浅析区块链技术运用于高校电子科研档案管理的策略

■ 邓晓娇

引言

近年来，我国已逐步成为世界科研大国，科研人员队伍、科研投入规模、科研成果数量等都位居世界前列，随着我国科技的迅猛发展，高校作为最重要的科研创新中心之一，其科研水平亦彰显了整个社会的科研创新水平。高校科研档案作为一种重要的信息资源和知识资产，其价值不断凸显。在全球文件管理的数字化转型下，电子文件单套制施行势在必行。高校电子科研档案作为高校科研档案数字化的载体，存在着涉密档案管理不到位、科研诚信审核困难、难以实现信息共享等显著问题。因此，本文拟借鉴国内学术界相关研究成果，分析区块链技术解决高校电子科研档案管理的痛点及应用策略，从而为加强高校电子科研档案管理，深化科研诚信建设提供一些参考。

1 区块链技术研究概况

区块链（Blockchain）的概念最早在2008年由中本聪提出，但其真正被大众熟知是作为比特币等虚拟货币的关键技术。目前对区块链技术的定义没有一个完全统一的标准，笔者比较认可的是2016年10月工业和信息化部发布的《中国区块链技术和应用发展白皮书》对区块链的定义：区块链是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等多重技术的创新集成。因此，区块链技术具有“去中心化、可追溯、不可伪造、公开透明”等特征。我国对区块链技术领域的研究起步稍晚于国外，但很快得到众多研究人员的认可，成为一个热门研究领域，各类研究成果纷至迭出。区块链技术作为一项新兴技术，被誉为互联网技术之后新的颠覆式创新，其技术主要在金融、教育、医疗等领域得到了初步的实践和应用。

由于区块链技术包含多种技术，且与档案信息管理方面有较多的相关性，近年来，档案界对区块链技术的兴趣渐浓，研究成果也逐渐增多，学者们探讨了区块链技术对电子档案真实性方面的保障和解决电子档案信任（电子印章、文件防伪、存储介质、加密保护、智能合约等）多方面的问题，主要以理论探讨为主。刘越男等人全面深入分析了区块链技术在数字档案长期保存中的优缺点以及实际应用方面的关键问题，并预测未来区块链技术在数字档案长期保存应用中的重要着力点。王平等借鉴OAIS 模型，提出基于区块链技术的电子文件可信保护框架。马仁杰等人提出区块链的基本特点，包括去中心化、集体维护性、自信任性、可编程性、可验证性和可追溯性等，从区块链技术出发构建一种基于联盟区块链的长三角地区档案部门信息资源共享的新模式。目前，国内学术界对于高校电子科研档案管理结合区块链技术的研究还较少，且没有运用区块链技术在电子科研档案中的实践案例。笔者认为，随着电子文件单套制的逐步施行，高校电子科研档案的管理将面临难得的发展机遇，将区块链技术引入高校电子科研档案，对于高校电子科研档案的有效管理、科研诚信保护、高校档案管理方式的变革都有较大的参考意义。

2 区块链技术在高校电子科研档案管理中的作用

2.1 加强高校电子科研档案的涉密管理，保障档案信息安全

在数字信息时代，人们在便捷使用电子档案时，电子档案的保密管理难度也越来越高。高校科研档案中一些重要的科研档案涉密或者一些档案信息未开放，由于没有明确的保密规范和保密管理执行力度不强，因此存在一定程度上的泄密隐患。如何保障电子科研档案的信息安全，避免因涉密管理不到位而造成的失密泄密问题，成为高校电子科研档案管理中的痛点。区块链技术的公钥和私钥是一对密钥，采用哈希算法和非对称加密算法可以对电子档案数据进行保密处理，有效解决档案信息利用过程中的失密泄密问题。区块链采用分布式系统模式，某个节点上的电子档案出现问题不会影响到区块链上的其他电子档案，从而为电子档案的安全性和保密性提供有力地保障。通过保存可靠的、不可篡改的电子科研档案，给研究者们提供可靠的信息来源，这对于电子科研档案的信息安全和涉密管理都具有重要作用。

2.2 确保高校电子科研档案的可追溯，加强科研诚信审核

高校科研档案是科研诚信建设的重要凭证，科研档案的产生贯穿于科研项目的全过程。由于科研项目开展的复杂性、立卷主体的多样性、科研周期的不确定性，档案管理部门作为收集的最末端，往往难以验证档案信息的真实性，无法对科研诚信动态进行实时追踪，这都为科研诚信的审核增加了难度。区块链技术的时间戳特点，每一个区块生成时都会打上“时间戳”，成为可验证的数据序列，这样的数据不可人为篡改，从而使电子科研档案的归档更加清晰、完善，确保电子科研档案可验证性和可追溯性，便于科研诚信审核的进行。同时，区块链中的共识算法又增加了系统信息的可信性，有利于保障档案信息利用安全，保障档案凭证的真实性。通过区块链追溯整个科研活动过程，引导和约束高校科研人员注重学术质量，抵制科研不端行为的出现，对于加强科研诚信保护，弘扬科研创新精神具有重要意义。

2.3 搭建电子科研档案利用和科研诚信数据共享平台

高校的科研档案管理往往涉及了科研处、各学院、研究中心等多个部门，部门之间没有搭建共同的信息资源平台，容易出现管理不到位、制度不配套和要求不明确等现象，导致有价值的科研资料和科研不端信息难以及时准确发现，科研诚信审查无法有效实现，从而影响了科研档案管理工作的质量。将区块链技术应用于电子科研档案，把科研档案的产生人员和档案管理人员共同加入节点，可以更便捷地收集管理档案，用户可以实时对大量科研档案进行获取和访问，及时获取科研档案信息，加快科研档案资源的共享。此外，可以构建多方合作机制，依托区块链技术中的跨节点信任，搭建电子科研档案利用和科研诚信数据共享平台。高校科研人员还可以通过不同的接口程序进一步开发科研档案信息系统，通过“量身打造”的程序接入科研项目的元数据及文件格式，从源头上精准推进电子科研档案的收集、管理、存储和利用。因此，区块链技术能够促进电子科研档案资源的共通共享，在一定程度上降低电子科研档案管理成本，提高经济效益，有利于科研诚信建设深入推进。

3 区块链技术运用于高校电子科研档案管理的策略

3.1 更新观念，提高对区块链技术的认识

高校科研档案管理机构分散且数量多，如果以现有的技术将所有科研档案管理机构都加入区块链，操作上还存在一定困难。随着文件管理的数字化转型、电子档案的单套制施行的逐步落地，高校对于电子科研档案的管理模式也将会发生巨大的转变。档案管理部门和科研工作者需要适时把握这一契机，主动借鉴一些发达国家在区块链应用领域的先进经验，不断学习，吸收新知识，熟练掌握区块链技术相关知识，创新工作方式，大力推动区块链技术在高校电子科研档案领域的实践。

3.2 制定区块链技术档案运用规范性标准，培养新型专业人才

由于区块链技术的性能、安全、可信保护等方面还存在一定的瓶颈和障碍，利用区块链技术对高校电子科研档案进行管理，需要有规范性标准进行管理和可信赖的环境作为保障。目前，我国还没有一套针对区块链技术档案应用方面的标准及规范。笔者认为，可以借鉴数字资源长期保存包括文件档案管理元数据和可信数据存储等方面的标准，国家档案局可在顶层设计上制定区块链技术档案应用方面的规范性标准，组织相关高校和互联网企业联合研发，进一步加强对区块链技术在档案领域的理论与实践研究。现代信息社会，档案管理人员应用区块链技术管理电子科研档案，对他们的专业素质和技能都提出了很大的挑战。档案部门需要尽快培养一批新型、熟练掌握信息技术、专业化程度较高的科研档案管理人才，增加区块链技术相关的专题性培训、到应用区块链技术的相关企业进行调研学习等方式，鼓励档案工作人员尽快适应区块链技术发展要求，不断提高实践技能，提高电子科研档案管理水平。

3.3 合理配置资源，加强技术研发

区块链技术应用于高校电子科研档案的场景还处于起步阶段，为保证该项技术的顺利实施，需要合理配置系统、软硬件、人力、资金等各方面的资源。国家档案局需要加强对区块链技术应用于档案领域的资金扶持，各高校要努力探索区块链技术在科研档案信息管理中的应用，可以选取在信息技术方面有专业优势的高校和互联网企业合作试点，充分依托这些高校的专业优势和互联网企业的人才优势，增加软硬件设备投入，加大对区块链技术的研发，尤其需要开展电子科研档案的适用性的技术研发。在充分试点的基础上，加强区块链基础设施的支撑能力，增加对电子科研档案的保存、管理、风险防控等方面的实践和应用，进而逐步搭建电子科研档案资源共享库及科研信用档案数据共享平台。

4 结语

高校作为最重要的科研创新中心之一，是弘扬科研诚信精神、营造良好学术生态的重要场所。高校对电子科研档案的有效管理和科研诚信保护是一项重要而艰巨的任务。为此，高校档案部门要更新观念、提高对区块链技术的认识，制定区块链技术档案运用规范性标准、培养新型专业人才，合理配置各方面资源、加强技术研发。每一项新兴技术的应用都不会是一帆风顺的，虽然科技界和许多领域的研究人员都已经意识到区块链技术应用的前景将非常宽广，但目前区块链技术运用于档案领域还没有可供参考的案例，技术方面也存在一定的瓶颈和障碍，需要进一步增强对区块链技术的认识并结合档案领域开展更多的研究和实践。