴定的考核有机结合。

3)评估过程要客观。评估人员在评估中须从帮助被评估者提升能力的角度出发，不单是为了评估而评估，要让被评估者在评估中对安全管理知识有所收获，避免被评估者对评估的抵触情绪。知识测试在实施中应独立作答，避免全员“高分”“平均分”的情况。

4)评估准备要充分。在实施评估前，评估小组必须获得相关的信息资料，如岗位职责(HSE职责)、安全责任书、年度安全绩效、个人行动计划等，尤其是一岗双责，是评估的基础。有效、合适的数据分析是掌握企业管理人员HSE履职能力总体状况、识别能力缺陷的工具，做好数据分析十分必要。

5)评估结果要得到有效应用。第一次管理人员HSE履职能力评估，只用于能力提升的依据，不建议用于其他目的。企业要将评估结果作为职务晋升和员工上岗的必要条件，也要作为能力提升培训的重要依据。企业要根据HSE履职能力评估反映出的短板，对相关人员进行针对性的安全环保能力提升培训，确保能岗匹配。强化评估结果应用，对于拟提拔的管理人员，评估考核成绩不合格者，暂缓提拔；对定期评估成绩不合格者，必须要接受离岗培训，重新评估合格后才能重新上岗。将履职表现和履职能力相结合，有效促进企业安全环保责任落实[8-9]。

3 结束语

通过开展石油企业管理人员HSE履职能力评估研究，让HSE履职能力评估工作从理论向实践转化，结合集团公司HSE履职能力政策要求，为石油企业管理人员HSE履职及能力提升提供一套具有实操性的工作运行方法。该方法可以帮助企业更好地理解和执行国家及企业层面的安全管理要求，有助于企业实现HSE管理理念的转变，使评估逐步从企业的职能部门向各二级单位推进，评估层级逐步从处级扩展至科级，再到基层站队级，有助于企业整体HSE履职能力得到进一步提升。