2020年度河南省科技成果登记统计分析研究

张红云

摘 要：2020年，河南省科技成果登记数量创历史新高。本文从成果登记数量、成果技术水平、成果评价方式情況、成果来源情况、成果资金投入情况、项目完成人的结构情况、第一完成单位性质、知识产权数、成果属性、成果所处阶段、成果所属高新技术领域、成果应用行业等方面进行了具体分析。

关键词：科技成果登记;统计分析;河南省

中图分类号：F124     文献标识码：A       文章编号：1003-5168（2021）30-0149-05

Abstract： In 2020， the number of registration of scientific and technological achievements in Henan Province has reached an all-time high. The paper analyzes the number of registration of scientific and technological achievements， the technology levels of achievements， the evaluation methods of achievements， the resources of achievements， the capital investment of achievements， the structure of project completions， the nature of the first project completion units， the number of intellectual property， the attribute of achievements， the stage of achievements， the high-tech filed of achievements， the application industries of achievements.

Keywords： registration of scientific and technological achievements; statistical analysis; Henan Province

在新的历史时期，科技成果是财政投入产出的主要体现形式。科技成果质量和数量是一个国家科技创新能力和国家综合国力的直接反映。在“国内大循环为主体，国内国际双循环并存”的新发展格局下，科技成果是国家科技创新战略实施、科技成果转移转化和产业化的基本支撑。促进科技成果转移转化是实施创新驱动发展战略的重要任务。2016年4月，国务院办公厅下发了《国务院办公厅关于印发促进科技成果转移转化行动方案的通知》，其中将“开展科技成果信息汇交与发布”列入重点任务的第一条，要求“发布转化先进适用的科技成果包”“建立国家科技成果信息系统”“加强科技成果信息汇交”“加强科技成果数据资源开发与利用”等。“全国科技成果统计”作为九大科技专项统计之一，科技成果登记是科技成果来源的最佳途径。

科技成果登记是政府职能的重要体现，又是了解和掌握全省科学技术发展状况和整体水平，为制定科技经济和社会发展计划提供依据，促进科技成果转化的基础性工作。它是国家对科技人员的研究、开发成果确认的重要方式，是各级主管部门对科技人员的工作进行考核和评价的主要依据，是申报省级以上科技奖励和享受有关优惠政策的必要条件，也是开展科技成果统计、推广、转化及信息交流的主要来源。

1 数据来源

按照科技部《科技成果登记办法》和河南省科技厅《河南省科技成果登记办法实施细则》，为了更好地为科技成果转化和宏观科技决策服务，本文对2020年度河南省登记的科技成果进行了统计分析。

本文研究的数据来源于河南省《国家科技成果在线登记系统》，分别从成果登记数量、成果技术水平、成果评价方式情况、成果来源情况、成果资金投入情况、项目完成人的结构情况、第一完成单位性质、知识产权数、成果属性、成果所处阶段、成果所属高新技术领域、成果应用行业等方面进行了分析[1]。

1.1 成果登记数量

科技成果主要包括三种类型：应用技术类、基础研究类和软科学类。其中应用技术类所需支撑材料包括科技计划项目验收或结项证书、技术研究报告、科技查新报告、检测报告、1篇SCI论文或2篇中文核心期刊、两家单位出具的应用佐证材料等;基础理论类成果所需支撑材料主要包括科技计划项目验收或结项证书、研究报告、科技查新报告、1篇SCI论文或2篇中文核心期刊、论文收录引用检索报告等;软科学类成果需支撑材料主要包括科技计划项目结项证书、研究报告、科技查新报告、1家厅级行政机关或以上单位应用佐证材料、2篇核心期刊论文等。

2020年度共进行河南省科技成果登记2 524项，其中应用技术类成果2 324项、基础理论类成果172项、软科学类成果28项，占比分别为92.08%、6.81%、1.11%。登记总量比2019年增加568项，创历史新高，主要原因是以发明专利、软件著作权、植物新品种权证书等知识产权作为支撑材料的科技成果数量增多，见图1。

1.2 成果技术水平

2020年度所登记的2 524项河南省科技成果中，达到国际领先水平和国际先进水平的项目共260项，其数量创历史新高，其中国际领先水平高出2019年0.5个百分点;达到国内领先水平的项目939项，占全部成果的37.20%;达到国内先进水平的项目504项，占全部成果的19.97%。2016年，在《中国制造2025河南行动纲要》中提出，河南省要打造12个重点产业，在2025年成为制造强省的战略目标，这些重点优势领域包括智能终端及信息技术，高端装备，冷链与休闲食品三大产业，部分环节技术要做到全国领先甚至国际水平。比如在2020年登记的成果中，以《极端复杂地质新型TBM研制及工程关键技术应用》《大数据安全防护关键技术及应用》《安全环保智能化养猪技术体系创建及产业化应用》等为代表的项目均达到国际领先或国际先进水平，并且上述项目荣获2020年河南省科学技术进步一等奖，见图2。

1.3 成果评价方式情况

2 524项河南省科技成果中，通过鉴定方式登记的有228项，占9.03%;通过验收方式登记的有1 372项，占54.36%;通过机构评价方式登记的有820项，占32.49%;通过结题方式登记的有104项，占4.12%。由于2016年取消科技成果鉴定，到2020年以验收方式和机构评价方式为主，见表1。

1.4 成果来源情况

2020年度登记的河南省科技成果中，来自国家级计划项目的有85项，占3.37%，来自省部级计划项目497项，占19.69%，其他项目1 942项，占76.94%，见图3。

1.5 成果资金投入情况

2020年河南省科技成果共投入资金69亿元，其中国家投入16.34亿元，占23.68%;省部级投入5.8亿元，占8.41%;其他资金投入46.86亿元，占67.91%，见图4。

1.6 成果转化情况

在经济效益方面，2020年取得经济效益项目数为443项，成果转化总收益为508.37亿元，其中企业成果转化收入最高，为443.79亿元，见图5。

1.7 项目完成人的结构情况

1.7.1 项目完成人学历。2020年度登记的河南省科技成果中，项目完成人共有21 531人，其中博士生3 839人，占17.83%;硕士生6 212人，占28.85%;本科生8 691人，占40.37%;其他学历2 789人，占12.95%，见图6。

1.7.2 项目完成人年龄。图7显示，项目完成人中45岁以下人员共有15 296人，占全部人员的71.04%，由此可见成果登记的科研人员以青年力量为主。

1.7.3 项目完成人职称。从图8中可以看出，项目主要完成人以中高级职称为主，共有15 323人，占比71.17%;院士6人，仅占0.03%。

1.8 完成单位性质

2020年度登记的河南省科技成果中，独立科研机构完成187项，占7.41%;大专院校完成640项，占25.36%;企业完成1 403项，占55.58%;医疗机构完成182项，占7.21%;其他性质单位完成112项，占4.44%，见图9。

1.9 知识产权数

2020年度河南省科技成果中，涉及发明专利数1 500项，实用新型专利数1 493项，外观设计专利数15项，软件著作权数729项，其他（包括动植物新品种权证书、品种审定证书、国家标准、行业标准、新药证书、医疗器械准入证书、原药和制剂农药登记证等）379项，见图10。

1.10 成果属性

在2020年度河南省登记的2 524项成果中，原始创新成果1 891项，国外引进消化吸收创新成果73项，国内技术二次开发成果360项，其他200项，占比分别为74.92%、2.89%、14.26%、7.93%，见图11。

1.11 成果所处阶段

2020年度登记的河南省科技成果中，成熟应用阶段占比最高，共1 559项，占全部成果的61.77%，见图12。

1.12 成果所属高新技术领域

图13显示，2020年度河南省科技成果中，除其他外，电子信息和先进制造分别以420项、380项高居前两位，两者合计占全部成果的31.70%;现代农业、生物医药与医疗器械、新材料三领域成果数量均超过200项;新能源与节能、环境保护两类成果数量在100项左右;现代交通、航空航天、地球、空间与海洋、核应用技术四领域成果数量低于50项。

1.13 成果应用行业

从成果应用行业来看，超过10%的行业有四个，分别是制造业、农、林、牧、渔业、信息传输、软件和信息技术服务业、卫生和社会工作。其中制造业占全部成果的28.25%，高居第一，见表2。

2 建议和思考

2.1 提高非企业单位的成果转化率

从成果转化收益来看，还是以企业为主，占转化率的87.30%;独立科研机构和大专院校仅占了8.25%、4.43%，虽然国家和河南省均出台了鼓励科研人员、大专院校老师创业，促进成果转化等政策，但从转化比例上看，所占份额还是较少。

2.2 加强基础理论与软科学研究

基础理论指一门学科的基本概念、范畴、判断与推理;软科学是现代自然科学和社会科学交叉发展而逐渐形成的一组具有高度综合性的新兴学科群，是为决策提供科学依据的综合性科学，其重要性不言而喻。在河南省2020年的2 524项成果中，基础理论类成果172项，占全部成果的6.81%，比2019年下降了2.75个百分点;而软科学类成果虽比2019年多了3项，但其占比却下降了0.17个百分点。从这些数据来看，这两个类别占比较低。由于其研究过程冗长枯燥、经济效益不明显，所以往往不被科研人员重视。对此，政府应加大基礎研究投入，重视软科学研究，充分调动研究人员的积极性，使基础理论研究和软科学研究能够紧紧围绕河南省中长期经济科技和社会发展的需求，为政府部门制定“十四五”科技发展政策提供依据[2-4]。

2.3 科技成果总体水平有待提高

各部门存在对成果登记工作重视程度不够，上报数据质量不高的情况。2020年登记数量创历史新高，主要原因是以发明专利、软件著作权、植物新品种权证书等知识产权作为支撑材料的科技成果数量增多，出现了只注重登记数量而忽视登记质量的问题。在上报的成果数据中，出现了许多内容填写不正确、不完整、不规范的情况，集中体现在成果水平选择有误或虚高，成果来源、立项目单位、资金填写混乱、附件上传不完整，成果简介内容填过于简单不能涵盖整个成果主要概貌等问题。

在成果所处水平方面，在2020年度登记的2 524项河南省科技成果中，达到国际领先水平和国际先进水平的项目共260项，其数量虽创历史新高，但占比仍然较低，两项仅占10.30%，这说明河南省具有国际化水平的科技成果研发量不足，还有较大的提升空间。因此，河南省应加快建设龙头创新平台和“双一流”大学，为科技创新留住高水平人才，加大在科技创新方面的资金投入，加强与国际间的密切合作，从而在“十四五”期间能够更多地研发出具有较强竞争力的国际性领先成果。

3 结语

在十三届全国人大四次会议上，国务院总理李克强向大会所做的政府工作报告中23次提及“科技”一词，指出坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位，把科技自立自强作为国家发展的战略支撑[5]。河南科创正在进入一个新的发展周期，相信在“十四五”期间，科技创新将成为大省河南最具代表性和战略性的问题和征途之一，推动河南的科技事业再上高峰。

参考文献：

[1] 陈云香.2015 年江西省科技成果登记统计分析研究[J].科技广场，2016（11）：90-95.

[2] 黄滢锋.福建省2013年度科技成果登记统计分析[J].海峡科学，2014（10）：83-84.

[3] 唐丽娟.安徽省2013年科技成果登记分析[J].科技和产业，2014（7）：157-160.

[4] 窦丽琛，张云，陈永国，等.学习贯彻党的十九届五中全会精神笔谈[J].经济与管理，2021（2）：6-13.

[5] 王寿林.我国社会主要矛盾的特征及对贯彻新发展理念的要求[J].观察与思考，2021（1）：5-14