上海构建自由贸易区的意义和发展策略分析

摘要：上海自贸区已经正式启动，该贸易区的建立意义十分重大。从我国目前国际贸易领域面临的挑战，现有经济增长模式存在的问题，以及改革面临的困难等几个方面分析了构建自贸区的必要性性。 围绕上海自贸区的贸区概况、建立背景、功能定位以及经济影响展开论述，针对上海自由贸易区的现状，分析了上海自由贸易区在发展过程中存在的一些问题，并针对上海自由贸易区在发展过程中存在问题提出了一些对策。

关键词：自由贸易区;必要性;可行性;发展策略

一、上海自由贸易区的建立与现状

（一）上海自贸区概况

上海自贸区，于2013年9月29日正式在上海浦东新区挂牌成立，是中国大陆境内第一个集进出口贸易，保税仓储，转口，离岸贸易，混合加工为一体的复合多功能型的自由贸易区。《FDI》杂志评选的2012-20l3年度全球十佳自由贸易区中，上海外高桥保税区综合排名第三，充分展示了上海自由贸易区发展的成绩。在经济低迷的2015年，上海自贸区的2月的出口总额也是达到了21.8亿美元，环比增长8.3%。

（二）建立背景

从国内形势来看，近些年我国在国际贸易中的比较优势正在消失，由于制成品出口比重大，要素价格不断上涨，中小企业生存环境恶化，实体经济持续低迷，这一系列因素都导致我国贸易条件逐渐恶化，因此急需调整贸易产品结构。加之过去长时期形成的行政体制僵化，对市场的管制严厉，导致资本运行效率低，国内资源得不到有效配置。客观上需要建立自由贸易实验区，通过贸易、投资、行政等领域的先试先行来探索出适合我国经济增长的新路径，而国际贸易发展繁荣的上海则成为试点的最佳选择。

此外，从国际贸易格局来看，由于缺少深度合作的手段和制定规则的话语权，多年来我国在世界经济舞台上都处于被动境地。因此建立上海自由贸易区，也就成了我国顺应国际贸易大趋势的必然选择。

二、上海自由贸易区现阶段存在的主要问题

（一）海关监管与通关效率低

海关的现今对一般贸易进口货物验放的做法是先税后放，各种手续都在口岸现场完成，由于大量货物的进出口，形成了“口岸瓶颈”。致使海关通关效率不高，监管困难。再者，海关与商检的监管分离，货物的进出口由海关和商检分门把守，企业报关时，同样的内容要填写两次，分头报送，两个部门分头检查。不仅给企业增添了不少麻烦，而且实际上减缓了通关速度。海关为支持自贸区的发展，也先后推出过一些监管新措施，可在管理方式上没有大的突破，货物报送、转关手续繁琐，监管手段滞后，效率不高。经常出现应该放行的货物没有放行，应该允许存放的货物没有允许存放的现象。这种监管方式，从现实角度来看，是由于当地监管机构系统的不完善，造成海关监管与通关效率低，最终将不利于上海自由贸易区的发展。

（二）金融市场监管体制弱

金融市场的重要性不言而喻，上海自由贸易区目前金融市场监管体制还不健全。目前的问题有以下三点：

第一，我国的金融立法权是全国人大，金融监管权也不在上海。上海自由贸易区管委会对金融法规只有执行的权利，应当在金融业务的管理职能上有所创新。

第二，金融市场面临各种风险，风险来自国内外，甚至有些风险不可预测，产生的影响也不可估量。金融市场监管还太过宽松，因此需要一个健全的监管体制。

第三，目前上海金融政策其中的人民币资本项下的放开存在许多争议有不少专家表示，中国现在并不利于人民币汇率市场化和资本项下的开放。资本市场的稳定关系不可小觑，自贸区内的企业的健康发展以及自贸区的健康发展都离不开资本市场的稳定。

（三）国有企业存在垄断行为

国有企业在市场中形成“一家独大”的趋势独霸市场，紧闭市场大门禁止其他企业进入。政府利用职权赋予国企行政性垄断市场的权利，并给予相关层面上的政策优惠，压制了民营企业在市场中的地位。导致自贸区不能全面发展，稳定发展。

（四）跨境套利的行为难以抑制

金融与实体经济的差异在于无法做到区内区外相一致，资本通过其他手段就能躲避监控，如电子结账，从而形成套利现象。上海自贸区存在最大的问题就是管理与开放怎样做到平衡并得到有效地管控。资本管束无效是跨境套利所引发的，然而建立上海自贸区带来的套利是必不可免的，面对这样的问题如果无法做到清楚识别，甚至会危害到整个经济体系的健康。

（五）其他软环境等综合因素

金融、保险、航运、海事、信息等软环境直接关系着自由贸易区内转口贸易的效率和水平;教育、医疗、人居、人才、娱乐、休闲等基本功能也成为了发展港口转口贸易功能的支撑。政策条件、自然环境、竞争、管理模式、高校质量和数量因素在一定程度上也影响着自由贸易区功能的发挥。

三、上海自由贸易区发展对策及建议

（一）加强自贸区相关部门的监管

政府监管。打破传统实行负面清单的管理规模是政府监管最大的转变。该清单的实施促使经营领域得到大幅度推广。其次外商投资实行备案制。在不违背“清单”的前提下，投资与经营可避免复杂的政府审核，只要是合法性质的，政府则无权干涉。最后，政府采用更高端、更智能的监管手段来突破传统文本质的繁琐。

海关监管。第一步完全开放，使一系列进出登记、转移、整合过程简单化;检验与检疫环节也适宜放宽。第二步高度重视，实施比第一步更为严格的监管制度，对企业的审核、外汇的审查、货物的进关出关以及相关人员等都要详细严谨的监管。第三步监管协作的深化。增强综合监管，使海关监管的风险控制机制在可掌控范畴内。

（二）重视经济立法，改进和加强金融监管

应加强对我国银行业的监管。在国际跨境资本的流动中，银行系统是构建一个健康完善的金融体系的核心， 实现资本项目可兑换。

应加强国内监管机构的协调。监管的实施不能仅仅依靠一个部门，必须在众多部门的实施配合下才能发挥巨大的作用。因此，各部门在实施监管金融职责时应该合理分工，密切配合。

（三）打破國有企业的垄断，鼓励民营企业的发展

开启市场大门并降低门槛，允许并且鼓励民营企业进入市场参与竞争。推动国企逐渐向市场过度，理清政府权力与边界，明确政府监管职责。打破权利与市场利益间的关系，创造良好的竞争氛围。要实现国企和名企共同的发展。

（四）完善法制领域的制度保障

上海自贸区的自由度在法制领域也得到了充分体现，如自贸区三年内暂停使用《中华人民共和国外资企业法》、《中华人民共和国中外合资经营企业法》和《中华人民共和国中外合作经营企业法》。此外，由于自贸区在很多领域都是先行先试，我国在这方面还没有足够的经验，需要有相关较为完善的法律体系作为有力支撑，才能更好地发挥政府职能。所以要加快形成符合试验区发展需要的高标准法制体系，上海市也要通过地方立法，建立与试点要求相适应的试验区管理制度。

参考文献：

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作者简介：

章文宇（1992—），女，江苏泰州人，上海交通大学国际与公共事务学院2019级MPA研究生，研究方向：公共管理。

上海交通大学 国际与公共事务学院  章文宇