分选领域非专利文献检索的分析

胡静 董瑞倩

摘要：非专利文献检索在专利审查中起着举足轻重的作用，依托以下三个实际案例，介绍了分选领域非专利文献的检索策略，并通过实际案例浅析如何通过非专利检索数据库确定精准的关键词以及快速的获得相关对比文件，从而提高检索效率和准确率。

关键词：分选;非专利;关键词;检索

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）30-0074-03

1 引言

分选领域的专利申请，涵盖了物流包裹分拣、色选、选矿、分选设备及其其他类涉及分选方面的内容。分选技术是一门跨越许多领域的综合性技术，随着分选技术相关的专利申请数量与日俱增，如何进行高效的检索，是专利审查和专利分析过程中急需要解决的问题。

由于分选领域的专利申请涉及分选方法较多，且很多技术方案中涉及到比较简单或为本领域技术人员公知的技术特征，对于这些技术特征需到工具书或教科书中进行检索。因此，进行非专利文献检索，起着非常重要的作用[1]。

2 申请人特点

分选领域较专业，多为企业集中处理，而分选领域中的选矿技术的发展主要依托高校和科研院所。因此，选矿技术的专利申请以大型矿冶企业、高校和科研院所为主，个人申请较少。

首先，由于高校与科研院所注重学术研究，他们的成果大多以学术论文的形式发表在期刊或会议论文集上，依据高校与科研院所申请的特点，选择合适的检索策略非常重要。再者，由于选矿技术中药剂的开发以及选矿方法的理论性强，其研究学术价值较高，上述内容比较适合在期刊上发表，并且其学术深度导致其被学报或专业学术刊物录用几率较大，因而这方面的对比文件也容易在非专利文献库中检索到。

3 分选领域非专利文献数据库选择

分选领域相关的中文科技论文，除硕博士论文以外，大部分收录于有色金属（选矿部分）、国外金属矿选矿、金属矿山及矿冶工程等，其浮选药剂涉及的相关书籍为王淀佐《浮选剂作用原理及应用》、张泾生《矿用药剂》等，相关硕博士论文和期刊均收录在CNKI数据库中，因此在CNKI进行中文非专利文献检索非常重要。

对于涉及相关专业知识，读秀中检索相关书籍也尤为重要。另外，利用互联网上提供的一些资源，可以直接进行非专利文献的检索，例如，百度学术搜索也将上述论文、期刊专利等收录其中，其也是很好的检索平台。

4 分选领域的非专利文献检索的具体案例

下面结合3个具体案例，浅谈分选领域实际专利审查过程中常用的非专利文献检索策略。

4.1 案例1

申请号：2017100826212

发明名称：一种煤泥水半浓缩浮选工艺

权利要求1：一种煤泥水浓缩浮选工艺，主要包括四个步骤。

4.1.1 所述工艺的入浮矿浆一部分自流进入浓缩机，另一部分自流进入调浆器，二者比例在1：5-1：1范围内灵活可调。

4.1.2 通过絮凝剂添加装置向浓缩机内定量添加絮凝剂，使入浮矿浆彻底澄清，浓缩机溢流浓度接近清水，直接作循环水使用。

4.1.3 浓缩后的高浓度矿浆通过底流泵送入调浆器内与自流进入调浆器内的低浓度矿浆经叶轮强力搅拌均匀后，配成合适、稳定浓度的入浮矿浆。

4.1.4 制备好的矿浆自流进入矿浆预处理器进行矿浆预矿化后再自流进入浮选机内进行一段浮或主再浮。

方案分析：入浮矿浆分为两部分，一部分自流进浓缩机，浓缩后的高浓度矿浆与另一部分自流進入调浆器内的低浓度入浮矿浆配浆，配成合适、稳定浓度的入浮矿浆，有效解决了传统浓缩浮选工艺只采用浓缩后的高浓度矿浆做浮选入料，入浮浓度较高，浮选过程要添加较多补充水，循环水用量增加的问题。

检索思路：本文发明点比较明确，入浮矿浆分为两部分，一部分自流进浓缩机，浓缩后的高浓度矿浆与另一部分自流作为浮选矿浆进行浮选。首先确定煤泥，浓缩，浮选作为检索要素在专利检索系统CNABS中检索，未检索到相关文献;但是在专利数据库中通过常规检索词进行检索，充分了解现有技术，准确的发现这种入浮矿浆的方式为“半直接”，随后重新确定“半直接”作为关键词，考虑到本案申请人为科研单位，其可能在非专利文献中涉及相关内。随后在非专利文献库进行检索，首先在读秀数据库中采用煤泥，浓缩，絮凝，半直接作为关键词进行检索，得到33篇文章，检索得到对比文件1（“选矿工艺”，解国辉，第414-418页，中国矿业大学出版社，2006年5月），其明确公开了“半直接”浮选流程，采用该对比文件1与对比文件2结合评述权利要求的创造性，最后申请人视撤。

启示：对于分选方法类申请，获取准确的关键词表达是检索的关键。通过查看申请文件背景技术中所引用的参考文献，或利用CNKI中的一些工具，如CNKI的关键词检索、CNKI翻译助手等，确定关键词的常用的表达方式，进一步的充分了解现有技术，准确的实现关键词的提取和扩展。

4.2 案例2

申请号：2018107558835

发明名称：一种材料分拣及远程控制系统及其控制方法

权利要求1中涉及内容：一种材料分拣及远程控制系统，包括电容传感器是作为铝质料块的检测传感器，其具体位置的设置方法是：在电容传感器下方的传输带上放置铝质料块，调整传感器上的两螺母，使传感器上下移动后使传感器上端指示灯发光时，此时电容传感器的高度就是对铝质材料的检出点的最佳位置;颜色传感器是作为颜色料块的检测传感器，其具体位置的设置方法是：在颜色传感器下方的传输带上放置带有某一颜色料块，调节传感器上的电位器，观察对应窗口中红、黄或绿指示灯，当两灯同时发光时，此时颜色传感器的高度就是灵敏点，就是料块颜色检出点的最佳位置;电感传感器是作为铁质料块的检测传感器，其具体位置的设置方法是：在电容传感器下方的传输带上放置铁质料块，调整传感器上的两螺母，调整传感器上的两螺母，使传感器上下移动后使传感器上端指示灯发光时，电感传感器的高度就是对铁质材料的检出点的最佳位置。

方案分析：通过电容传感器、颜色传感器及电感传感器检测材料，最终实现材料的分拣。检索思路：本文发明点比较明确，通过相应三个传感器的设置实现材料的检测，然后最终实现分拣，在专利文献数据库CNTXT中：B07C5+ and 颜色 and 电容 and 电感，检索到对比文件1（CN108080292A），本案与对比文件1的区别技术特征在于这三个传感器的具体布置方式，即权利要求1中涉及的相关部分。首先在专利文献库进行检索未检索到相关文献，考虑到申请人为高校申请，在互联网百度中进行初步检索，仅采用电容传感器铝质调整，得到多篇相关文章，

启示：上面的检索过程看起来很简单，但是也说明对于高校研究院类申请人，当专利文献库没有合适文献时，在互联网中进行检索也是一个捷径。

4.3 案例3

申请号：2016104388354

发明名称：一种新的铜硫捕收剂的筛选方法

权利要求1：一种新的铜硫捕收剂的筛选方法，用密度泛函理论对新型高效铜硫捕收剂的选择性进行筛选，包括五个步骤：

4.3.1 物质的选择。选择下面分子作为研究对象：

O-异丙基-N-乙基硫代氨基甲酸酯

O-异丙基-N-烯丙基硫代氨基甲酸酯

O-异丙基-N-苄基硫代氨基甲酸酯

O-异丙基-N，N-二乙基硫代氨基甲酸酯

4.3.2 结构优化。选用密度泛函理论中的B3LYP的方法，选用基组6-31+G（d），且考虑溶剂化效应，然后用Gaussian03软件计算直至结构的能量最低、构型最稳定。

4.3.3 输出信息提取。从Gaussian03计算的输出文件中提取出NPA电荷、EHOMO、ELUMO、电负性、绝对硬度相关量子化学参数的信息。

4.3.4 根据步骤4.3.3提取出的信息，总结出硫氨酯类捕收剂的浮选性能与量子化学参数之间的关系。

4.3.5 根据步骤4.3.4的总结，筛选出步骤4.3.1中选择性最佳的硫氨酯类捕收剂。

所述步骤4.3.1中的分子的结构在步骤4.3.2中计算得出分子结构的能量最低状态，用GaussView5.0软件画出几何构型。

步骤4.3.1中所述的分子的结构的几何优化的收敛判据为：力的最大值必须小于0.0004 5，均方根小于0.000 3，下一步所做的取代计算小于0.001 8，其均方根小于0.001 2。

步骤4.3.2所述的溶剂化效应中的溶剂为水，选用IEF-PCM模型;所述步骤4.3.2中的五种分子的结构优化后的构型如图1所示，分子的HOMO形状如图2所示。

步骤4.3.5根據步骤4.3.4的总结，筛选步骤4.3.1中的物质的硫氨酯类捕收剂的选择性关系大小顺序为：O-异丙基-N-苄基硫代氨基甲酸酯>O-异丙基-N-烯丙基硫代氨基甲酸酯>O-异丙基-N-乙基硫代氨基甲酸酯>O-异丙基-N，N-二乙基硫代氨基甲酸酯，从而筛选出步骤1）中选择性最佳的硫氨酯类捕收剂为O-异丙基-N-苄基硫代氨基甲酸酯。

方案分析：该申请涉及的是选矿药剂的筛选，其技术内容理论性很强，并且是一个方法类发明申请，且从说明书附图中看出其为具体的结构分子式，比较复杂，参见下图图1;同时审查员注意到该申请说明书背景技术中涉及该申请发明人的相关非专利文献，因此想到该申请的申请人可能还发表过相关的其他学术论文或学位论文。

检索思路：审查员首先以发明人为检索入口进行追踪，追踪发明人本身、课题组、导师组课题、论文以及文章等，经过初步检索得到对比文件1（“黄原酸甲酸酯的电子结构与浮选性能关系的密度泛函研究”曹飞等，工程科学学报，第7期，第37卷，第851-856页），其为本发明人发表的相关论文，且其文章中明确公开了相关化学结构式，参见下图2。

启示：对于高校申请及理论学术较强的发明或发明点较低的申请，可先重点关注中文非专利文献，如果发明的发明点较高，可重点关注英文非专利文献。采用非专利检索时，追踪发明人所发表的论文是一个非常重要的环节，而且非专利文献数据库CNKI中也提供了通过限定“作者”“第一作者”“作者单位”来实现对发明人的追踪，其在一定程度上也能提高检索的效率。

5 结语

鉴于分选领域专利的申请量大，发展迅速，在具体的审查实践中，进行非专利文献检索必不可少，如果充分的掌握非专利文献的检索技巧，则能大大提高检索效率。

参考文献：

[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[J].北京：知识产权出版社，2010.