“地平线欧洲”2021—2024年战略计划

■文/张丽娟（中国科学技术信息研究所）

2021年3月，欧盟发布《“地平线欧洲”2021—2024年战略计划》（以下简称《战略计划》），作为欧盟第九期研发框架计划“地平线欧洲”第一阶段的战略投资指南。《战略计划》从技术、环境、经济和社会维度设立四大关键战略目标，即引领关键数字技术、使能和新兴技术及相关价值链的发展；恢复欧洲生态系统和生物多样性；使欧洲在全球率先实现循环、气候中性和可持续的经济；构建更具弹性、更包容和更民主的欧洲社会。在关键战略目标框架下，欧盟遴选六大领域群具体部署项目，开展有针对性的研发与创新，并高度重视欧盟内部合作和国际合作。

“地平线欧洲”是欧盟第九期研发框架计划，执行期为2021—2027年，总投资额为955亿欧元，共包括开放科学、全球性挑战与产业竞争力、开放创新三大支柱。2021年3月15日，欧盟委员会发布《“地平线欧洲”2021—2024年战略计划》，主要对标“全球性挑战与产业竞争力”部分，明确了“地平线欧洲”第一阶段的战略投资优先方向。投资方向主要围绕“四大关键战略目标”展开，在此之下按照六大领域群具体部署项目，开展有针对性的研发与创新。欧盟确定的六大领域群分别为：健康（领域群1）；文化、创造力与包容性社会（领域群2）；公民安全（领域群3）；数字化、工业与航天（领域群4）；气候、能源与交通运输（领域群5）；食品、生物经济、自然资源、农业与环境（领域群6）。

一、四大关键战略目标

（一）技术：引领关键数字技术、使能和新兴技术及相关价值链的发展，实现基于开放的战略自主

为实现这一战略目标，欧盟将在五大相关领域群进行投资，具体为：

在领域群1：欧盟将开发更安全、更可信、更有效和负担得起的医疗相关工具、技术和数字化解决方案，加强疾病预防、诊断、治疗和监测；构建更具竞争力和可持续的健康产业，确保欧洲在基本医疗用品和数字化医疗方面实现战略自主。

在领域群2：欧盟将支持可持续创新，创造就业机会，并改善工作条件；充分挖掘文化遗产、艺术和文化创意部门的潜力。

在领域群3：欧盟将构建、部署和管理富有韧性的关键数字和物理基础设施；提升网络安全产业能力，在数字技术中采用“预设安全（Security by Design）”和“隐私设计（Privacy by Design）”架构原则，增强欧盟网络安全产业的战略自主和全球竞争优势。

在领域群4：欧盟将支持开发和掌握新一代数字技术和关键使能技术，推动实现向绿色化、数字化和公平转型。主要技术方向包括：人工智能、光子学、软件技术、导航定位与授时系统、高性能计算、数据和通信技术（包括量子通信和“后5G”技术）。

在领域群5：欧盟将实施针对性研究和创新项目，提供更清洁、更具竞争力的能源和交通运输解决方案及数字化服务，支持欧洲产业和服务价值链向绿色化转型，造福社会和公民。

（二）环境：恢复欧洲生态系统和生物多样性，可持续地管理自然资源，确保粮食安全，构建清洁健康的环境

为实现这一战略目标，欧盟将在四大相关领域群进行投资，具体为：

在领域群1：欧盟将提高对环境退化对人类健康影响的认识和理解，通过研究与创新保护公民免受相关影响。

在领域群4：欧盟将利用定位导航、智能机器人、无人机等新技术加强农业、渔业、水产养殖业、粮食系统、林业和环境监测，保护粮食安全和环境。

在领域群5：欧盟将减少交通运输和能源行业对空气、生态系统和生物多样性的负面影响，创造更清洁和更健康的环境。

在领域群6：欧盟将更好地了解、监测和应对生物多样性的影响因素，在最大程度上恢复生物多样性，发展可持续农业、水产养殖业和渔业；发展创新型食品价值链，加速向公民提供安全、营养和负担得起的食品。

（三）经济：推动交通、能源、建筑业和制造业领域向数字化转型，使欧洲在世界上率先实现循环、气候中性和可持续的经济

为实现这一战略目标，欧盟将在四大相关领域群进行投资，具体为：

在领域群1：欧盟将提供更清洁、更绿色和可循环利用的医疗卫生技术和服务。

在领域群4：欧盟将大力发展数字化技术和突破性技术，提供创新型解决方案，开发新型商业模式，确保关键原材料供应安全，推动欧盟工业转型，到2050年实现气候中性并具有全球竞争力。

在领域群5：欧盟将确保以更低成本提供更清洁的能源，更智能地将工业设施与能源系统连接起来，并开发更智能、更安全、更清洁和更具有竞争力的交通运输解决方案。

在领域群6：欧盟将支持循环产业、零碳产业和以自然资源为基础进行创新，包括节能环保和可持续的农业、林业和生物基产业；大力发展蓝色经济，包括水产养殖业、渔业和海洋生物技术；减少土地、水、空气和海洋污染，加强资源循环利用。

（四）社会：构建更具弹性、更包容和更民主的欧洲社会，做好准备应对各类威胁和灾难，解决不平等问题

为实现这一战略目标，欧盟将在六大相关领域群进行投资，具体为：

在领域群1：欧盟将促进和保护人类健康和福祉，预防传染病和非传染性疾病，减少疾病和残疾给公民和社区带来的负担；推动医疗保健系统改革，确保人人都能公平获得可持续和高质量的创新型医疗保健服务。

在领域群2：欧盟将制定与包容性、团结、社会保护和社会投资（如教育和培训系统）相关的战略，解决社会、经济、性别和文化不平等问题；出台预防性干预措施，保护濒危文化遗产免受自然灾害和人为灾害影响。

在领域群3：欧盟将开展安全相关研究应对安全挑战，确保人和货物自由流动，塑造更具弹性和更加稳定的欧洲。

在领域群4：欧盟将通过研究与创新，包括社会创新，提高社会包容性，并创造可持续和高质量的就业岗位。

在领域群5：欧盟将寻找新的更好的方式，让欧洲公民参与低碳转型。

在领域群6：欧盟将开发创新型管理模式，加强新知识和新工具应用，提升数字化、建模和预测能力，实现可持续发展；更好地了解环境、经济社会和人口变化驱动因素，并利用数字技术、社会和社区主导的创新，推动农村、沿海和城市地区以可持续、平衡和包容的方式发展。

二、欧盟内部合作与国际合作

加强欧盟内部合作和国际合作是实现《战略计划》四大目标的基石。

欧盟内部合作主要通过构建新一代“欧洲伙伴关系”实现。欧洲伙伴关系是“地平线欧洲”的重要政策工具之一，指欧盟与私营和/或公共部门结成伙伴关系（公私合作或公公合作），共同制定或实施研究和创新项目。《战略计划》提出将重点支持两种类型的“伙伴关系”，一是coprogrammed partnerships，即欧盟与私营和/或公共部门通过签订谅解备忘录或合同共同编制研发计划而结成合作伙伴，目前共有12个，如人工智能、数据和机器人伙伴关系，光子学伙伴关系，开放科学云伙伴关系等；二是cofunded partnerships，即欧盟研究资助者和其他公共机构就某个研发主题组成联盟共同出资的伙伴关系，目前共有16个，如化学品评估伙伴关系、个性化医疗伙伴关系、罕见病伙伴关系等。

“向世界开放”是“地平线欧洲”计划的重要理念之一，新冠肺炎大流行进一步凸显了合作应对全球性挑战的重要性和紧迫性。因此，欧盟迫切需要开展研究和创新国际合作，以确保产生世界级科学成果，并引起更广泛的经济社会影响。《战略计划》提出的国际科技创新合作主要方向包括：与来自第三方国家和地区（指除欧盟国家和欧洲自由贸易区成员国冰岛、挪威、瑞士、列支敦士登以外的其他国家）的合作伙伴在六大领域群框架下的战略性互利领域发起有针对性的合作研究和创新项目；在前沿研究、人才流动和创新型企业国际化方面开展国际交流与合作；参与和领导与应对气候变化相关的多边联盟；与第三方国家和地区进行政策对话，特别是在开放科学、研究伦理与诚信、数字技术与服务监管等方面。

三、几点分析与认识

（一）以“目标”为导向结合多种政策工具系统推进

《战略计划》作为“地平线欧洲”第一阶段的投资指南，其文本编制特征明显，即以“目标”为导向结合多种政策工具系统推进。《战略计划》从技术、环境、经济和社会维度确立四大战略目标方向，在此之下按照六大领域群具体部署投资，旨在通过在各大领域开展有针对性的研发与创新，推动整体战略目标达成。同时，为解决能源、生物多样性、健康与食品等关键领域的重大挑战，避免重复投资，《战略计划》强调公私合作和公公合作，谋划出多个“欧盟伙伴关系”，通过共同投资或协商研发具体推进方案，在最大程度上提高研发效率，助力关键领域目标达成。

（二）强调基于开放的战略自主

近年来，逆全球化思潮和贸易保护主义盛行，特别是中美冲突不断升级和新冠肺炎大流行令欧盟深感不安。在多重危机冲击下，欧盟开始寻求“战略自主”，旨在强化欧盟内部建设，重塑欧盟对外战略。但是，欧盟提出的“战略自主”并不是“关起门来”在欧盟内部“自建一套”，而是“在保持开放型经济基础上塑造战略自主”。因此，欧盟仍然重视国际合作，《战略计划》提出将有针对性地继续开展基于互惠、欧盟标准与价值观的国际科技创新合作，以保护欧盟利益，助力欧盟实现在战略性技术领域、关键基础设施和可持续产品政策（如产品碳足迹）方面的战略主权。

（三）重视向数字化和绿色化双重转型