关于科技立项评估信息化建设的研究

单越 邹德恒

摘 要：本文就科技立项评估信息采集问题，从基本要求、采集内容、实施方法以及需要注意的重点问题几个方面进行研究和分析。

关键词：科技立项;评估;信息化;研究

中图分类号：F124.3 文献标识码：A 文章编号：1671-2064（2020）13-0015-02

现代经济全球化发展，国家之间的竞争逐渐向科技竞争转变，“科技强国”已经是国家发展战略方针。科技地位的提升意味着科技评估需求的增加，科技立项评估是本着科学合理、公平公正的基本原则对科技计划项目立项进行专业化的管理，对科技立项的影响性、价值性、可行性以及成果影响进行预期评估，为科技决策提供重要的、具有参考价值的依据。科技立项评估制度体系的构建，就是要使科技立项走专业化、系统化的发展道路，尊重科学的完整性、客观性，本着公平公正的立场，使立项决策更加正规、系统，不盲目、不随意，更好地为科学决策服务。评估模式公开化，接受各方的监督和意见，促进公平、民主的科技创新环境的建设。我们从科技立项评估的实践经验中发现，要保证科技立项项目评估的科学性和客观性，其中最关键的一点就是信息的采集，这是做好科技立项评估工作的基础所在。

在信息化时代，信息的内容不断增加，信息的内涵也在不断地丰富。信息是在一定社会条件下人类活动及自然事物的消息的综合。信息可以是有形的信息，如图像、视频、图表等，也可以是无形的信息如知识、经验、能量变化等。科技立项评估信息是与科技计划立项评估相关的所有信息的总和，既包括自然信息，也包括经济信息，既包括管理信息，也包括社会信息，信息在不断地搜集，加工、处理的过程中也在不断地浓缩、精炼，并传播开来为人类利用[1]。信息的采集是科技立项评估的基础，是评估结论的重要依据，对科技评估活动意义重大。

1科技立项评估对信息采集的内容及要求

1.1完成科技立项评估任务对信息采集内容需求

科技立项评估是为了实现科技资源的优化配置，从众多项目中择优选择，对实施方案进行优化，因此评估内容包括项目的基本信息以及项目包含的多方面内容。项目的基本信息包括背景、研究水平以及项目的预期效果等，项目可行性信息包括如实施方案、科技研究队伍、技术水平、经费状况等。

1.2科技立项评估属性对信息采集范围的要求

科技立项不仅仅是为了管理咨询，更重要的是为了科技决策，因此信息采集的范围要求更广。除了最近的项目基本信息之外，还需要包括与项目相关的政策支持、制度规范以及监管信息。

1.3科技立项评估的特点对信息采集充分性的要求

科技立项评估具有四个基本特征：第一个特征就是创新性，科技項目必须要有所创新，而创新是建立在已有的项目、技术或者产品信息的基础之上的，相对于同类项目必须有创新点。第二个特征就是创新多样性，创新点不同，可以是方法上的创新，也可以是对象上的创新，要做到多种创新中优中选优，就需要采集更多的信息来进行对比。第三个特征是具有判断难度，创新评估涉及多方面的要素，只有足够的信息做支撑，才能做出正确的判断。第四个特征是创新风险性，既是创新，就意味着不断地发展变化，势必会带来创新风险性，这就要求必须有更多的信息来预知风险并控制风险。

2对科技立项评估信息采集方法的探讨

2.1以采集渠道分类的信息采集方法

（1）填报法。这是应用时间最长、最广泛的方法。科技计划项目立项申报需要填写一系列的材料，材料格式对科技项目评估中涉及的内容都有具体的要求。必须工作流程、技术路线、实施方案，根据填报内容采集评估过程中的所需的一系列重要信息，利用这些基础信息以及关键环节信息来对项目整体进行评估和判断，决定是否立项。

（2）文件收集法。估计科技立项评估的要求、具体对象采集相关文件信息，如与项目关联的政策、技术标准要求、评估规范等，使科技立项评估合法、合规、合理，保障评估质量。

（3）追踪法。信息采集并非一帆风顺，材料不完整，信息不明确的情况经常存在，对于难以获取的关键信息，就会采用追踪法，抓住某一信息切入点进行深度追踪，搜集材料，采集证据。但是在实际应用中，这种方法实施起来难度较大，因此并不常用。

（4）现场调研法。现场调研法就是走进项目单位，对项目的拟实施情况进行现场考察，实施调研、采集与项目有关的各种信息，为项目评估采集提供有价值的判断依据。

（5）咨询法。咨询法是比较常用的信息采集方法，形式比较多样，如问卷、座谈、函询等。一般是以项目所属部门、项目负责人、参与项目的专家等为咨询对象。咨询的形式不同，采集的信息也不同，需要后续对采集的信息进行筛选，去伪存真，保障信息的真实有效。

2.2从信息处理角度分析信息采集方法

（1）对比法。将项目承担单位的自评结果与专家评价相比较，将项目方案与相关规定作比较等，评估理想信息处理最常用的方法就是对比法，通过对比得到对评估有用的信息，对比法操作方便，简单，因此应用广泛。

（2）分类法。信息分类是科技立项评估信息处理的基础工作，先分类，然后按照类别交由评估人员进行信息的专项处理，这种信息处理方法针对性更强，评估更准确也更详细。

3科技立项评估信息采集应注意的几个问题

3.1 选择合适的信息采集方法

信息采集有多种方法，但是每种方法并非各自独立，必要情况下，可多种方法联合使用，互相配合。采用多种方法联合的形式，必须以保证评估质量为前提，选择合适的方法组合，可以有主次之分，也可以相互协助佐证，根据实际情况选择合适的方法，这是信息采集的关键。

3.2组建队伍、合理分工、全面采集

科技立项评估是一个评估团队共同承担的工作，一个强有力的评估队伍，对科技立项评估的工作质量具有至关重要的作用。选择专业能力强的专家和人员组建队伍，并根据每个人的专业所长来合理分工，明确职责，全面开展信息采集工作。严格按照操作规程、规章制度开展工作，规范评估人员队伍的行为，排除各种阻碍和干扰，力求获得客观、准确、工作的信息。评估人员队伍各司其职，从不同角度、不同切入点采集评估信息，保证科技评估工作的公平、公正、科学。

3.3要充分、完整利用申报材料

立项申报材料是立项评估材料的重要组成部分，也是立项评估的基础性材料，评估评审专家队伍的组成，评估结论的得出都是建立在立项申报材料的基础之上的。科技立项申报材料的格式在设计时就需要考虑到通过这些填报材料能否获得立项评估需要的基本信息和关键信息，同时还要兼顾材料信息后续的加工处理的可操作性。所设计的这些材料编写提纲、附件清单等应充分反映要评估的内容和目标，并要便于被评项目的承担单位能按所确定的申报材料格式逐项填写，按附件清单备齐附件材料。需要注意的是，申报材料仅仅是信息采集的基础性材料，还要视后续项目评估的需求进一步采集信息进行信息补充，以保证得出最公平科学的评估结论。

3.4准确选择评估专家

对于科技立项评估，专家评估的意见是非常关键的。专家利用自己的知识储备、科研经验以及创新思维对科学立项项目进行分析和判断，为最后的项目评估决策提供关键意见，因此评估专家的选择是尤其重要的。一个科技项目的评估，可能会涉及统一学科的不同方向、不同发展阶段，也可能涉及多个学科知识的汇集。每个专家的专业不同，特长不同，对某学科、某方向的见解也不同，具有一定的互补性，也存在一定的差异性。准确选择评估专家，组建评估专家组，使这些专家自身的评估信息互补性与差异性的矛盾得到较好地解决，是值得重视的问题关键点。

3.5借助科技立项评估系统的信息数据功能采集信息

科技立项评估系统是科技立项评估的信息平台，为科技立项评估工作提供计算机技术支撑[2]。在整个评估过程中，所有有关的信息都会在系统中记录存储，如何通过相应的数据挖掘、抓取技术来采集所需信息，为可持续地提升评估质量水平提供关键的参考数据。

参考文献

[1] 白振宇.科技评估的国际经验及对我国的借鉴意义[J].知识经济，2009（17）：76-77.

[2] 王燕玲.我国科技评估信息化进程中的信息孤岛问题及对策[J].中国科技論坛，2004（1）：95-97.

Abstract：This paper studies and analyzes the information collection of science and technology project evaluation from the aspects of basic requirements， collection contents， implementation methods and key issues needing attention.

Key words：science and technology project;evaluation;informatization;research