基于CNKI核心期刊数据库的我国智库研究文献计量分析

孙红霞

(闽江学院 图书馆，福建 福州 350121)

智库(Think Tank)，即智囊机构、智囊团，最初也被称为“思想库”，是指由多学科专家组成的、为决策者在处理社会、经济、科技、军事、外交等各方面问题出谋划策，提供最佳理论、策略、方法、思想等的公共研究机构[1]。国外学者对智库的研究始于20世纪70年代初，而我国学者开启智库研究的时间比西方晚了至少20年[2]。智库是国家软实力的重要组成部分，近年来，党和国家领导人高度重视智库的建设和发展，智库建设上升至国家战略高度。自2013年十八届三中全会明确提出要加强“中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度”后，随后几年中，中央、部委层面先后审议出台《中国特色新型高校智库建设推进计划》《关于加强中国特色新型智库建设的意见》《国家高端智库建设试点工作方案》《关于社会智库健康发展的若干意见》等一系列涉及智库建设的决定、意见、方案等规范性文件，政府部门对智库建设的重视和推动，在社会上引起“智库热”现象，学界对智库问题的关注度也不断攀升，研究成果随之剧增。部分学者对智库研究成果进行了相应的梳理，如吉亚力等[3]对1996年～2013年我国智库热点主题进行研究，将国内智库研究的热点主题概括为：智库运作及影响力研究、智库的角色定位研究、国外智库研究、新型智库建设研究等；陈琴等[4]对1998年～2014年我国智库研究态势进行可视化分析，指出我国智库研究经历了从智库的内涵及外延研究到欧美智库发展模式研究，再到中国特色新型智库建设研究3个阶段；李纯等[5]对2006年～2015年十年间有关智库主题文献进行分析，指出我国智库未来会向多元化、独立化、国际化发展，非官方智库将加速发展、“智库模式”在其他领域的应用和发展也是我国智库未来发展态势；李悦鸣[6]对1998年～2016年中国智库理论研究的前沿进行分析，认为我国智库研究的时代性、发展性突出，智库研究“专业化”趋势显著。为了解我国智库研究最新进展，在已有研究基础上，笔者选用CNKI核心期刊数据库收录的智库研究文献为研究样本，从论文年代分布、资助基金、期刊分布、作者分布、引文情况、研究主题等视角，总结现阶段我国智库发展的主要特点，智库研究热点和前沿主题的演进，并展望其未来研究发展趋势，以期为我国智库的深入研究提供参考。

1 数据来源与研究方法

1.1 数据来源

笔者以中国智库作为研究对象，选取中国知网(CNKI)期刊全文数据库作为数据来源。设定检索条件为“篇名=智库”或者“关键词=智库”，为突出样本数据的学术代表性，期刊来源类别选择“核心期刊”，时间选择从不限到2019年，检索时间为2020年6月10日。共检索到1 944篇记录，Excel方式导出后，对文献进行人工筛选，剔除包括会议通知、论坛讲话及不相关的文献，共得到文献1 432篇作为本研究的样本数据，时间跨度为2001年～2019年。

1.2 研究方法

采用文献计量方法，通过Excel软件，从年度分布、资助基金、被引频次，对样本文献进行统计，分析智库研究的发展概况；运用词频分析法通过统计样本文献中关键词出现的频次来发掘智库领域的研究热点，探讨该领域的研究趋势。

2 结果与分析

2.1 文献发表年度分布

文献的年度分布可以作为划分研究阶段和解释研究进展的定量化依据，在一定程度上反映出我国智库研究的发展水平及建设背景。利用Excel绘制出智库研究发文量的年度分布图(见图1)，从图1可以看出，智库研究大致可分为3个阶段：第一阶段(2001年～2013年)，文献数量少，2001年～2008年间，年发文量为10篇以下，2009年～2013年间年发文量总体上呈现缓慢上升趋势，说明该领域的研究还处于基础累积阶段。第二阶段(2014年～2016年)，2014开始年发文量迅速攀升，2016年达到峰值，共检索到273篇，说明学界开始高度关注该领域的研究，这一走势与党和政府的重视程度息息相关，在政策扶持和各类基金资助下，智库研究十分活跃，研究成果数量呈直线上升趋势。第三阶段(2017年～2019年)，2017年开始，发文量略呈下降趋势，该阶段智库研究理论有了一定的发展，实践及成果等问题越来越受到广泛关注。

1 432篇论文中，受基金资助的论文有685篇，占样本论文总量的47.84%。资助10篇以上论文基金主要有国家社会科学基金、全国教育科学规划课题、国家自然科学基金、教育部人文社会科学研究项目、中国博士后科学基金、江苏省教育厅人文社会科学研究基金、江苏省社会科学基金项目等，其中，国家社会科学基金177篇，占各类基金资助论文总量的26.22%。

图1 智库研究发文量年度走势

2.2 文献的期刊分布

分析文献的来源期刊，可以了解该研究领域的主要情报源。本研究中，样本数据中的1 432篇论文分布在303种期刊上，刊均载文约5篇。发文量居前20位的期刊有情报杂志、情报理论与实践、图书馆工作与研究、图书情报工作、国外社会科学等，共载文547篇，占总载文量的38.25%(见表1)。

表1 发文量居前20位的文献

2.3 论文作者合著情况

合著率可以反映一个领域内论文的合作写作情况，进而可以反映本学科与其他学科的交叉情况以及本学科领域内研究的深入情况[7]，本研究样本数据1 432篇论文共有作者2 637人次，平均每篇1.65人次。论文的作者数量分布如表2所示，独著论文787篇，占论文总量的54.96%；合著论文645篇，合著率为45.04%，其中两位作者和三位作者合著的论文分别占总量的31.15%和9.29%。独著、两位作者和三位作者合著论文数量为总数的95.4%，即绝大多数论文由一位作者独著、两位或三位作者合著。对样本数据1 432篇论文的作者按第一作者统计，发表6篇以上的高产作者有9人，分别为徐晓虎、李清刚、任福兵、王莉丽、张旭、梁宵萌、谭玉、田山俊、王文等。

表2 论文作者合作情况

2.4 文献被引情况

文献的引证关系能客观地反映出科学文献之间的内在联系[8]。被引频次是体现学术研究成果的影响力与价值的一个重要指标，样本文献被引次数达到20次以上的论文如表3所示。根据论文题目、摘要和关键词(择要查看原文)，20篇论文研究主题主要归纳为智库概念研究、国外智库研究和新型智库建设、图书情报机构在智库建设中的作用等四方面。其中，14篇发表于2014年和2015年，占高被引论文的70%。

表3 被引频次居前20位的文献

2.5 研究主题分析

2.5.1 主题分类。 对样本论文的中图法分类情况进行统计，对于有2个及以上分类号的以第一个为统计标准(见图2)。从图2可以看出，智库研究文献主要分布在社会科学类(C类)，占研究样本总量的39%，以及科学、教育、文化、体育类(G类)，占样本总量的43%。进一步统计发现，556篇样本文献为管理学类(C9)、228篇为信息与知识传播类(G2)、85篇为科学、科学研究类(G3)、65篇为世界各国教育事业类(G5)，200篇为各级教育类(G6)。

2.5.2 研究热点变化。主题分析有利于了解我国智库研究的现状、重点和方向。关键词是作者对文献内容的精炼描述，是把握研究前沿问题的重要载体，研究热点可以反映某个领域中的学者普遍认为值得深入研究的问题[9]，如果一些关键词在智库研究领域频繁出现，说明其是该领域的主要研究热点。利用Excel软件统计功能对样本论文中所抽取的关键词分年度进行排序，选取词频≥3的关键词(剔除无意义的关键词)，得到2012年～2019年智库研究文献分年度关键词统计表(见表4)，每个关键词后的数字为该词在样本文献中的出现频次。统计过程中发现，2001年～2011年间，年度关键词比较分散，难以反映研究热点，因此，表4仅列出2012年～2019年的样本文献中出现的词频≥3的关键词。

从表4可以看出美国智库、智库建设、新型智库、教育智库、高校智库、社会智库、科技智库、高校图书馆等历年多次出现的高频关键词，为2012年～2019年间我国智库领域研究热点。根据关键词的年度分布情况，大致可以看出2012年～2019年间我国智库领域研究的发展趋势走向是从中外智库对比研究到中国特色新型智库建设理论和实践研究。2013年以前文献比较少，智库领域研究尚处于基础积累阶段；2014年～2016年，中国特色新型智库成为研究热点，其中，高校智库作为中国特色新型智库建设的主力军，其建设与运行、情报支持、影响力等相关研究成为热点研究问题；2017年～2019年，智库研究专业化趋势明显，教育智库、科技智库、地方智库等相关问题受到国内学者的关注。

3 结束语

通过对2001年～2019年期间CNKI核心期刊数据库收录的中国智库研究文献进行分析，发现样本文献发文期刊主要集中在图书情报类期刊，社会科学类和高等教育期刊，文献作者合著率较高，达45.04%，高被引文献发表时间集中在2014年和2015年间。根据发文量年度走势图，结合文献研究主题可将智库研究大致分为3个阶段：第一阶段(2001年～2013年)，智库研究处于萌芽阶段，2013年以前文献比较少，在智库研究方向上，关注国际关系、外交事务和公共政治等宏观层面的研究。第二阶段(2014年～2016年)，智库研究成果迅速增长阶段，2013年以后，在国家政策和各类基金支持下，我国智库研究理论迅速发展，智库建设也取得实绩。 中国特色新型智库成为研究热点，而高校智库是中国特色新型智库建设的主力军，研究较为活跃。同时，智库建设与运行、智库影响力、智库的情报支持、中外智库对比研究等主题成为智库研究中的热点研究问题。第三阶段(2017年～2019年)，2017年开始，发文量略呈下降，该阶段智库研究理论有了一定的发展，实践及成果等问题越来越受到广泛关注，智库研究关注重点从宏观向微观，运作模式从单一向多方联合发展转变，研究内容呈现多元化，研究方向呈现细分化趋势，应用研究比重不断增加，各类智库建设的成效、服务能力和智库评价机制等逐渐成为新的热点主题。智库的基本任务是对政策问题及需求开展深入系统的分析和研究，产生高质量的思想产品，为决策者提供决策咨询，而决策是由定策、施策、评策组成的动态过程，好的新型智库，需要充分介入政策制定的前端程序、中期建言、后期完善等所有过程[10]，鉴于政策研究问题的宏观性和复杂性，构建区域联盟的协同创新的智库发展格局将是未来发展趋势，新技术环境下的智库情报服务体系构建，地方智库建设及服务能力提升等实践性研究将成为未来国内智库研究的重要增长点。

表4 2012年～2019年智库研究文献关键词词频统计