关于型号认可申请资料要求的研究

陈智强 邢军 宋建宇

摘要：为了提高型号认可审查效率，确保认可当局能够在项目早期了解型号的基本情况，审定当局应及时将相关资料提交给认可当局，因此在双边适航文件中应对申请资料进行明确。本文研究了中国与澳大利亚、巴西、俄罗斯、加拿大、美国、欧盟、新西兰和以色列等双边适航文件对型号认可审查申请资料的要求，提出我方对型号认可审查申请资料要求的建议。

关键词：型号认可审查；申请资料；双边文件

Keywords：type validation；application package；bilateral document

0 引言

截至2019年12月31日，与我国建立双边适航关系的国家或地区为39个，现行有效的双边文件共计238份。我国与各国或地区签署的双边适航文件大致分为五种形式，分别为双边航空安全协议—适航实施程序（BASA-IPA）、雙边适航协议—实施程序计划（BAASIP）、技术安排（TA）、工作安排（WA）和谅解备忘录（MOU）。

在我国与各国或地区签署的双边适航文件中，与型号认可审查相关的具有代表性的双边适航文件主要有：中国民用航空局与澳大利亚民用航空安全局签署的实施程序[1]（中澳IP），中国民用航空局与巴西国家民用航空局签署的适航实施程序[2]（中巴IPA），中国与俄罗斯签署的适航实施程序[3]（中俄IPA），中国民用航空局与加拿大交通部签署的双边航空技术安排[4]（中加BATA），中国与美国签署的适航实施程序[5]（中美IPA），中国民用航空局和欧洲航空安全局签署的关于相关型号的技术安排、工作安排或临时指导材料，中国民用航空局与新西兰民用航空局签署的技术安排[8]（中新TA），以及中国民用航空局与以色列民用航空局签署的技术安排[9]（中以TA）等。

在我国与各国或地区签署的双边适航文件中，各双边适航文件对型号认可申请资料的要求不尽相同。除申请资料外，其他所需评审资料需在后续审查过程中提供，但在审查过程中经常出现资料或信息传递不及时的情况。为了提高审查效率，本文对型号认可申请资料的要求进行了研究并提出建议。

1 我国与多国或地区双边适航文件对申请资料的要求

通过对我国与各国或地区签署的双边适航文件的研究，总结了具有代表性的9份双边适航文件中我方对申请资料的要求，主要包括中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中美IPA、中国民用航空局和欧洲航空安全局关于罗罗发动机批准的工作安排[6]（中欧罗罗WA）、中国民用航空局和欧洲航空安全局关于Track II外和无工作安排产品认可的临时指导材料[7]（中欧临时指导材料）、中新TA以及中以TA等。除中美IPA外，其余8份双边适航文件对申请资料的要求如表1所示。

从表1可归纳出我方对申请资料要求的相同内容主要包括：型号认可证申请书、出口国适航当局型号合格证（TC证）和数据单（TCDS）的复印件（如适用）、所有新颖独特设计特性以及出口国适航当局生产许可证或等效批准文件的复印件（如适用）等，其他内容各有差异。

2 中美IPA对申请资料的要求

除以上8份双边适航文件外，中美IPA对申请资料的要求明显不同，其对申请资料的要求较为详细，主要包括以下19项内容。

1）完整的中国民用航空局（CAAC）申请书。

2）包括以下内容的美国联邦航空局（FAA）推荐函：

a.申请人请求的时间表；

b.请求的申请类别：同步审定认可；顺序审定认可。

c.认可分类：简化认可（SV）；全面技术认可（FTV）或有限技术认可（LTV）。

3）FAA颁发的型号合格证（TC证）和数据单（如能提供）的副本，批准的数据单确定了FAA设计批准的审定基础。当没法提供数据单时，FAA应提交定义审定基础的文件。

4）申请人向FAA提交申请的日期。

5）符合以下要求的产品描述

a.对于型号合格审定来说，FAA向CAAC提交：

● 申请航空器型号合格证的，提交设计特征、三面图和现有的基本数据；

● 申请航空发动机型号合格证的，提交设计特征、工作特性曲线和使用限制说明；

● 申请螺旋桨型号合格证的，提交设计特征、工作原理和使用限制说明；

● 对设计保证系统的符合性说明；

● 相应的取证计划。

b.对于设计更改来说，FAA向CAAC提交更改的详细描述以及更改产品的制造人和型别。

6）对于TCs来说，FAA列出所有适用的适航指令，并提供为纠正这些适航指令中指出的不安全状况的更改已被纳入型号设计中的评估。

7）符合性检查单，包括对任何适用的CAAC的附加技术要求和符合性方法。

8）适用的经批准的手册或经批准手册的更改。

9）主图纸清单。

10）维护/修理手册补充文件。

11）重量和平衡数据。

12）持续适航文件。

13）FTV、LTV或SV类别选取原则的说明。

14）FAA在审查活动中产生的与安全要素相关的问题纪要。

15）持续安全运行计划或文档。

16）环保：对于TC来说，设计批准已经或者将要依据的噪声、燃油排泄和排气排出物标准的定义，以及建议适用的CAAC环保标准。对于产品的设计更改来说，声学更改或排放更改的识别，如适用。

17）适用于项目的安全要素影响区域的详细描述。

18）CAAC市场需求和建议交付计划的信息。

19）FAA提供的符合性声明。

对于中美IPA来说，申请书、TC证和数据单（TCDS）也是申请资料的必备部分，而其他的申请资料与上节中的内容有较大差异，这些差异主要源于认可思路的转变。在中美IPA的申请资料中，申请人向FAA提交申请的日期、适用的经批准的手册或经批准手册的更改以及持续适航文件等资料有利于认可当局对型号的了解，将有效地提高审查效率。

3 分析及建议

根据中澳IP、中巴IPA、中俄IPA、中加BATA、中欧罗罗WA、中欧临时指导材料、中新TA和中以TA对型号认可审查的要求，如果审定当局在申请时没提交表1序号3、6、9、10和11的部分或全部内容，其在后续审查过程中会提供。对于序号2、7和8的部分或全部内容来说，如果审定当局在申请时没提交，其在后续审查过程中也可能会提供。所以，综合以上8份双边适航文件的内容并借鉴中美IPA对申请资料的要求，建议我方在申请资料的要求制定中增加相应的内容，以更快地了解型号的情况，提高审查效率。建议考虑的申请资料如下：

1）按照CAAC规定格式填写的型号认可证申请书。

2）出口国适航当局致CAAC的关于该产品批准或审定概况的信函。

3）产品的总体技术说明、设计特征和基本数据，包括其设计更改和所有新颖独特设计特性。对于航空器，应附航空器三视图；对于发动机和螺旋，应附型别说明、剖面图、工作特性、原理和使用限制的说明。

4）出口国适航当局TC证和TCDS的复印件（如适用），或由出口国当局为其国内设计批准确定的适用适航标准（包括环保要求）的声明。

5）申请人向出口国适航当局提交申请的日期。

6）出口国适航当局生产许可证或等效批准文件的复印件（如适用）。

7）有关环保批准文件的复印件（如适用）。

8）产品的首架机用户和首次交付的时间计划（如适用）。

9）建议的认可审定计划。

10）与出口国适航当局用于型号设计批准适航标准相关的任何预期的豁免或等效安全结论。

11）出口国适航当局批准的问题纪要复印件。

12）出口国适航当局批准的符合性检查单的复印件。

13）经批准的手册或手册更改（如适用）。

14）持续适航文件（如适用）。

15）规章对比和差异条款的符合性情况。

16）CAAC认为必要的其他有关资料。

4 总结

对于型号认可审查来说，在保持一定介入程度的情况下，认可当局较早地收到型号相关信息将有效地推进型号认可审查工作，为型号认可审查工作效率的提高奠定坚实基础。

参考文献

[1] Implementation Procedures between Civil Aviation Administration of China and Civil Aviation Safety Authority Australia for the Acceptance of Airworthiness Approval of Aeronautical Products[G]，2013.

[2] Implementation Procedures of Airworthiness for Design Approval，Export Airworthiness Certification，Post Design Approval Activities and Technical Assistance between Authorities under the Memorandum of Understanding between The Civil Aviation Administration of China（CAAC）and National Civil Aviation Agency of Brazil（ANAC）for Promotion of Civil Aviation Safety[G]，2011.

[3] Implementation Procedures For Design Approval，Production Activities，Export Airworthiness Approval，Post Design Approval Activities，and Technical Assistance Between Authorities Under the Agreement between The Government of the Peoples Republic of China and The Government of the Russian Federation for Promotion of Aviation Safety[G]，2019.

[4] Bilateral Aviation Technical Arrangement between the Civil Aviation Administration of China and the Department of Transport of Canada on Civil Aeronautical Product Design Approval，Production Approval，Export Airworthiness Approval and Post Design Approval Activities[G]，2016.

[5] Implementation Procedures For Airworthiness Covering Design Approval，Production and Surveillance Activities，Export Airworthiness Approval，Post Design Approval Activities，and Technical Assistance Under the Agreement between The Government of the United States of America and The Government of the Peoples Republic of China For the Promotion of Aviation Safety[G]，2017.

[6] Working Arrangement between the General Administration of Civil Aviation of China（CAAC）and The European Aviation Safety Agency（EASA）on the Validation by CAAC of Rolls-Royce Engines Approved by EASA[G]，2007.

[7] Temporary Guidance Material for validation of Products outside Track II and without Working Arrangement[G]，2019.

[8] Technical Arrangement on Design Approval，Export Airworthiness Certification and Post Design Approval Activities between the Civil Aviation Administration of China and the Civil Aviation Authority of New Zealand[G]，2012.

[9] Technical Arrangement for the Acceptance of Airworthiness and Environmental Approval of Civil Aeronautical Products between General Administration of Civil Aviation of China and the Civil Aviation Administration of Israel[G]，2004.

[10] 陳智强，綦蕾，李红琳，吴晶峰.关于型号证后设计更改认可介入范围的研究[J].航空维修与工程，2020，345（3）：32-35.

作者简介

陈智强，高级工程师，主要从事航空发动机适航审定及双边适航谈判支持工作。