基于霍尔三维理论的煤矿安全监管监察多方参与协同模型

李祥春，郭帆帆，董 辰，聂百胜

（中国矿业大学（北京）应急管理与安全工程学院，北京100083）

2000 年以来，我国采取垂直管理的煤矿安全监察模式，国家、地方、企业各司其职，煤矿安全状况明显改善。但独立的监察系统容易滋生内部腐败。近年来“互联网+”在监察行业的应用有效减少了这些问题，但“互联网+”监管监察中数据信息采集、分析、设备的维护与运行、监督等均需依靠多个部门参与，利用“互联网+”优势，如果缺乏各参与方的有效协同，仍然无法高效监管监察。因此构建信息协同机制为基础的煤矿安全监管监察协同模式，使得监察参与方信息互通、职责明确，达到节省监察资源，提高监察效率的作用。目前协同模式应用较为广泛[1-3]，汪伟全[4]提出新冠疫情防控情境下的应急协同机制；黄浪，吴超等[5]通过提炼系统安全中“流”的概念，提出系统安全“四流”（物质流、能量流、信息流、行为流）的协同思路；在煤矿监管监察领域，邓云[6]通过研究国外煤矿安全监管主体协同情况，提出构建监管主体协同的煤矿安全监管模式；Lifei Fang[7]基于协同理论与互补增值原则提出一种协同互补的安全监察模式，达到多名监察员知识、经验、能力、思维互补。监管监察中存在的时空不连续、第三方参与不足等问题尚未解决。为此，基于霍尔三维理论，构建基于协同管控平台，国家、地方、企业、第三方机构、社会公众、媒体等共同参与的煤矿安全监管监察协同模型。

1 霍尔三维理论

霍尔三维理论是一种基于时间维、逻辑维、知识维，将系统过程分为紧密衔接的7 个阶段和7 个步骤，并考虑了为完成这些阶段和步骤所需要的专业知识和技能，对其中任一阶段和步骤都可进一步展开，形成分层次的立体结构体系[8]。该理论已广泛应用于多领域：在系统风险管理领域，朱海[9]以霍尔模型来分析雄安新区建设过程中的系统问题，建立城市管理三维结构模型；在科研数据、情报工作方面，胡媛[10]构建工程化思维下科研数据需求管理的霍尔模型，提供可靠的引导分析模式。

霍尔模型主要应用于分析大型复杂系统来减少系统决策过程的失误率和提高计划制定的全面性。在“互联网+”时代，煤矿安全监管监察信息具有多样性、复杂性，煤矿安全监管监察工作涉及多个部门，多个参与者之间的协同与合作，需要决策者从顶层设计的角度考虑，分阶段分步骤，形成独立的管理目标与手段。煤矿安全监管监察就是一个复杂的系统工程，因此将霍尔三维模型应用于煤矿安全监管监察工作是可行的。

2 模型构建及协同机制研究

2.1 多方参与机制的构成要素及结构关系

协同模式的6 个要素分别是国家监察机构、地方监管机构、煤矿企业、第三方机构、社会公众、媒体。国家监察机构统筹协调，其决策受煤矿企业、地方监管机构的反馈以及社会公众、媒体的舆论等影响。地方监管机构对煤矿企业监管，与第三方机构信息交流，接受国家监察机构的监察，接受社会公众媒体的监督。煤矿企业将整改情况向国家监察机构、地方监管机构反馈。第三方机构对监管过程提供知识、技术支撑。6 个要素相互联系、相互配合，不可或缺，多方参与机制构成要素结构关系如图1。

2.2 基于霍尔三维理论的多方参与协同模型

2.2.1 协同模型构建

图1 多方参与机制构成要素结构关系图Fig.1 Structural relationship diagram of the constituent elements of the multi-party participation mechanism

建立煤矿安全监管监察多方参与协同模型（因版面有限图略），该模型沿着时间维（行政执法、风险辨识、隐患排查、隐患整改、整改反馈、信息发布），考虑逻辑维（包括确问题、确定目标、系统分析、系统综合、优化、决策、实施）中每一步骤的监管内容，并将知识维（学科理论、专业知识、方法技术、数据信息）应用于分析过程。结合时间、逻辑、知识，通过组织分工，做到明确任务分工、监察责任清晰。

1）时间维。经典霍尔三维理论中时间维分为7个阶段：规划、计划、研制、生产、安装、运行、更新[11]。根据经典霍尔理论、多方参与协同模式的流程及特点，将时间维分为6 个阶段：制定计划、风险辨识、隐患排查、隐患整改、整改反馈、信息发布。

2）逻辑维。根据经典霍尔模型，逻辑轴是监管监察工作流程中每一阶段所要进行的内容及决策实施的步骤。煤矿安全监管监察过程中，逻辑维包括明确问题、确定目标、系统分析、系统综合、优化、决策、实施7 个逻辑步骤。

3）知识维。知识维是在各阶段，完成各步骤所需要的专业知识、学科理论、技能、数据、信息等。针对每一阶段每一步骤所存在的问题，多方参与协同管控霍尔模型中知识维包括学科理论、专业知识、方法技术、数据信息4 大部分。

4）组织维。组织维存在于时间维、逻辑维、知识维所构成的三维立体结构中，主要作用是当确定了阶段与步骤后，明确各个阶段各步骤相应的负责人员，明确各参与方的职责，做到任务清晰、责任明确。从基于霍尔模型的多方参与协同管控模型来看，时间维揭示了监管监察工作各个部分间的联系与规律；逻辑维是所要进行的任务内容及决策的思维步骤，知识维是各阶段完成各步骤所需的理论、技术、数据支撑，组织维是各阶段完成各步骤的主要人员安排。

2.2.2 协同机制研究

协同不是一致，而是互通。煤矿安全监管监察协同机制包括资源协同机制、法律协同机制、利益协同机制、激励协同机制、信息协同机制、主体协同机制。资源协同机制是指全国监察资源根据当地煤炭资源、煤矿安全情况重新分配，减少不同地区资源紧缺与浪费的矛盾。法律协同机制指的是避免地方法律法规与国家法律法规间的冲突。利益协同机制是各参与方在实现同一个共同利益的同时也能实现自身利益。激励机制是在行政执法的处罚阶段采取统一的奖励与惩罚机制。资源协同机制、法律协同机制、利益协同机制、激励协同机制主要应用于逻辑轴的决策步骤，在各参与方作出每一阶段的决策时发挥作用。

信息协同是制定监察计划、组织监察行为、资源配置的重要桥梁。为避免信息失真、信息不完整、信息延滞、信息收集繁琐等问题。基于协同管控平台，建立信息协同机制，通过主动信息上传、数据挖掘获取有效信息等方式实现协同管控。煤矿安全监察信息协同机制如图2。信息协同机制通过协同管控平台将监察机构、第三方机构、社会公众、煤矿企业等分散力量紧密联系，充分发挥监察机构的主导、行政管理职能，充分引导第三方机构、社会公众等力量参与的积极性，形成全员、全方位、全过程的信息协同机制，实现监察信息准确、广泛，及时、共享。

图2 煤矿安全监察信息协同机制Fig.2 Collaboration mechanism of coal mine safety supervision information

煤矿安全监管监察主体协同机制如图3，结合协同管控平台，通过合理设置权限，将参与煤矿安全监管监察的各部门、各层级有效融合起来，实现协同高效，动态交互。在制定计划阶段明确问题、确定目标步骤，监察方在监察之前通过协同管控平台了解企业最近接受过的来自其他部门的检查记录，再制定监察计划以免重复，并在监察结束后及时上传记录。第三方机构中专业服务机构、科研机构的参与是将知识轴贯穿于时间轴与逻辑轴中，提供监察过程中专业知识、方法技术。煤炭协会起到监督作用，如煤炭协会通过协同管控平台查看某煤矿企业记录，若发现问题及时向司法机关等部门报备，若发现企业长期以来事故频发、整改不利，向国土资源、建设、银行等相关部门通报，实行安全生产信用挂钩联动制度。媒体、社会公众对国家监察机构、地方监管机构、煤矿企业起监督作用，及时举报，及时处理。

图3 煤矿安全监管监察主体协同机制Fig.3 The main body coordination mechanism of coal mine safety supervision

3 多方参与协同模型的应用前景分析

3.1 霍尔活动矩阵

为方便说明与理解霍尔模型中各体系之间的关系，通过建立霍尔活动矩阵，其中时间维、知识维与组织维的矩阵关系见表1，如A11为制定计划阶段所需要的学科理论知识，A22为风险辨识阶段所需要的专业知识。风险辨识阶段霍尔活动矩阵—时间维、逻辑维与组织维见表2，每一个矩阵块为在监管监察工作中每一阶段详细的步骤与工作内容，如B11为行政执法阶段需要明确哪些问题，B22为风险辨识阶段如何确定目标，组织维中人员1～66 为一步骤的参与者，可以是机构、社会、媒体、个人等，每一个参与者均可通过协同管控平台了解其他参与者的动态，每个阶段、每个步骤又可拆分为更具体的活动。

表1 多方参与协同模式霍尔活动矩阵—时间维和知识维Table 1 Multi-party participation collaborative model Hall activity matrix-time dimension and knowledge dimension

表2 多方参与协同模式霍尔活动矩阵—时间维和逻辑维Table 2 Hall activity matrix of multi-party participation in collaborative mode-time and logical

在时间维、逻辑维、知识维的基础上添加组织维，如B11行政执法阶段，明确问题是整个过程的关键步骤，选择经验丰富的多个监察人员共同参与，全面、全方位、多角度明确行政执法中可能涉及的所有问题，以此类推，通过这种分阶段分步骤多方参与协同管控的监管监察模式，使得监管监察工作的每一个活动细节都有明确的管理目标、管理内容、管理方法以及管理人员。

选取多方参与协同管控模式霍尔模型中某一点，以监管监察过程中风险辨识阶段为例，揭示霍尔模型在该模式中的指导意义。时间维和逻辑维组成策略维，策略维和知识维的霍尔活动矩阵见表3。

表3 风险辨识阶段霍尔活动矩阵—策略维和知识维Table 3 Hall activity matrix at risk identification stagestrategy dimension and knowledge dimension

通过逻辑维的思维过程，将风险辨识阶段分为7 个步骤：B21为风险辨识阶段明确问题，B22为风险辨识阶段确定目标，B23为风险辨识阶段系统分析，B24为风险辨识阶段系统综合，B25为风险辨识阶段优化过程，B26为风险辨识阶段作出决策，B27为风险辨识阶段决策实施。表3 中矩阵块代表的含义是风险辨识阶段某一步骤所涉及的知识与参与者，如B211为风险辨识阶段明确问题步骤中所需要的学科知识以及协同管控人员安排、资源配置、信息获取方式、法律基础、激励机制、利益机制等。

3.2 应用前景分析与探讨

在相当长的一段时间内，我国仍是煤炭为主体能源的格局。随着监察技术与理念的改进，通过加大地方政府的监管和落实企业主体责任，以及工作环境改善、矿业机器人的研发、远程信息采集等，煤矿安全监管监察的重点逐渐关口前移。

在近些年的煤矿安全监管监察研讨中，专家们逐渐注意到全员参与的重要性，如神华集团在2007年起，实行了风险预控管理体系，风险预控体系包括1 个流程、2 理论、5 个部分，开发了1 套信息化软件，包括高级管理层子系统、职能部门子系统、基层单位子系统、公共查询系统，实现监察信息的公开与查询、实现全员参与监察[12]。神华神东公司推行煤矿风险预控管理体系前后（即2008 年与2006 年）比较，设备故障停机率下降了76.9%，人员不安全行为下降了80%，百万吨死亡率下降了83%，基本消除了较大以上事故和重大险情。

神华集团所使用的方法就是将制度措施落实到每个岗位，建立闭环式的安全监管体系，将执行变成习惯。此外，2019 年12 月国家煤矿安全监察局印发《煤矿整体托管安全管理办法（试行）》，煤矿整体托管也是一种引入第三方监管的方式。

案例分析告诉我们：信息公开、多方参与煤矿安全监管监察是十分有效的。但现有模式未细化参与方的任务，容易出现推卸责任现象。基于霍尔三维理论的多方参与协同模型将监管监察任务分层次分阶段，参与者都能更清楚知道自己要做什么，所依据的理论、方法是什么，将煤矿安全监管监察程序化、体系化，并适用于任何行业的监管，应用前景广阔。

4 结 语

煤炭作为主体能源，研究煤矿安全监管监察是行业热点话题。基于霍尔三维理论，研究多方参与机制的构成要素结构关系，基于霍尔三维结构的煤矿安全监管监察多方参与协同模型，在霍尔模型与协同理论的基础上，清晰地将监管监察工作分为6个阶段7 个步骤，有利于监察工作的计划与开展，有利于参与者责任落实。通过霍尔活动矩阵更系统梳理时间维、逻辑维、知识维之间的关系，理清分阶段分步骤的具体方法。通过对神华集团风险预控机制的案例分析，明确多方协同的必要性及多方参与协同模型的可行性。在后期的研究中将进一步考虑影响协同模型的因素，以及研究各影响因素之间的关系，更好地完善协同模型。