美国市场汽车准入制度研究

李毓梅

摘 要：美国的汽车认证制度作为全球车辆产品主要认证制度之一，在汽车产品认证制度中具有典型的代表性，并引领了全球的认证制度发展和进步。本文通过对美国汽车市场准入制度介绍，使中国车企能够了解进入美国市场需要注意和准备的事项。

关键词：美国 汽车 准入制度

全球车辆产品典型的认证制度主要以欧洲、美国、日本等国家或地区的认证制度为代表。其中欧洲型式认证的特点主要为：政府部门主管机构授权第三方对车辆产品进行强制性认证，并通过工厂的一致性检查来确保汽车产品持续满足法规要求;日本的型式认证制度大体与欧盟型式认证制度类似，但针对型式多样产量少的大型卡车、公共汽车以及小批量的进口车实行型式认证精简化或文件申报管理;美国的认证制度以自我认证为主，基于对企业信任的原则，政府部门并不监督认证试验的所有过程，由制造商选择适宜的方式进行自我认证，保存认证过程的全纪录，声明满足法规要求即可，政府主要职能在事后监管和处罚。

美国汽车认证制度作为全球典型的认证制度之一，其包括安全DOT认证、环保EPA和CARB认证。其中DOT认证为自我认证，环保类的EPA和CARB认证，该认证为强制性认证。

1 美国安全DOT认证

1.1 DOT认证主管部门

美国联邦交通部（US DOT）负责管理全国范围内的交通，包含机动车、海运、空运等。美国国家高速公路交通安全管理局（NHTSA）是DOT交通部下属机构，是DOT认证的主管部门，负责制定和执行“联邦机动车辆安全标准”（FMVSS，Motor Vehicles Safety Standard），是美国政府部门汽车安全的最高主管机关。

DOT认证为自我认证，制造商采用任何适当的方式进行认证，保存自我认证过程中的所有试验记录，在车辆的指定位置粘贴一永久标识，声明“此车辆在出厂时符合所有适用的FMVSS法规”，完成以上步骤即表明通过DOT认证，NHTSA不会对车辆或设备发放任何认证标签，标贴或证书。

1.2 汽车适用标准

汽车适用的DOT法规分为技术类和管理类，技术类法规为FMVSS系列，管理类法规为49CFR50系列。其中包括：

FMVSS 100 系列——避免车辆交通事故，即汽车主动安全（共28项），含灯具安装、制动软管、操纵件指示、轮胎、门锁、防盗等内容;

FMVSS 200 系列——发生事故时减少驾驶员及乘员伤害，即汽车被动安全（共24项），含座椅、安全带、碰撞等内容;

FMVSS 300 系列——防止火灾（共5项），含燃油系统、内饰材料燃烧性、CNG汽车及电动汽车要求等;

FMVSS 400 系列（共3项），含行李箱内部开启机构、机动车辆平台升降系统、机动车辆平台升降系统的安装等内容;

FMVSS 500 系列（共1项）是针对低速汽车的要求。

管理性技术法规含信息收集权、法规制定程序、认证、记录保存、里程表披露信息、保险杠及防盗等内容。

安全召回法规含安全法规实施与缺陷调查、轻微缺陷与不符的豁免、申请召开缺陷通知与纠正的聽证会、缺陷与不符的报告、缺陷与不符的通知、缺陷与不符的责任等内容。

1.3 DOT认证监管

DOT认证监管的执行部门为NHTSA下属的车辆安全符合性办公室OVSC（Office of Vehicle Safety Compliance），每年会对车辆及设备进行随机的符合性抽检，符合性试验在OVSC合作的实验室进行，通过试验证明制造商的自我认证有效。

符合性试验程序：1、OVSC将符合性试验程序提供各合作实验室，以保证各实验室采用同样的试验方法及测试记录表格;2、制造商可采用此试验程序作为自我认证及产品一致性管理试验的指导文件。

样品采购： OVSC开发了车辆和设备选择矩阵用以选择抽检车辆和设备，其中包括市场上的新产品，新设计，过去曾经出现过产品不合规情况的制造商，消费者投诉等。因为预算限制，OVSC无法测试所有车辆和设备，但为了保证测试样品等同于消费者可以在市面上买到的产品，OVSC会在新车经销商处购买车辆，在制造工厂，配送中心或零售店随机选择设备项目。

符合性试验失败的评估及调查：符合性试验失败将启动全面的技术调查程序，包括预评估和符合性调查两部分，制造商可重新审视试验程序，试验设备标定，详细试验数据，检查失败样车，向实验室工作人员询问。调查程序完成后决定是否给出不符合项的判定。

1.4 召回管理

NHTSA发布车辆安全标准并要求制造商对有安全相关缺陷的车辆和设备进行召回。消费者可在NHTSA官网提交其使用车辆的缺陷，NHTSA会对消费者提交的信息进行分析和调查，并决定是否需要制造商启动召回程序。

1.5 惩罚

49CFR 578—民事和刑事处罚（CIVIL AND CRIMINAL PENALTIES）中规定对于每辆汽车或汽车设备的项目而言，每次发生影响安全的违规行为，以及每次失败或拒绝执行任何这些部分所要求的行为都会受到处罚。违反相关规定的最高民事处罚金额为105，000，000 美元。其中详细规定了违反以下条款的相应处罚标准：

（1）机动车安全

（2）国家汽车目录信息系统

（3）保险杠标准

（4）消费者信息

（5）原产地标签

（6）里程表篡改及披露

（7）防盗

（8）汽车燃油经济性

（9）中、重型车辆燃油经济性

2 美国EPA和加州CARB认证

2.1 美国EPA和加州CARB认证主管部门

美国联邦环保署（EPA）是EPA认证主管部门，制定各类机动车辆的排放标准;销售到美国的车辆或发动机必须进行EPA认证并取得EPA证书;EPA通过多种测试和报告程序来对排放法规的符合性进行管理。这些程序可适用于车辆和发动机的生产前、生产中、生产后。

加州空气资源局是CARB认证的主管部门，下属的道路轻型车辆认证部门和压缩点火和重型车辆认证部门负责相应车型或发动机的CARB认证工作。

2.2 认证流程

EPA认证流程如下：

STEP 1： 注册EV-CIS 帐户

STEP 2： 在EV-CIS中上傳制造商信息

STEP 3： 审视所适用法规

STEP 4： 支付认证费用

STEP 5-6： 准备并提交认证及/或燃油经济性申请材料

STEP 7：确认你所提交的资料已被接收

STEP 8：提交认证请求

STEP 9：取得符合性证书

CARB认证流程与EPA流程相似，需在ARB官网注册并取得DMS（Document Management System）和E-cert（Electronic Certification System）帐户。

2.3 适用法规

移动源的污染控制： 40 CFR Part 85

新车及在用车辆/发动机的排放控制： 40 CFR Part 86

机动车辆燃油经济性及温室气体排放： 40 CFR Part 600

2.4 认证监管

国家车辆燃油排放试验室（NVFEL）负责开展认证监管过程中的各项试验，EPA认证各阶段的试验包括：

认证试验（生产前）：认证试验是符合性试验的一种方式，作为认证的一个必要条件通常在发证前进行。

一致性试验（生产中）：评估在产车辆或发动机排放水平的生产线试验在车辆或发动机已生产但未使用前。

在用车辆试验（生产后）：车辆或发动机通过认证并销售后的特定时间内将进行在用车辆（发动机）试验。此类试验通常在用户的车辆或发动机上进行。

2.5 证书撤销及召回

若EPA确定制造商提供了不准确，不完整或错误的认证信息，或未保持所要求的记录，EPA将有权撤销其证书，情节严重的将进行民事和刑事赔偿。制造商有以下任一情况，EPA可撤销其证书：

（1）不满足任何试验或报告要求

（2）提交错误或不完整的信息

（3）提交不准确的试验数据

（4）拒绝开展和支持EPA授权范围内的活动要求

（5）生产或进口发动机到当地法律禁止进入的地区

（6）不提供所要求的信息或更改已生产发动机的申请信息

（7）违反EPA相关条款的任何行为

（8）未保持所需的记录

对于在正常使用中不满足排放标准，且达到一定数量的车辆、发动机或设备，EPA可要求制造商进行产品召回及维修。制造商需向EPA报告其所发现的影响排放相关部件的产品缺陷，对于所发现的产品缺陷出现数量较多的情况，制造商应启动自愿召回，并向EPA报告所有排放相关的自愿召回。EPA在其发布的季度符合性报告中，公布所发布的召回数量。

3 美国市场汽车认证总结

DOT认证为自我认证模式，由制造商选择适当方式进行自我认证，交通部不会向制造商颁发任何证书，但不代表制造商可以不用进行认证测试直接进入美国市场，只是将认证责任转由制造商自行负责，制造商应对所有自我认证过程中的相关文件和数据进行记录和保存。

出口到美国的车辆或发动机必须进行EPA认证并取得EPA证书，出口到加州及适用加州法规的其他州还需进行CARB认证。

市场监管：NHTSA下属的OVSC负责对市场上销售的机动车辆及设备进行安全符合性抽查;EPA下属的国家车辆燃油排放实验室对排放及燃油经济性进行生产前、生产中、生产后的管控。对于不满足要求的机动车辆及设备，制造商及代理人将面临巨额赔偿以及相应的刑事责任。

召回：NHTSA和EPA均有针对车辆安全和环保的缺陷召回制度。

综上所述，中国车企出口车辆到美国必须进行DOT认证，EPA及CARB的环保认证。美国汽车认证制度对企业来说是宽进严出，所以如何建立完善的体系，保证出口美国的产品持续满足法规的要求是中国企业需要重点关注的。

参考文献：

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[2]马胜，刘艳.我国汽车出口发展现状及趋势展望[J].汽车工业研究2020（02）.

[3]张叶亮，张乃中.北美汽车出口认证体系解析[J].质量与标准化2014（01）.