标准化工具箱在电力节能技改管理中的设计与应用

吕佳良 蔡 蓉

上海上电漕泾发电有限公司

0 前言

按常规而言，做任何一项工作，都需要工具。工欲善其事，必先利其器。有完备好用的工具，对于工具使用者而言，往往能达到事半功倍的效果。特别对于技改管理工作，如果仅仅依靠管理者自身的能力，很难做到各个环节规范到位，难免出现这样那样的疏漏，很难达到技改管理的规范化要求。因此，提出了建立技改管理标准化工具箱的想法。这个工具箱不是传统意义上的工器具的集合，而是表单、模板、流程、方案等标准化文件组成的管理工具箱，它是由基础制度工具和关键节点工具组成。上级公司管理制度，本单位管理标准和相关补充规定是基础制度工具；技改管理过程分为前期、实施、竣工三个阶段，每个阶段分解关键环节，每个关键环节中所需的标准化文件和解决方案是关键节点工具，两者结合起来就组成了技改管理标准化工具箱。下面对标准化工具箱进行具体说明，并将技改管理过程中遇到的具体问题和达到的效果进行举例说明。

1 技改管理标准化工具箱提出的必要性

技改管理工作不同于一般检修项目管理，具有技术要求高、费用控制严格、部分项目单项投资额高、审批环节要求高、过程文件规范性高、审计风险控制管理严等特点，这就要求我们在管理过程中，要对每个技改项目从前期、中期和后期进行全过程的管理[1-3]。前期工作重点做好必要性和可行性论证，避免出现重复建设，无用建设的情况，达到改造目标；中期工作应按进度节点进行，在规定期限内达到项目竣工；后期工作应做好竣工转固、后评价工作，确保项目费用使用规范，客观评价项目实施效果，最后做好文件资料归档工作，确保项目规范标准。

正是基于技改管理的上述要求，所以在管理过程中要求我们必须以标准化确保规范化，统筹项目实施全过程，抓住关键环节，在管理过程中不断积累经验，以问题为切入点，思考解决方案，不断充实以表单、模板、流程等为主体的标准化工具箱，使技改管理工作有条不紊，达到高效实施要求，项目预期目标，审计管理要求。

2 标准化工具箱基本内容

2.1 基础制度工具

基础制度工具箱是开展技改管理工作的基础依据，也是对技改项目负责人进行技改项目管理培训的基础资料。

基础制度工具箱主要包括以下内容：

1)技改管理标准

2)技改管理工作操作说明

3)技改管理操作说明演示文稿

4)年度技改工作时间任务表

2.2 关键节点工具

关键节点工具箱，是围绕技改项目过程管理中各个阶段目标，对应建立的分阶段管理工具。通过标准化的工具建立客观完整的过程文件，保证前期阶段项目必要性和可行性论证充分科学，实施阶段进度控制符合计划要求，竣工阶段竣工条件完备、竣工资料完整规范。

1）前期阶段

（1）设备技术改造可行性研究报告

（2）技改项目立项请示

（3）技改项目项建书

（4）重大项目开工请示

（5）100万以下技改项目立项批复

（6）100万以上技改项目立项发文流程

（7）技改项目可研内审工作流程

（8）技改项目年度计划意向表

2）实施阶段

（1）技改项目进度控制表

（2）技改项目进度盘点会

（3）技改工程完成表

（4）技改项目专题推进会

（5）项目负责人负责制

（6）技改项目竣工现场验收单

3）竣工阶段

（1）技改项目决算分析报告

（2）技改项目转固工作流程

（3）技改项目竣工转固协调会

（4）设备技术改造总结

（5）设备技术竣工报告

（6）技改项目竣工验收会签单

（7）技改项目资料归档要求

（8）技改项目归档移交清单

（9）技改归档资料自查流程

（10）技改项目后评价报告

（11）技改项目后评价意见

（12）技改项目后评价工作流程

（13）技改项目管理台账

3 工具箱应用

3.1 年度技改工作时间任务表

技改管理工作从计划制订到项目竣工，从每年6 月份制订计划，9 月份上报计划，次年2 月份下达计划，到年底项目竣工、后评价和资料归档，有一个完整的管理周期。为确保管理工作及时到位，将年度工作分解到月度，明确每个月的主要工作，对于技改归口管理人员而言，通过工作明确化、节点化，可以及时提醒开展相应管理工作，确保技改管理大循环顺利开展。

3.2 技改项目可研内审工作流程

传统管理中技改项目可研审查环节比较薄弱，在项目计划提交阶段对必要性和实施方案开会讨论后，直接进入立项请示阶段。电厂内部讨论审核不充分，导致项目上会通过率低，本该实施项目因为说明不充分耽误实施的情况发生。为避免此类问题，在工具箱中增加了技改项目可研内审工作流程。

通过完善发布技改项目可研内审工作流程，增加项目内审会讨论，项目可研报告和项建书签字审批，项目负责人所在部门、生技部对口专业、厂部会议内审三级审核机制，可研报告质量大幅提高，上会通过率不断提升。

3.3 技改项目年度计划意向表

按照规定，每年的8 月份编制下年度技改项目计划。在编制过程中发现，集中在一个月编制会存在计划项目必要性不充分，项目不全面的问题。为解决这一问题，在编制年度计划之前提前2 个月开展编制技改项目年度计划意向表的搜集工作，通过提前搜集各专业的计划意向，提前评审，筛选项目，对需调研项目提前落实调研任务，提高了项目的质量，在8月份编制时可以充分掌握主动权，使项目必要性和可行性有充足的论证时间。而且通过提前项目数据积累，便于项目负责人挖掘好的改造项目，提高项目整体水平。

3.4 技改项目专题推进会

部分重大项目需在机组等级检修期间完成，而且对工期要求比较高，遇到特殊情况推进难度比较大，此时专题推进会的作用就发挥出来。以2018年公司实施的2 号炉MGGH 烟气加热器项目为例，此项目改造期间恰逢2C05 等级检修，因进博会工期由45 天压缩至28 天。针对原定工期大幅压缩这一特殊情况，通过组织召开项目专题推进会，缩短采购周期和修改安装方案，克服项目吊装难度大，防腐工作重，工期压缩幅度大的不利条件，项目在等级检修中顺利实施完成。

3.5 技改项目竣工现场验收单

项目验收是项目实施的关键环节，以往项目验收环节管理薄弱，项目是否现场完工并达到预期可使用状态没有书面依据，导致项目实施时间人为延长，进度控制缺失。

为提高技改项目实施阶段的管控力度，项目负责人在项目现场达到预期可使用状态时，组织发起技改项目竣工现场验收流程，根据项目性质，分类组织施工单位和电厂相关部门人员填写《技改项目竣工现场验收单》，作为项目现场实施收尾依据。

3.6 技改项目竣工验收会签单[4-5]

技改项目的实施，需要多部门的协调配合。现场施工验收完成只代表项目现场实施过程的闭环，从项目全过程而言，现场完工不代表项目成功实施，过程合规，效果达标等都需要一一确认，这样项目才能真正闭环。

运用技改项目竣工验收会签单这一工具，配合现场验收单，以达到项目的真正闭环。通过双验收工具，做到实施环节验收，招投标环节验收，安健环环节验收，运行使用验收，政工廉洁验收，档案合规验收。通过表单流转签章，为项目全面验收提供书面依据。

3.7 技改项目资料归档要求、技改项目归档移交清单、技改归档资料自查流程

技改项目不同于一般检修项目，要求对项目资料进行全面搜集并按要求归档。归档要求具体明确，方便以后资料查阅和审计抽查。此项工作往往得不到专业负责人重视，是历来管理的薄弱环节。以前管理方式均为照单归档，自查环节缺失，仅仅依靠外部审计和抽查，发现一项问题处理一项问题，顾点不顾面，归档质量不高。

技改项目资料归档要求，明确了需归档资料范围，明确了前期资料生技部集中管理，避免资料在过程中遗失，中期资料和竣工资料项目负责人搜集，商务资料计划部负责搜集，同时明确归档文件要求，确保资料准确完整。

通过归档移交清单，将各专业汇总好的归档资料，由技改归口管理人员统一清单记录，对每个项目资料归档明细一目了然，便于资料清点和查漏补缺。

技改归档资料自查流程，则是通过内部检查及时发现归档资料存在的问题，从数量和质量两个方面反映问题，大幅提升了归档资料的质量，有利于外部审计和规范管理。

3.8 技改项目后评价工作流程

技改项目是否成功实施并且是否具有使用和推广价值，关键在于能否达到预期目标。因此需要对使用效果进行评价分析，这就需要做好后评价工作。在后评价工作管理中经常遇到后评价结论定性分析大于定量分析，自评价代替第三方评价的问题。通过建立后评价工作流程（见图1），由后评价工作小组负责实施后评价工作，生技部作为第三方对实施部门的技改项目出具后评价意见，确保后评价报告的相对独立客观，使后评价报告的质量大幅提升。

图1 技改项目后评价管理流程示例

3.9 技改项目管理台账

在技改管理过程中，往往一个改造项目不是一年内完成的，需要多年的连续改造，因此，这就需要建立从建厂到现在的一套不断更新的技改项目管理总台账，其中包括项目名称，项目主要改造内容，项目改造目标，项目达到效果，项目推广价值等内容，以便于项目立项和应用推广。

4 标准化工具箱在节能技改项目中的实例应用

在节能、环保技改项目管理中，标准化工具箱的应用效果尤为突出，项目可研报告编制模板中固化了部分在技改管理过程中十分有效的说明内容：

1）在必要性方面提供历年的实际运行数据，第三方检测报告，对这些数据的统计分析，用真实的数据反映实际问题。

2）在可行性方面，提出可量化的技改目标和改造效果分析，将同类型已实施电厂的调研案例作为可行性分析的重要依据，先进成熟、可靠实用技术的同类型应用情况。

3）对实验性技改以小范围低投资的原则样本化实施，实施方案进行多方案对比。

4）节能项目进行节能量和内部收益核算，同时综合考虑投资费用是否合理。

以电厂空气预热器降低漏风率改造为例，项目前期环节，对机组历年漏风率的统计分析，同类型电厂改造实施情况调研，一台机组先行先试，后续推广方式的应用，对冷热端径向加装双道消隙阻流片、无间隙可调扇形板静密封改造，能比同类型机组在降漏风上更加提高一步，保证了项目论证的充分和客观。

在节能环保项目竣工环节，传统的做法是对项目进行简单定性分析，实施部门自行评价，缺乏第三方客观评价，重实施轻评价。而后评价意见这一工具，高度重视量化评价，通过实际运行数据检验项目成效，确保了项目目标达成和推广价值的确认，实现了项目的真正闭环。

以电厂真空系统改造为例，在后评价环节增加了后评价意见这一工具进行论证，以运行数据为项目效果的核心依据，提升运行人员对技改项目的参与度，保证了项目核心质量，通过台账管理，逐年更新运行数据，实现技改项目动态管理。近年来，电厂开展了机组真空系统改造，一台机组原配备有三台真空泵，机组运行时两台真空泵运行，一台备用，每台真空泵运行时电流172 A，按2 号机组运行时间6 500 h 计算，真空泵年用电量=1．732×400×172×0．95×2×6 500=147．2 万kWh。改造后，机组运行时运行两台高效真空泵，每台真空泵运行时电流40 A，按单台机组运行时间6 500 h 计算，两台高效真空泵年用电量=1．732×400×40×0．95×2×6 500=34．2 万kWh，单台机组年节能量=147．2-34．2=113万kWh，经过多年数据累计，改造效果得到进一步确认。

5 结论

以上从工具箱的必要性、内容和实际应用方面，对技改管理工具箱概念进行了简要阐述，旨在通过标准化工具箱的建立，技改管理过程更加合规，流程更加精简高效，保证技改项目目标的达成。

随着技改管理工作的逐年深入，项目管理过程规范化程度逐年提升，管理范围和深度不断拓展。对管理工具箱的要求也越来越高，需要更多更好的工具参与到日常管理工作中，原有工具也需要不断优化，以适应新的管理要求，因此，对工具箱管理提出了动态化的要求。这就需要不断优化工具并纳入新的工具，使技改管理工作更加规范高效，不断提升技改管理水平。