中国与东北亚周边国家贸易便利化的影响因素分析

李 轩 金 博 李珮萍

（东北师范大学经济与管理学院，长春 130117）

引 言

现今，东北亚经济和贸易发展迅速，在世界贸易进程中占有重要地位。各国经济贸易往来频繁，贸易规模不断扩大，东北亚经济发展相对稳定。中国与日本、韩国等东北亚地区国家以及俄罗斯等其他地区的国家形成了重要的双边贸易伙伴关系，经贸合作非常紧密。2012年，在全球经济整体不景气的情况下依然呈现出正向的增长趋势，中俄之间的双边贸易额高达750.9亿美元，同比增长3.8%，中国已成为俄罗斯第二大进口来源国和第四大出口市场。截至2017年底，中俄双边进出口总额达到841亿美元，同比增长27.2%。2016至2017年，中韩双边的贸易额从2113亿美元增至2802.6亿美元，同比增长32.6%，中国成为了韩国的第一大出口对象和进口来源国［1］。2017年，中日之间的双边贸易额达到3029.8亿美元，同比增长18.7%。2016年，蒙古与中国的贸易总额达到了46.11亿美元，比2015年同期下降6.4%，占同期蒙古对外贸易总额的60.0%。2017年，中蒙贸易总额增至63.7亿美元，同比增长38.2%［2］。

然而，成员国在贸易交流过程中，也暴露出一些不足，如通关手续繁琐、港口效率低下、东道国贸易政策制度不透明、各国标准规制缺乏协调等一系列 “贸易非效率”问题。“贸易非效率”在客观上形成了贸易壁垒，严重束缚了区域内贸易的自由发展。世界经济论坛的 《全球贸易便利化报告》给出了贸易便利化国家排名，东北亚各国贸易便利化的整体水平不高，日本和韩国处于全球中上层位置，中国处于中等位置，而俄罗斯和蒙古均处于136个排名国家的末端，东北亚国家的贸易便利化建设仍有很大的改进空间［3］。

提高东北亚区域国家贸易便利化水平，有效解决该地区 “贸易非效率”问题，对加强区域内国家经贸合作与交流，培养各国对外贸易的竞争力，进一步促进中国与东北亚周边国家贸易增长，有着重要的战略意义。

1 文献综述

目前，对贸易便利化的明确定义尚未形成统一的观点，不同的组织有着不同的看法。世界贸易组织将其定义为：简化与协调国际贸易中货物、服务及要素流动所涉及的行为、程序和手续；亚太经济合作组织 （Asia Pacific Economic Cooperation）对贸易便利化的表述是：利用高科技和措施，减少阻碍延误或降低移动跨境货物成本的行政障碍，简化程序，促进货物和服务的有效流动。与此同时，亚太经合组织 （APEC）也将影响贸易便利化的因素分为4类：业务流动性、海关手续、电子商务环境、标准和一致性［4］；世界经济论坛 （World Economic Forum）则使用4个指标衡量贸易便利化水平：市场准入、边境管理、交通和通讯基础设施以及商业环境。

引力模型 （Gravity Model，GM）、灰色关联度模型 （Gray Relative Model）和可计算的一般均衡模型 （Computable General Equilibrium，CGE）是国外学者研究贸易便利化的主要方法。CGE模型从利益差别角度衡量成本和收益，引力模型和灰色关联度模型则主要分析贸易便利化对贸易流量的影响。Wilson等 （2003）建立了影响港口效率、海关环境、规制环境和电子商务环境的引力模型，量化这些影响因素并评估贸易便利化指标对贸易流量的影响［5］； John S Wlison等 （2004）认为通信和交通设备等基础设施的改善给贸易双方带来的效益最突出，由于贸易便利化水平的提高，这部分效益的提升占总效益提高水平的40%左右［6］； Shepherd和 Wilson （2008） 主要研究了东南亚国家，发现东南亚国家改善之后的信息通讯技术和交通基础设施带来的经济效益增量较政府的外贸补贴和关税削减政策更为明显［7］；Ben Helbel等 （2009）模拟分析了许多变量，如不规范支付、港口基础建设以及关税等，重点关注亚太经济合作组织的贸易便利化程度［8］。

国内学者近年来也对贸易便利化展开了很多研究。沈铭辉和余振 （2009）介绍了 “APEC贸易便利化行动Ⅰ和行动Ⅱ”，提出加强集体行动，引入了关键绩效指标考核制度，为APEC贸易便利化行动带来全新改变［9］；薛敬孝和李坤望 （2009）运用CGE模型分析和评估了APEC贸易便利化对WTO谈判进程的推动以及APEC成员国推进贸易便利化的成果［10］；赵世璐 （2010）认为中国海关应积极提高货物通关效率，并深化国家海关与国内企业的合作伙伴关系［11］；谢娟娟和岳静 （2011）采用APEC提出的评判贸易便利化程度标准，增加了关税等可变因素，认为贸易便利化在不同关税等级条件下，对贸易国双边贸易额的影响也不尽相同［12］；韩东和王述芬 （2014）用调整后的引力模型划分了4个度量指标，即政策环境、海关和边境管理、物流和通讯设施以及商业环境，总结了贸易便利化对成员国进出口贸易的影响，并提出了政府提供优惠政策加强企业竞争力、加强合作与援助等有效建议［13］。

经过对相关文献的梳理研究，本文发现多数文献主要围绕分析和评价全球范围内的贸易便利化问题进行展开，关于区域组织内的贸易便利化的研究很少，特别是对东北亚贸易便利化的发展过程和影响因素的理论研究和实证分析更是较为缺乏。在前人研究的基础上，本文主要采用灰色关联分析方法，对影响东北亚主要国家贸易便利化发展的关键因素进行了实证分析，基于这些关键因素，提出提高东北亚地区贸易便利化水平的建议。

2 研究方法与数据处理

2.1 研究方法

灰色关联分析法 （Gray Relative Analysis Method，简称GRAM）是一种从灰色系统理论发展而来的系统分析方法。灰色关联分析方法主要是基于系统中各因素之间的变化趋势，反映因素之间的相似性来衡量系统因素之间的相关程度。中国与东北亚周边国家间贸易额受到经济环境、法律制度、硬件设施条件等多方面因素影响，贸易额作为一个变量与其影响因素处于不同的测量体系，是这些因素共同作用的结果。灰色关联度分析是一种综合多种因素进行分析的方法，本文对研究对象的发展态势提供了量化手段，适用于两序列对象间发展过程的研究。

2.2 数据处理

（1）标准化数据处理

由于系统中各因素列数据的取值范围和计算单位不同，无法直接对其进行比较。因此，本文首先标准化 （无量纲化）了各因素列数据，然后分析标准化后的灰色关联度。

（2）关联系数计算

关联系数是灰色关联程度的一种衡量尺度，事实上对关联程度的定义就是数据曲线之间几何状态上的相似程度，二维曲线是由数列投影到平面上形成的。比较数列与参考数列之间的灰色关联系数，其实是比较曲线的几何差异，可以选择数据点之间的差异，即选择曲线之间的形态差异的大小作为关联度的度量。给定一个参考数列X0， 且存在若干个比较数列 X1，X2，…，Xn， 每个时刻的每个比较数列与参考数列之间的关联度，表示为曲线中每个点的相关系数γ（Xi），可通过以下公式计算：

其中ρ为分辨系数，ρ∈［0，1］，一般ρ取值0.5。

通过上述两个公式，得到每个参考数列的X0数据线上的每个点与每个比较数列Xi数据线上各点的绝对差值，标记为Δ0，i（k）。因此由下列公式可以对关联系数γ（Xi）进行简化得出：

（3）关联度计算

关联系数反映了在时间推进过程的每个时间点 （即数据曲线上的各点）上比较数列与参考数列的关联程度，因此会出现多个不同的关联系数值，这便会造成数据信息过于分散，不能够准确的对整体进行分析比较，因此，必须对每个时刻点的系数进行标准化，并将计算出的平均值表示为比较数列与参考数列相关程度。

关联度γi公式如下：

由于系统中各因素列中的数据，它们的计算单位和取值范围不同，不能直接进行量化对比，难以得到正确的结论。因此，有必要首先标准化处理数据，然后进行相关分析。因为数据来自不同的国际机构，评价体系和取值范围各不相同，如果直接对比所取数据会导致误差较大，因此应当指数化处理二级指标初始数据。在本文中，Xi表示次级指标的初始数据值，表示指标可以获得的最大值，Yi表示指数化后的数据值。计算公式：的最大值达到1， 最小值大于0。将指数化后的二级指标Yi根据其所属的一级指标求和，得到平均值，然后计算一级指标Zj， 公式为： Zj＝（Y1＋Y2＋…＋Yn） ／n， 其中 n 表示二级指标的数量。

3 实证分析

3.1 测评指标的选取

规制环境、港口效率、电子商务环境和海关环境4个因素，是世界银行研究报告中首次建立的评估贸易便利化水平体系中的评价指标。贸易额是以货币为表现形式的进出口贸易的价值，是反映国家对外服务与商品贸易的重要指标，作为母数据序列。而标准化处理后的影响因素的一级指标是对贸易环境的量化，作为子数据序列，母子序列的基本单位与测量体系均不同，属于不同系统数据。本文选取4个一级指标，13个二级指标构建一个科学、完整且具有操作性的评价体系（详见表 1）。

（1） 口岸效率 （Port Efficiency）。该指标用于衡量国家的基础设施质量和工作运行效率，根据数据的代表性，选取公路基础设施质量、铁路基础设施质量、航空基础设施质量、港口基础设施质量4项指标用于评估口岸效率。等级1在A1～A4中代表基础设施状况很差，等级7在A1～A4中代表基础设施状况很好，等级越高证明硬件设施越完善。口岸效率指数水平越高表明贸易便利化水平越高。

（2） 海关环境 （Customs Environment）。 此指标一般用来衡量外贸企业在通关过程中所涉及的税收成本、手续查验、过境管理的公平性与透明度，海关环境通常通过评估海关程序负担、非常规支付和贿赂、腐败感知指数和贸易壁垒等影响因素来反映。B1中的1级代表非常规支付和贿赂事件频繁，外国企业经济损失严重；B2中的1级代表海关程序复杂繁琐且办事效率很低；B3中的1级代表贸易壁垒盛行；B4中的1级代表行政部门非常腐败。B1中的7级代表非常规付款、贿赂从未发生过；B2中的7级代表海关手续非常方便，效率很高；B3中的7级代表无贸易壁垒；在B4中100级代表行政非常廉洁。海关环境这项指标得分越高，则代表贸易壁垒越小，商品通关时面临的关税越低，即通关程序更加简易高效。同时，通关政策和执法管理越公平透明，出口方的经济负担越轻，贸易便利化程度越高。

表1 贸易便利化的衡量指标

（3） 规制环境 （Regulatory Environment）。 规制环境指标主要反映了法律的效用，属于宏观因素。一般是指国家的法规条例制定执行过程的合理性、规范性和开放性，多选取政府政策制定的透明度、法规体制解决纠纷的效率和法规是否被严格执行进行度量。等级1在C1中代表政府政策制定透明性很差，在C2中代表法规解决争端的功效极低，在C3中代表法规执行十分不严格。等级7在C1中表示政府政策制定的透明性很高，在C2中表示运用法律解决纠纷的效用达到最高，在C3中表示法规执行的严格程度很高。规制环境指标得分越高，则代表行政部门的执法过程越公平，即国家制定这些政策的执行效率越高，司法机关处置法律以及人事纠纷的能力越强，这些条件确保了良好的市场环境。

（4） 电子商务环境（E-commerce Environment）。该指标反映贸易活动中互联网的普及程度与新技术的可利用性，一般选用互联网用户指数和新技术的可利用性进行测评。等级1在D1中代表互联网用户的普及程度最低，在D2中代表新技术的可利用性较差、推广困难。等级100在D1中代表互联网基本普及，等级7在D2中代表新技术的可利用性很好。电子商务指标的得分显示了互联网和移动终端的普及程度，得分越高则普及程度越高，即越有助于实现贸易过程中两国的交流共享、商务信息的高效传输，节约了通信成本。

3.2 数据来源

本文中，中国与东北亚其他国家的贸易量数据来自商务部及中国统计年鉴；东北亚贸易便利化的评价指标数据来自世界经济论坛中的全球竞争力报告 （Global Competitiveness Report， 简称 GCR）、透明国际 （Transparency International）中的全球清廉指数 （Corruption Perceptions Index， 简称 CPI）。本文选取2012至2017年间，日本、韩国、俄罗斯和蒙古4个东北亚地区国家贸易便利化指标数据，以及中国面向以上4国的进出口贸易额数据。如果直接对比所取数据，取值范围的不同会导致误差较大，需要将所获得的二级指标初始数据进行指数化处理。

3.3 灰色关联度模型分析

将2012～2017年中国与东北亚国家 （不包括朝鲜）的进出口总额 （单位：亿美元）作为参考序列，用X0（k）表示 （即母序列）。以口岸效率X1（k）、 规制环境X3（k）、 电子商务环境X4（k）、海关环境X2（k）作为比较序列 （即子序列），用Xi（k）代替，得出分析序列，如表2～7所示。

表2 2012～2013年中国与东北亚周边国家贸易便利化影响因素分析序列

表3 2013～2014年中国与东北亚周边国家贸易便利化影响因素分析序列

表4 2014～2015年中国与东北亚周边国家贸易便利化影响因素分析序列

表5 2015～2016年中国与东北亚周边国家贸易便利化影响因素分析序列

表6 2016～2017年中国与东北亚周边国家贸易便利化影响因素分析序列

表7 2017～2018年中国与东北亚周边国家贸易便利化影响因素分析序列

在本文中，运用DPS数据分析系统对上述的列表数据进行灰色关联分析，通过消除量纲，将原始数据转变成可比较的数据序列。本文对原始数据进行标准化处理，整合得出表8所示结果。

4 结论与建议

4.1 结 论

本文经过上述研究，得出以下结论：

（1）由图表分析可知，2012～2017年的贸易便利化指标中，中国和东北亚周边国家进出口总额的关联度平均最大的影响因素是电子商务环境。该结果表明，互联网和电子关卡设备的广泛应用对双边经济贸易起到关键的积极作用，电子商务与传统贸易往来相比，有着快速流通的资金和低廉的交易成本，具有良好的发展前景。

表8 2012～2017中国与东北亚周边国家贸易便利化指标关联度和排序

（2）海关环境的平均关联度排名第2位，并在2016年上升至第1位，次年持续保持。说明中国与东北亚其他国家在国际贸易往来中，海关环境还有待于进一步改善。减少不必要的贸易壁垒和非贸易壁垒、精简繁杂的出入关卡手续、监督管理非常规支付和贪污腐败行为等措施都将对东北亚地区国家间贸易流量的增长有极大的促进作用。

（3）口岸效率指标与双边贸易规模的关联度，除2014年和2015年外，基本维持在第3位，这代表东北亚各国交通基础设施水平已经有了一定的提高。各国都为提高国际贸易水平采取了一定的有效措施，如增加通商口岸的数目，改善交通基础设施的建设，搭建机场、公路、铁路和海航路线等，使货物更快更安全的到达买方国家，同时也减少了运输过程中的货物损耗。

（4）规制环境指标与双边进出口总额的关联度自2012年有所下滑，并且基本稳定在第4位。由此可以看出各国对通商法规的制定和执行效率较高，充分认识到了国家法规在国际贸易过程中的重要性。

4.2 政策建议

根据以上结论，本文提出提高东北亚主要国家贸易便利化水平的建议如下：

（1）加强电子商务建设。国际贸易的运行环境在新时代的背景下有了很大的改变，越发要求高效率、低误差的交易方式。电子商务主要通过网上交易实现，以电子数据交换 （EDI）为主要路径，尤其简化了通关商品的报关、质检、运输、结算、保险等环节的复杂流程，减少了货物的交易成本、流通成本以及人力、财力、时间和物质消耗。因此，政府部门应提高网络运行效率，加大对网络设施建设的资金投入，同时建立国际贸易的电子商务框架，积极吸收培养优秀电商人员。

（2）优化海关环境。各国经常为了维护自己的利益设置关税壁垒及非关税壁垒，由此带来的非常规支付的损失也不可忽视。应减少不必要的贸易壁垒，加大力度查处贪污腐败行为，加强落实无纸化办公，培养海关口岸专业人员在法律、语言、计算机等方面的能力。与此同时，东北亚周边国家应共同建立统一规范的安全与贸易便利化标准，在海关应有的严格标准的基础上，精简繁琐的出入关手续。

（3）完善基础设施。交通运输的基础设施建设是国家之间通商的硬件要求，东北亚周边国家之间的情况也良莠不齐。可以通过招商引资、向基础设施投资银行贷款、政府专项资金的方式完善交通运输体系。同时需要加强不同国家和地区的仓储单位、物流企业、商检机构、保险公司、银行或其他金融机构、海关、港口以及各种中间代理商之间的沟通合作，争取商品从发货到验收整个过程的无缝连接。

（4）提高规制建设水平。法律规制是国际贸易政策方向的表现，执法部门对关税缴纳、海关监管、进出口货物收付管理的实施等，对商品进出口贸易的效率有着直接的影响。相关部门应做到政策制定的透明性和规章执行的严格性，营造良好的经商环境，从而促进经济的发展。国家之间要加强技术法规、标准、出入境检验检疫、海关通关制度等方面的沟通和协调，争取做到各国国内标准、制度与国际相关标准、制度接轨，避免因各国制度的差异而给国际贸易带来阻碍，进一步提升规制水平。