俄罗斯核政策演变规律及国家底线

郑家瑞 王容谦 王立轩

1945年7月16日清晨5时24分，美国新墨西哥州沙漠深处，人类历史上第一颗原子弹试爆成功。在随后的8月6日与9日，美军先后对日本城市广岛与长崎投放了两枚原子弹。巨大的蘑菇云腾空而起，城市瞬间化为废墟。核武器的巨大威力在加速第二次世界大战走向终结的同时，也粉碎了机械化战争时代的狂想。即使是身经百战的二战名将也不得不承认昔日主宰战场的常规武器似乎暗淡无光，均势被打破，天平倾斜了。

时间流逝，第二次世界大战的伤痛逐渐消散，美苏两大阵营在废墟之上再次展开新的博弈，1949年8月29日，苏联成功试爆其第一颗原子弹，双方你追我赶，通过相互确保摧毁实现相互确保生存，形成了恐怖的平衡。虽然冷战结束，但事实上时至今日这种均势仍旧存在，维持着大国间的战略平衡。作为大国核力量运用指导方针的国家核政策，则是影响这战略平衡的关键因素。

2020年6月2日，俄联邦总统普京签署本年度第355号总统令，批准新版《俄罗斯联邦国家核遏制基本政策》（下称《基本政策》）。俄罗斯是当今世界最重要的有核国家之一，作为对美国北约等一系列举措的回应，俄罗斯核政策及核力量的运用将深刻影响国际局势走向。本文试图从以下几个角度分析研究其核政策发展演变过程，浅谈俄罗斯国家核政策的深远影响。

辉煌与失落，苏联时代的核政策

“夫功之成，非成于成之日，盖必有所由起；祸之作，不作于作之日，亦必有所由兆。”苏联的辉煌与衰弱、强盛与瓦解，正如其承载的基辅罗斯文化一般变幻。一时无两的荣耀时代下，军事力量犹如一根杠杆，一端撬起庞大国家繁华兴盛的表象，另一端则深深埋设尖锐的矛盾陷阱，铺陈家国破碎的悲剧伏笔。

1949年8月29日，在萨哈罗夫，库尔恰科夫等著名科学家的努力下，苏联第一颗原子弹试爆成功，如何运用这种威力巨大的战略武器，即制定何种核政策旋即成为亟待解决的问题。

必须指出，苏联及俄罗斯核政策的制定，与美国核政策有很大关联性，俄罗斯对核武器的作用及运用、核战争是否是政治的继续等问题的认识，经历了辩证发展的过程。

起初，核武器被苏军高层看作是常规武器的进一步发展，从而将其运用仅仅作为战术范围的问题加以考虑，按照苏军在二次大战中总结的经验，作战胜利的根本因素是军队士气，因此在逐步发展核力量的同时，通过强大的常规力量遏制美国的核威慑成为这一时期苏联的核政策。苏联的核战略以常规抵消战略为主，希望通过大力改进常规武器和技术装备、扩大兵力储备、加强军队战备训练、提高作战能力、增强前沿防御部署等途径和措施，对抗和消除以美国为首的西方集团的突袭、干涉和颠覆活动，对付美国的核讹诈。

必须指出，美国拥有强大的战略空军，依托部署于苏联周围的军事基地，可对苏联实施致命打击，而当时苏联却缺乏相应的反制措施，单纯依靠常规军事力量并不能形成均势，抵消威胁。火箭武器，成为了苏联的希望。

1949年8月29日，苏联在第一颗原子弹试爆成功后，迅速启动导弹与核弹的结合研究，甚至于贝利亚曾这样叮咛著名火箭工程师谢尔盖·科罗廖夫—“火箭是我们能打到美国的惟一指望”。

2020年6月2日，普京签署总统令，批准新版《俄罗斯联邦国家核遏制基本政策》

20世纪50年代，苏联先后研发出多型导弹，并大力加速核武器与弹道导弹的发展，形成了以洲际导弹为骨干的战略力量，具备了对美国本土进行核打击的能力。1962年5月，苏联元帅索科洛夫斯基在《军事战略》一书中指出“未来世界大战，就武器而言，首先是火箭核战争。进行这种战争的基础是多军种，首先且主要是战略火箭军，将大量使用火箭核武器”，故而此时苏联核战略也被称作“火箭核战略”，类似于美国的大规模报复战略，苏联形成了自己核报复战略，同样强调打击敌方城市，经济中心等重要目标，一方面是为了慑止战争，另一方面也是受限于其核武器的技术水平，难以有效杀伤受严密保护与伪装的军事目标。

赫鲁晓夫时期，优先发展导弹与核力量成为苏联军备建设的基本方针。随着苏联战略核武器相关研究不断进步，苏联核力量及与之配套的远程运载工具不断升级，造就了堪与美国匹敌的核力量。苏联战略核力量的迅速壮大，逐渐与美国形成了恐怖的均势。

进入20世纪70年代，苏联战略核力量在几十年间，由美国的1/4上升到可与美国分庭抗礼的水平，个别战区的常规军事实力甚至要优于美军。陷入越战泥潭的美国开始收缩，原先处于劣势时制定的核报复战略似乎不再适用，苏联开始考虑不仅要打一场核战争，还要在战争中取得胜利，这就是随后的“核战争制胜战略”。技术进步，新装备大量列装为核战争作战方式转变提供了基础，在“核战争制胜战略”中，重要军事目标成为打击重点。新战略要求苏联既保持战略力量优势，又要注意常规力量建设，长远来看军备竞赛极大的影响了苏联的发展进步，给国家造成了巨大压力。

戈尔巴乔夫时代，之前国家政治经济方面积累的结构性问题和军事上过度膨胀的恶果开始集中出现，美苏双方长期积累核力量达到巅峰，却又慑于对方强大的核反击实力和难以承担的“核冬天”后果而不敢轻举妄动。

美苏军备竞赛极大的影响了苏联的发展进步

20世纪80年代，苏联已经不堪重负，开始否定“核战争制胜战略”中核战争可以获胜的理论，在戈尔巴乔夫“新思维”的指导下，苏联高层提出了防御性的军事战略和被称作“核后盾防御战略”的核政策，公开承诺不首先使用核武器并于1985年起减少核演习。

客观而言，“核后盾防御战略”以避免核战争为核心，相对较为理智，然而苏联已经积重难返，未及新战略发挥作用，1991年12月26日，红旗落地，苏联解体。本应作为国之柱石，维护国家安全的核政策却成为解体的潜在动因，不禁令人感慨，值得警醒。

维护安全，退无可退，俄罗斯核政策及其影响

长期以来，俄罗斯国家军事战略的制定，与俄罗斯自身实力及俄罗斯同美国等西方国家的关系有着千丝万缕的联系，其最终目的，则是为了维护俄罗斯国家安全。

苏联解体，俄罗斯奉行“纯防御”军事战略。及至俄美双方关系出现裂痕，俄罗斯则声称“不把任何国家先验地认同为敌人”，实行以“全方位机动防御”为核心的“积极防御”战略。直至俄美关系破裂，美国及北约将俄罗斯视为主要战略对手，俄当局转而实施以“对美国及北约进行核遏制”为主要内容的“现实遏制”战略。

俄罗斯国家核威慑战略和政策始终是国家安全领域内最重要的战略和政策。在俄罗斯《国家安全战略》《国家安全构想》《军事学说》等战略性文件中，核威慑政策始终都是最重要的组成内容。核威慑政策需要根据国际和地缘形势制定并与之相适应，以更好服务和保证国家安全。

显然相比于2010版《军事学说》，在2014版《俄罗斯联邦军事学说》中，俄军高层对国际局势及俄罗斯面临的军事威胁所做出的判断更为悲观，基于此，“战略遏制”仍是俄军奉行的指导方针，保持有效的“核遏制”是优先方向。新版《军事学说》指出，俄罗斯保留对俄罗斯和（或）其盟国使用核武器及其他大规模杀伤性武器的国家使用核武器进行报复的权力，以及虽使用常规武器对俄罗斯实施侵略但是使俄罗斯国家的生存受到威胁时使用核武器进行报复的权力。

由此可以分析出俄罗斯核遏制政策属于防御性遏制，虽然有先发制人的意味，但更多的是对处于强势地位的美国及北约的慑止，值得注意的是，新版《军事学说》中更加强调非核遏制的重要意义，无人机、高超声速武器、电子对抗兵器等新质作战力量愈发受到俄军重视，这表明俄罗斯方面并没有将国家安全的希望完全寄托于其庞大的核武库。通过常规力量，发挥非对称优势慑止战争仍是面对危机时首先考虑的对策。

2020年6月，普京批准的《基本政策》指出，俄罗斯核遏制政策具有防御性特点：核力量维持在足以实现核威慑的水平，以有效维护国家主权和领土完整，慑止潜在对手对俄侵略；将核武器视为威慑手段，使用核武器是极端情况下的被迫行为；愿意竭尽全力防止国家间关系恶化，降低核战争爆发风险。

文件明确指出，俄在本国及其盟友遭到入侵时必然会实施报复，并详细列出了俄使用核武器的4种情形，即：收到针对俄及其盟友发射弹道导弹的信息、在俄或其盟友领土范围内使用核武器、影响俄重要目标使其核反击能力受到破坏以及使用常规武器威胁俄国家生存。其中，后两种情形为首次提出。

《基本政策》明确了俄罗斯核威慑的7项原则及6种将进行核反击的情况，由于俄罗斯并未公布2010版《基本政策》，故而这是俄罗斯首次公开其核威慑政策，相比于2014版《军事学说》中核威慑相关内容，俄罗斯降低了核武器使用门槛但着重强调了核武器运用的审慎态度。

必须指出，俄罗斯此举属于“以退为进”，在增进军事透明化的基础上，明确“红线”，是在美国北约不断挤压的情势下的反制措施，目的是“使北约国家领导人发热的头脑冷静下来”而非“核讹诈”或者同归于尽。

力量与决心，俄罗斯核政策的经验启示

原子弹的最大威力是在发射架上。核武器被称作战略武器，能够影响国际政治局势与安全稳定，核大国的核战略和政策更将深刻影响本国命运与世界格局。

作为当今世界最重要的有核国家之一，俄罗斯核政策一直以来受到各方广泛关注，研究俄罗斯国家和政策，也将带来有益的经验与启示。

首先，核政策作为国家战略的一部分，应当服务于国家利益，维护国家安全，而非成为国家发展的“累赘”。苏联时代，辉煌的表象下埋藏着不堪重负的国家机器，倏忽间，庞大的联盟轰然倒地，留下未竟的事业与遗憾，数量巨大的核弹头只能拆解销毁，未完成的核潜艇如死鱼般搁浅在黑海之滨的造船厂，走上歧途的核战略与政策不仅没能挽救苏维埃，反而成了联盟崩溃的推手。

今日俄罗斯的核政策则更加理智，自2014年乌克兰危机以来，俄罗斯与西方关系降至冰点，美国更是秉持冷战思维，在中东、西亚、东欧多个方向对俄罗斯展开围堵，然而俄罗斯方面表现冷静，并没有因为严峻的安全环境而将希望完全寄托于其核力量，而是通过发展新质非核威慑力量，创新发展军事理论（混合战争），投身叙利亚行动，见招拆招，积极反制，动态地维持国家安全。

自特朗普上台以来，美国“退群”已成常态

相比于俄罗斯的冷静睿智，顽强反制，其老对手美国的举措却似乎令人难以捉摸。自特朗普上台以来，美国“退群”已成常态，先是退出《中导条约》，接着又宣布退出《开放天空条约》，在俄美《新削减战略核武器条约》的续约问题上，美国也一直态度冷淡，多次拖延谈判进程。而美国自己则在不断降低核门槛，具体表现为允许使用洲际弹道导弹作为常规武器对他国实施打击、不再将使用低当量核弹头视为核战争，不断推进核武器的小型化和战术化等。不久前，美国又扬言要重启核试验。

事实上，美国方面种种反常举动是对俄罗斯战略空间的挤压与试探，面对挑衅，俄罗斯适时公布新版《俄罗斯联邦国家核遏制基本政策》，虽然在国际话语权被垄断的条件下，《基本政策》中的一些内容必然会被曲解为对“某些国家”的核武威胁，但通过明确核武原则，划下红线，可以迫使美国方面冷静审视俄罗斯国家底线，收敛挑衅行为，降低俄美直接冲突的可能性，达到“以退为进”的战略效果。这也是俄罗斯国家核政策的另一重启示：底气源自力量，而运用力量同样需要勇气，面对威胁挑战，适时展示力量，敢于运用力量往往能取得更好的效果，毕竟能战，方能止战。

近日，俄罗斯方面提出建议，计划将《削减战略武器条约》延长一年，并准备与美国一道作出政治承诺，在此期间冻结现有核弹头数量。为达成一致，包括高超声速武器在内的一些可以使俄罗斯取得非对称优势的新式装备也可以列入谈判讨论内容，但美国方面表现冷淡，并提出一些附加条件。事实上，核政策不是目的，维护国家安全，明确国家底线，确保国际战略格局平衡稳定，才是有核大国的目标与责任。