谈如何做好EPC项目设计的概算控制和管理

顾晶晶

（同济大学建筑设计研究院（集团）有限公司，上海 200092）

项目概算是当前施工项目管理过程中的重点工作内容，对于方案设计阶段发包的EPC项目来说，形成的概算价成为工程控制价与EPC项目整体利益密切相关。对于初设后发包的EPC项目来说，批复的概算即为EPC项目最高限价。在这样的环境下，EPC项目的概算准确性显得尤为重要，所以落实好EPC项目概算精确度将整体提升EPC项目管控的质量。

1 EPC项目定义

EPC项目又被称为工程总承包项目，是当前企业落实项目管理的常见方式，也是结合现代化工程管理需求打造的综合性管控体系，它是将项目建设的责任，由前期的业主转移到总承包单位，能够实现整体项目的全过程管控，所有的细节和环节都由总承包单位来负责。在该背景下，EPC项目管理的各项工作内容较为复杂，涉及造价编制、合同建设内容管控、施工范围、限价控制、安装工程费用下浮率控制、设备选型等[1]。EPC项目的承包主体可以是具备工程设计资质的施工单位，也可以是设计与施工单位作为联合体参与投标。

2 施工现场的细节把控

设计单位必须建立在整体工程施工特点的基础上，进行全过程把控，要参考施工前期的规划设计以及施工现场的实际情况，全方位量化的施工计算及跟踪控制概算管理要求，使其概算编制书具备经济合理性。造价编制人员必须结合具体的概算编制规范进行操作，不能单纯地依靠自身的经验以及图纸的内容进行形式化的编制作业。

与此同时，还需要建立在部门与部门之间，以及岗位人员和岗位之间的探讨，详细获取施工过程中产生的相关信息，并且将其纳入概算指标分析进一步降低指标体系之间的误差，这样才可以提升概算编制的有效性。而想要达到此目的，在总承包施工以及设计开展的过程中，必须结合可能出现的超限额情况，落实紧急优化方案的探讨。首先必须严抓现场源头管理，要核实具体施工过程中选择的相关建材参数以及成本单价，避免存在造价与前期限额指标差异较大的情况；其次必须严格落实项目工程的土建建安费优化，结合前期的预算指标和同类项目的工程进行对比，分析建筑的实际构造需求和相关施工方案，建立在技术体系以及具体施工项目的基础上，结合施工环境以及外界影响因素落实专家评审和设计评估，全面控制预算的成本费用，从而有效实现综合EPC项目限额设计的管控效果。

3 注重维系自身利益，认真履行合同职责

基于EPC项目多为施工单位与设计单位组成联合体参与项目投标，并拟定施工单位为EPC项目合同牵头人。在制定联合体内部协议时注意维系自身利益，同时也要站在各自的角度公平合理划分工作职责，以免后续产生不必要的纠纷。

作为EPC项目的发包人而言，导致投资超概算情况出现的主要因素在于可研阶段论证不够充足，再经过项目批复之后，投资额存在不足现象，针对这样的情况必须建立在建设单位自身前期规划以及具体的方案管理角度，落实全过程价值管理。在进行项目发包时，确认合理的限额设计目标，以免在招标过程中产生流标或者后续产生合同索赔等现象，导致EPC项目目标未能完成。要严格强化建设单位自身的综合管控能力，并且建立在大数据的基础上，通过信息技术来实现价值管理以及前期的概算编制，有效掌握工程设计以及施工过程中存在的安全隐患和经济风险，来实现综合调控，确保避免中途变更以及合同变更。

作为EPC项目中设计方而言，存在投资超概算情况的主要因素在于，概算介入时间不够及时，未能准确快速地进行成本测算。针对这样的情况，必须建立在设计单位自身工作职能的角度，严格地落实工作内容体系和相关细节化管理的创新，要进一步强化设计人员的概算认知，并且提升其现代化概算编制能力和水平。尤其是要落实设计单位、施工单位与建设单位之间的沟通交流，针对设定方案中的相关文件以及具体的标准进行分析，有效掌控多方主体的实际施工需求，再进行全方位的设计和管理，这样能够有效提升设计单位自身的工作职能，提高对自身利益的管控质量。设计单位在项目实施过程中需要配合施工单位进行施工过程中的设计优化工作，以EPC限额为目标履行限额设计职责，避免施工成本增加。

作为EPC项目中施工方来讲，必须严格落实施工项目本身的综合管控，建立在施工工期以及整体项目规模的基础上，严格划分项目的施工节点，落实好各个技术体系的创新，加强全过程管理，避免二次建设和二次优化，进一步减少超概算的影响因素，并且为设计单位以及建设单位的概算管理提供有力的依据和数据。

4 落实EPC项目设计概算细节控制

4.1 利用施工单位丰富的现场经验，做好概算错漏问题把控

以当前的实际EPC施工体系发展情况来看，为了在工期内完成建设，各个施工主体往往忙于赶工，那么便会导致出现错漏项问题。为了实现概算错漏问题的控制，相关单位必须构建完善的施工总承包管理理念体系。

为了进一步增强设计单位专业人员概算构思质量方面的思想意识，落实好施工细节的管理，设计单位要在第一时间落实图纸以及方案的分析和其他的专业人员进行沟通交流，并且主动地进行信息反馈，为造价编制人员的工作开展提供依据[2]。概算编制人员也需要在实际的工程开展过程中落实好工程量以及经济指标的计算，结合具体的工程经验以及专业能力，通过信息技术的价值进行数据信息的统筹，与设计人员以及施工人员保持紧密沟通与互动，从而有效控制成本经济效益的细节化。特别保证工程量准确计算，不漏项或少算以免给对施工单位带来施工风险。在编制概算工程中，充分利用施工单位丰富的现场施工经验判断概算中费用的合理性，如在实际项目执行过程中，为了保证地基处理以及相关全厂热力管网工艺费用合理性，组织施工经验丰富的工程师分析研究概算费用是否合理，提早预警施工单位费用风险，这样施工单位可以利用合同及保险形式进行风险转移，或对这部分费用予以高度重视，提早做好应急预案。

4.2 设计图纸的质量控制

为保证EPC项目设计图纸质量，落实概算管理质量控制方面的管控层次要求。

首先和传统的工程项目相比，在进行前期的图纸设计过程中，必须结合后期的概算编制落实综合分析，要提升图纸设计的精准性，切勿盲目设计，要结合具体工程的实际成果以及EPC项目管理过程中应用的评估设计方案进行标准分析，要全面履行EPC合同内建设标准，并且结合实际的工程施工调整情况，进行动态性监管，确保工程图纸设计完善，且没有缺漏之后再进行深度的编制概算。

另一个方面，结合具体的施工图设计需求，落实造价动态管理程序。例如大部分住宅项目在施工以及设计的过程中有着紧密地衔接阶段，公建项目的合同限价较低，需要等待整体的控概控限完全确定之后才可以进行施工项目的启动，在这个过程中必须对批复的概算或EPC招标限额做深层次的对比分析，发现有超概超限情况，及时组织设计优化工作。

4.3 确认初步设计概算与EPC合同匹配性

在EPC项目初步设计前期概算编制过程中，结合概算定额分析单位估价表相关文件的参考依据及指导建议，并推新先进科技技术，提高建筑业高速发展创新的工艺技术，勇于实践，不断拓展增强政府相关部门，改进及补充相关颁布的额定部分内容，从而全面提升概算人员，熟练掌握具体的管理方法及定额的内容，有效掌握划分定额项目具体内容，以及计量规则方面的具体内容[3]。

在概算工作完成之后，施工单位必须结合财务部门以及成本管理方案，落实预算编制分析，结合图纸的实际质量以及概算编制的相关需求，落实数据的审查和实证操作，概算编制以及预算编制的双重把控，这样才可以确保整体项目不超限不超概。并且要建立在原有EPC合同内容的基础上，结合具体的交付标准落实定额分析，进一步掌控合同的整体细节，结合实际情况有效调整企业相关的成本经济效益，并融合多方主体，严格把控施工建设初期控制管理概算方面的全面性、实效性。

为了融合完善概算编制单位，有效结合批复项目的可行性研究报告，从而构建规模设计审核标准化的项目基础上，结合整体项目的结构选型以及相关信息进行初步分析，建立在设计图纸的基础上，结合项目施工过程中所需要的建材以及市场价格落实针对性监控，结合EPC招标文件中对于建筑材料品牌档次及实际交付标准，判断初步设计概算的造价合理性，并且针对涉及的数据进行审核以及分析，这是EPC项目概算的重点内容。

5 结语

在EPC项目施工的过程中，为了严格控制投资超概算情况的发生，必须建立在多方主体自身利益的角度落实针对性分析，全面维护多方主体共同利益协同自身利益管理的同时，不断优化制定解决的管控措施方案。结合EPC合同方案以及具体的施工需求进行成本以及数据的分析，进一步强化初期概算的有效性，落实好细节把控，通过加入信息技术来提升初期设计概算的质量，这样才可以提升EPC项目设计的稳定性和经济价值。