建设项目前期咨询阶段投资控制要点分析

潘洪广

青岛市工程咨询院 山东青岛 266101

1 前期咨询阶段投资控制要点分析

1.1 规划阶段

由于规划阶段工作内容在整个项目建设的最前期，不确定性较大以往对该阶段的投资控制不太重视，但近几年由于采用PPP 模式推动项目建设方式兴起也让越来越多的潜在建设参与者特别是社会资本方在较前期阶段开始就针对各类规划方案、地方政策积极研究并对投资总额有初步估算。

（1）结合规划及建设模式针对项目合理估算。以某小镇开发项目为例，该项目计划拟采用PPP模式推进。由于地块较大，多条现状存在的或规划拟建的城市快速路或主、次干道穿越该地块。按政府设想该地块除小镇常规开发建设以外，大市政配套建设也计划纳入该项目建设中，此时项目咨询单位就要针对规划各类用地强度指标和市政配套指标进行分析，结合工程实际情况确定哪些配套道路确实与本工程相关需要翻建或新建。然后合理的估算项目投资，以此为依据预判此类配套建设列入小镇开发项目中是否合理，配套费用是否过高，是否会影响自身小镇开发项目的投资强度和负担，有无合理划分风险，是否影响合理预期收益，影响社会资本积极性[1]。

（2）合理统筹项目建设时序，优先组团开发。由于政府投资类项目主体单位的多样性往往导致同一区域的同类项目由不同主体单位组织建设实施，在前期咨询过程中经常会遇到一个综合性项目因为划分界面不同、历史原因导致的权属不同、甚至投资渠道不同被拆成了多个子项目，每个项目由于委托的编制单位不同或资金落实到位的时间不同又导致不同步实施，甚至出现道路刚施工完出现管线又要再破路施工的状况，除了重复建设引起投资浪费的情况，更容易引起社会不稳定因素。作为前期咨询阶段的各个参与者，无论是决策部门还是编制或审查部门都应该深入了解该地区的规划资料，全面调查拟建项目区域前后几年时间的同类项目建设计划，尽量结合项目周边区域情况整合时间或空间相近的建设项目，组团开发建设减少重复建设保证投资效果。

1.2 决策阶段

以财政资金为主的建设项目做到最大限度的节约资金及提高资金使用效益，就要坚持从前期入手，自决策阶段就开始进行投资控制，具体要点分析及控制措施如下。

（1）通过技术经济指标的大数据分析寻找偏差明显的要素。由于前期阶段方案的不确定性特点，技术方案的论证与优选对项目的投资控制极其重要，而通过技术经济手段分析和优化方案是决策阶段实现投资控制的重要手段。技术方案的选择遵循先进适用、安全可靠、经济合理三个基本原则。其中经济合理是指所用的技术、工艺、方案讲求经济效益，以最小的消耗取得最佳的经济效果是投资控制的基本思路。

通过大数据指标结合技术经济分析可快速找出建设方案中的问题所在，并在满足使用功能和需求的前提下进行方案优化，使投资得到有效控制，是一种行之有效的分析方法。

（2）在前期阶段利用限额设计思路进行投资控制。限额设计是投资控制的重要手段。限额设计就是按照批复的可行性阶段估算控制初步设计，按照批复的初步设计概算控制施工图设计，各专业在保证达到技术标准的前提下合理分配投资控制设计。

随着项目建设模式的不断发展和多样化，项目对于前期咨询阶段的投资控制要求越来越高。比如目前较为流行的EPC和PPP模式一般采用设计施工一体化的建设模式，在项目进入设计阶段之前就已经确定设计和施工联合体单位，极易因为前期方案的诸多不确定性引起投资额的变化，往往在建设后期演变成地方政府不想增加投资负担而项目承揽方要保证一定利润而产生诸多纠纷，因此在项目前期咨询阶段就应将咨询报告方案编制的更为详细、更加合理，投资部分更要使用限额设计思路进行控制[2]。

目前常见的限额设计类的项目还常见于应急保障项目或者突发新增类项目。这些项目由于往往属于突发事件，项目建设资金不包含于原年度投资计划中，财政可支配资金较为紧张；建设周期明显缩短，但又不能因为时长的缩短引起前期论证不足导致后期工程失误，或忽略审批程序而大量进行“三边工程”导致投资控制出现失误。此时前期咨询方案编制和论证反而比以往要更加细致，更接近初步设计深度，更多的踏勘现场，尽可能考虑到后期易发生的诸多不利因素，减少后期变更。以此确定总投资，设计施工必须严格按上位批复的内容不得随意变更技术方案，扩大投资。

限额设计不是一味的调减投资，它是根据工作的工作计划与实际情况的对比，由各单位、各专业全体参与、科学合理的决策，通过技术经济比较、大数据指标分析和效果评价，实现经济合理条件下的技术先进。

（3）合理选择计价依据确保造价准确。常见的估算指标体系只是通过数学模型进行简单的线性关系计算，在实际工作中往往仅几项权重较大的材料就有可能造成投资的预测偏差过大。所以合理运用造价指标不仅要掌握方法还要与实际贴近。咨询单位要持续进行项目所在地已完工程信息的收集整理，当发现国家发布的估算指标偏差较大时应及时更改估算指标依据，采用项目所在地的地方计价依据测算[3]。

2 结语

总而言之，建设项目涉及众多专业，前期咨询阶段的投资控制存在诸多不确定性较为复杂，面临着诸多的挑战。但只要在规划阶段和决策阶段结合建设模式，统筹建设时序，通过合理选用计价依据，利用技术经济指标大数据，在前期阶段利用限额设计等措施，可有效节约资金投入、减轻财政负担、提高投资效果，实现前期阶段的投资控制，切实保障项目投资主体的权益，保证建设项目的顺利实施。