破除“唯SCI”背景下科技期刊发展路径的探讨

朱本华

（《韩山师范学院学报》编辑部，广东 潮州 521041）

为扭转当前科研评价中存在的SCI 论文相关指标片面、过度、扭曲使用等现象，2020 年2 月18 日，教育部和科技部联合印发了《关于规范高等学校SCI 论文相关指标使用 树立正确评价导向的若干意见》[1]（以下简称《若干意见》），向高校明确提出，规范各类评价工作中SCI 论文相关指标的使用，探索建立科学的评价体系，推动高等学校回归学术初心，优化学术生态。2020 年2月23 日，科技部又正式印发《关于破除科技评价中“唯论文”不良导向的若干措施（试行）》[2]（以下简称《若干措施》），《若干措施》提出破除各种科技评价中过度看重论文数量多少、影响因子高低、忽视标志性成果的质量等“唯论文”不良导向，推行论文代表作制度，鼓励发表高质量论文，不再以“数量论英雄”。2020 年7 月6 日，人力资源社会保障部办公厅、教育部办公厅起草了《关于深化高等学校教师职称制度改革的指导意见（征求意见稿）》[3]（以下简称《指导意见》）向社会公开征求意见，《指导意见》明确指出不以SCI（科学引文索引）等论文相关指标作为前置条件和判断的直接依据；对国内和国外期刊发表论文要同等对待，鼓励更多成果在具有影响力的国内期刊发表。《若干意见》《若干措施》《指导意见》文件的发布引发了科技界、学术界的广泛讨论和热议，尤其是在“唯SCI”论影响下中国科技期刊优质稿源流失久矣的情况下，国内科技期刊界额手相庆，普遍认为中国科技期刊迎来了难得的战略发展机遇。面对新的机遇和挑战科技期刊又将如何应对？

在破除“唯SCI”背景下充满机遇和挑战。《若干意见》《若干措施》《指导意见》等一系列文件的发布打破“唯SCI”论，为科技期刊的发展提供了政策支持；随着国家对教育、科研领域巨大投入，2018 年SCI 收录我国科技论文已达到41.82 万篇，连续10 年居于世界第二位[4]，科研产出向高质量转型，我国科技期刊可以实现从数量粗放式到质量内涵式[5]的转变，科技期刊巨大的内需市场形成；科研人员对中国科技期刊的认同感增加；但同时也要正确看待国内科技期刊整体水平与国外期刊的客观差距，国内权威文献检索系统的构建与期刊评价体系的完善也不是一朝一夕之事，所以优质稿件流向国外高水平期刊在很长一段时间内依然存在；学术生态还需健全，转变人们长期以来形成的“唯SCI 论”等思维惯性并重新接受一种新的评价机制也需要长期的过程。

一、以论文质量为录用标准，完善同行评议，打造学术品牌

（一）以质量为稿件取舍标准，专注原创

原创性的科研成果是提升中国科技期刊影响力的关键。“吸引高水平论文在中国期刊首发”，在新形势下“服务于创新全过程”对“服务于论文撰写”的替换正在成为大趋势、新主流[6]，学术话语体系也要创新，所以学术科研成果由其自身的创新性、创造性、效用性等内在的价值决定，论文质量是决定是否录用的唯一标准。创新并没有统一的标准，具有超前性，有些学术论文中的错误甚至是科学发展的必然过程。富有远见的科技期刊可为新方法、新理论等有价值的学术成果提供发表的平台。科技期刊论文的录用打破“唯单位、唯基金、唯职称、唯关系”，公正客观、无差异化的对待每一篇来稿。内容是基础，科技期刊需要最具原始创新意义的研究成果予以支撑才具有核心竞争力，才能形成独特的品牌，形成影响力。

（二）完善同行评议

强化代表作同行评议，“推行评审专家责任机制”，倡导建立评审专家评价信誉和监督制度，推进评审活动国际化。有公信力的评审人负责任地提供专业评审意见，对成果的“创新性和价值”进行细化和更专业的评价。2020 年4 月，施普林格旗下期刊Multimedia Tools and Applications，批量撤稿了30 余篇论文，其中大部分论文的作者涉及国内数十家高校，“伪造同行评议”几乎存在于每篇撤稿中。[7]针对频发的同行评议舞弊事件，建议完善评价意见的反馈机制、评价申诉制度，倡导公开评审意见。刘益东提出实施“互联网+代表作”制度的想法，并强调要“接受开放式评价，由同行专家、评价专家及相关专家组成评议组对网上展示的突破性成果及突破点四要素进行确认，同行专家挑颠覆性错误，查新、定级等由评价专家完成，同时接受网友质疑”。[8]孙亮建议建立面向小同行的网络评审系统，“被评审者提交材料后随机选取5 人评审，评审者不要匿名，被评审者匿名。每一项负面评价或者减分项都要求评审者说明情况。允许被评审者在系统里对评审者的反馈进行答辩，评审者作出回应”[9]。建议国内科技期刊完善稿件处理和发布平台，以便编辑、作者、审稿人、读者及时畅通的在线交流，提高审稿质量，快速响应作者，对优秀论文开通快速审理发表的“绿色通道”，保证作者的首发权。

（三）辩证看待影响因子，不唯影响因子

期刊的影响因子是期刊水平的度量标准，只能在一定程度上对期刊做出相对合理评价，以所发期刊影响因子来评价论文学术水平是不科学的。影响因子受学科发展程度、期刊自引等各种主客观因素影响，“高被引”说明文章被引用的次数高，是高质量阅读的最直接的体现，但也有局限性的。陈振英和刘梦琪通过多维统计数据分析对“中国科技期刊国际影响力提升计划”实施6 年的效果进行分析，该提升计划资助期刊的学术影响力指标显著提升，70%刊影响因子百分位在受资助后有不同程度的提升[10]。所以应合理利用影响因子的评价作用，加强评估监督，让计量数据真正发挥评估的指标作用。

二、培养学术新人，打造高水平学术共同体

（一）培养学术新人

构建科技期刊与青年学者学术共同体，实现互促共进。在“唯SCI”“唯论文”导向下科技期刊承载了过多的评价功能，以“学历、资历、职称、项目”等功利化的态度来对待青年学者的研究成果的现象不同程度存在。随着科技期刊从数量粗放式到质量内涵式转变的高质量发展阶段，充足的优质稿源是科技期刊实现可持续发展的必要保障，科技期刊对于优质稿源的竞争必然转化为对优秀学术新人的竞争。青年学者思维活跃、勇于探索、创新力强，能够走在理论最前沿。学术期刊培养青年学者并不是外在的负担和成本的增加，而是由学术期刊的本质属性和发展需求内生决定的[11]。人才成长有一定规律，任何领域的人才、权威、专家在本领域的科研水平有一个逐渐系统、深化的过程。专家提出建设性的修改建议，帮助学术新人形成科学的研究范式、完善知识结构、提高学术研究能力；专业化的编辑在审稿、修稿、校稿等过程中给学术新人提供指点和帮助的期刊具更高的情感忠诚度。“任何一个编辑部都有自己的作者队伍，作者似乎也有‘自己的编辑部’”[12]。所以发现、挖掘、培养新生力量，以稿件质量而非名家定稿件取舍的编辑思想具有十分现实的指导意义。另外对于不能录用的稿件，尽早把退稿意见反馈给作者减少作者无谓的等待时间，于作者而言也是一种美德。

《重点举措》提出“支持优秀青年科学家长期稳定开展基础研究”，国家在基础科学研究、关键核心技术攻关等方面向青年人才倾斜。科技期刊通过发现优秀作者、培养学术新人来壮大研究队伍，同时也呼吁论文写作格式和写作方式相对自由化，保护和鼓励学术新人的原创精神和创新意识，按照学术平等、公平、公正的原则，为其提供论文发表的平台，情感上培育科研工作者对国内科技期刊的认同感，实现学术期刊与青年学者的互促共进，构建良好的学术生态环境。

（二）聘请高水平的编委，支持青年编委会

建设一流的科技期刊，要有一流的、具有国际视野的编委，如中科院主管的很多期刊都是由院士等知名专家担任主编或者副主编，打造中国科技期刊的品牌，向全球展示我国的期刊水平。同时要组建青年编辑编委会（简称青委会），构建一支全新的生力军，强化科技期刊编委职能，实现青年科学家与科技期刊协同发展，青年学者具有学术思维创新、精力充沛、沟通顺畅等优势，是科研学术事业的生力军，有些甚至已经成为学术界的中坚力量。编委身份在学界和业界具有较高的权威性，是一种荣耀的象征，证明对其学术实力的认可。青年学者可以积极主动深度参与科技期刊办刊工作，显著提升科技期刊编委会活力。

青年编委会弥补传统编委会执行环节在审稿、组稿、撰稿等工作中的不足。《医药导报》采取面向国内外公开招聘的方式，选聘了72 位青年编委，他们参与工作的积极性非常高，为杂志撰稿、组稿、约稿和审稿等工作作出了突出贡献[13]。《含能材料》通过出版青委会学术专辑、邀请青年编委审稿并推荐优秀青年作者、建设期刊衍生平台“含能快递”等方式促进青年编委参与期刊出版活动，促进期刊质量提升[14]。

三、打造具有国际影响力的科技期刊数字出版与传播平台

（一）打造具有国际影响力的科技期刊数字出版平台

国外科技出版集团形成了运营集群化、质量精品化、手段信息化、市场细分化、竞争全球化的期刊集群和产业链条，创新思想与技术结合，持续创新的商业模式[15]。科技期刊顺应出版模式、传播模式的变革，建设世界先进具有国际影响力的科技期刊数字出版知识服务平台，对各种媒介资源、生产要素进行有效整合，在选题策划、内容生产、内容传播、知识服务于一体，打造一批具有强大影响力、竞争力的新型科技期刊，发挥后发优势，实现我国科技期刊的发展方式从粗放型向集约型转变。

（二）加快期刊集群化发展

我国共有5 000 多种科技期刊，但总体实力不强。办刊大多单兵作战、资源分散、集约能力低，客观上制约了我国出版机构在国际上的竞争力。国际主要的出版机构在上世纪末就不断集群化发展，如Springer Nature 大约有3 000 种期刊，Elsevier 有2 500 种，Wiley-Blackwell 有1 700 多种，Taylor&Francis 有2 500 多种。我国科技期刊应该在各部门的联合支持下，走集群化的发展道路，实现出版资源共享，提升期刊群的整体水平，扩大品牌的影响力，这需要政策的引导支持，需要更多的资金投入。目前在很多协会的努力下，形成了一定实力的期刊群，如中国科协科技期刊群，涵盖多学科1 091 种科技期刊；中华医学会期刊群有183 种纸质、电子系列医学期刊；中国科学院主管主办科技期刊300 余种，涵盖了数学、物理、化学、天文学、地学、生命科学、工业技术等多个学科领域，其中SCI 收录期刊54 种[16]。但我国缺少编辑出版百种以上的出版机构，需要通过兼并重组等手段促进具有一定集群化发展基础的出版单位加快规模化发展[17]。

（三）扶持和培育具有国际影响力的中国科技期刊文献检索与评价系统

国际学术交流的目的是展示科研成果促进我国的科学技术研究的发展，绝不是以丧失自主知识产权为代价。培育世界一流科技期刊和建立中文文献检索与评价体系是建立创新型国家知识体系的支撑条件[18]。科学研究首先为国家服务，掌握科技领域重大原创成果的首发权、自主权，鼓励国内最优秀的科技成果在本国期刊发表，提升中国科学家在科学共同体中的影响力和话语权，创办中国具有国际影响力的文献检索与评价系统恰逢其时。

科技部、国家卫生健康委、中国科协、中华医学会联合共建了“新型冠状病毒肺炎防控和诊治科研成果学术交流平台”（http://medjournals.cn/2019NCP/index.do），截至目前，该平台已上线146种期刊、发表研究论文1 342 篇、阅读量348 万人次。该平台为疫情防控提出重要的学术支撑和智库支持作用，中国乃至世界的科研工作者都能在该平台获得新冠肺炎研究的新成果，提升了关于新冠肺炎科研成果在世界上的影响力和话语权。由此可见只有建设自己的出版平台和数据库，实现论文的快速出版和及时共享，科技期刊才能掌握出版主动权和期刊著作权。

四、培养和引进具有国际视野的科技期刊编辑出版人才

优秀编辑人才是科技期刊的核心竞争力。现阶段存在编辑人员结构不合理的问题，虽然编辑行业从业者众，但缺乏精通传统编辑选题策划、熟悉新媒体业态、又懂得市场运作的高级优秀编辑人才。刘忠范院士认为科技期刊的主编应该让既有学术水平又有热情和精力的人来做，科技期刊应该像引进科技研究人才一样聘用真正发挥作用的主编、编辑人才[19]。

通过国内外学术交流活动、业务培训以及学术期刊平台加强高层次、综合型的编辑人才队伍建设，稳定培养现有的编辑出版人才。创造条件吸纳高水平国际编委和编辑出版人才，培养具有国际化视野和高科学素养的编辑人才，能够有效识别最具创新性的原创成果。引导和支持编辑人才合理流动，吸引有志于科技期刊编辑出版的其他专业科技人才，允许出版专业职业资格考试向全社会开放，对于现行体制外的优秀编辑人才，通过登记注册将其纳入管理之中[20]。

五、借鉴国外先进的办刊经验，加强国际合作

（一）学习借鉴国际先进的办刊经验

世界知名期刊出版集团Elsevier、Wiley-Black well、Springer-Nature 和SCI收录期刊主要集中于美国、英国等欧美发达国家，深厚的学术底蕴和悠久的出版历史，奠定了世界一流科技期刊的学术地位。科学界内最负盛名期刊《自然》1869年创办，《科学》1880 年创刊，历经一百多年的历史传承成就今日之威望。世界一流科技期刊涵盖了当今世界最先进的理论、技术与方法，为展示我国科技成果，科技工作者进行学术探讨，学习、交流提供了平台。SCI 科学检索系统是值得我们学习、借鉴，甚至超越的体系。理性客观地看待国内科技期刊和国外一流期刊的差距，但不必妄自菲薄。我国科技期刊在审稿质量、发表速度、响应作者等方面与国际高水平科技期刊差距较远。国际知名期刊主刊子刊期刊家族运营模式值得我国期刊借鉴。名医学期刊《柳叶刀》、Nature 等除了主刊以外，还创办了一系列子刊，将不适合主刊发表的优质稿源推荐到旗下子刊，保证优秀文章的最大利用，凭借强大的品牌优势，这些子刊从一开始就有先天优势，因而在专科领域有很大的影响[21]。立足中国国情，学习借鉴而不照搬国外一流期刊的办刊理念、办刊经验，提升我国科技期刊的办刊水平和国际化程度，使科技论文流动成为一种双向交流。

（二）加强国际合作，造船出海

通过吸纳国际编委、吸引国外优质稿源、引进国际编辑出版人才、国际宣传推广等实现科技期刊国际影响力和竞争力的提升[22]。可以通过举办一流国际学术会议扩大作者群和读者群，提高市场开拓与竞争能力。在期刊国际化方面，目前已跻身世界一流的中国科技期刊，“借船出海”多，“造船出海”“买船出海”少。随着我国科技实力的提升，提升我国在国际期刊界的话语权可以借鉴德国、日本等其他非英语国家在经济发展过程中妥善处理本国语言期刊和科学核心语言（英语）期刊关系的做法[23]。《Cell Research》等科技期刊成功的办刊经验可以为我国科技期刊的发展提供借鉴。

结语

“唯SCI”导致大量前沿科技研究成果外流，是科研评价、奖励政策导向驱动的结果。“把论文写在祖国的大地上”是建立在国内科技期刊强势崛起的基础之上的。科技期刊以论文质量为录用标准，完善同行评议，打造学术品牌；培养学术新人；打造具有国际影响力的科技期刊数字出版与传播平台；培养和引进具有国际视野的编辑出版人才；借鉴国外先进的办刊经验，吸引鼓励国内最优秀的科技成果在本国期刊发表，成为记录与传播先进创新成果的办刊初心。未来随着有中国特色、具有国际影响力的“科学引文索引”系统的建立，孵化出可以比肩施普林格、爱思唯尔等对学术发展起到引领作用的世界一流出版集团，只有我国科技期刊自身的强大才能保证优秀科研成果特别是重大科研成果的首发权、自主权，才能从根本上提升我国全球学术交流体系的话语权和学术评价主导权。