甘肃省科技奖励形式审查常见问题及对策分析

（甘肃省计算中心，甘肃 兰州 730030）

1 引言

科技奖励作为对广大科技工作者科研能力和科研成果获得社会认可的一种主要方式，受到科研人员和社会的高度关注。甘肃省科技奖励对鼓励全省广大科技工作者的科学发明、技术创新、成果转化、人才培养和创新型甘肃的建设发挥了重要的激励作用，为甘肃省经济社会全面、协调和可持续发展作出了重要贡献，对于促进科技支撑引领甘肃省科技发展有着重要意义。

甘肃省科技奖励工作主要业务流程包括项目推荐申报、形式审查和奖励评审等环节。项目推荐申报流程为：推荐单位（提名专家）根据省奖励办推荐（提名）要求，通知完成单位组织奖励申报工作，完成单位为项目完成人分配系统账号，项目完成人登录“甘肃省科技管理信息系统公共服务平台”奖励申报模块在线填写并提交。完成单位审核提交本单位推荐项目并公示。推荐单位审核完成单位提交的拟奖励项目，填写推荐意见并公示。项目完成人打印推荐书并与附件证明材料装订成册报送推荐单位，推荐单位审核盖章后行文报送省奖励办。省奖励办组织相关人员对当年申报受理项目（人）开展形式审查工作，通过形式审查的项目（人）提交本年度评审，形式审查不合格项目不提交本年度评审。最后组织专家对形式审查合格项目（人）进行初评、复评和终评三轮评审，最终确定本年度省科学技术奖获奖项目（人）。

甘肃省科技奖励形式审查工作是申报工作后评审工作前的一项重要工作，是奖励评审工作的基础。形式审查工作主要依据《甘肃省科学技术奖励办法》及其实施细则、《甘肃省科学技术奖励推荐工作手册》《关于甘肃省科学技术奖励提名推荐工作的通知》等规章制度和文件，内容涉及项目完成人、完成单位、推荐单位（提名专家）、知识产权、成果登记、推荐材料等方面。

《甘肃省科学技术奖励推荐工作手册》中虽然明确了提名推荐的类别、方式、指标、条件和要求，以及推荐流程、推荐项目（人）公示、推荐材料要求和推荐时间等详细内容，也明确列出形式审查不合格内容，并且在组织科技奖励申报、提名推荐工作之前召开相关的培训工作会议，但是每年的形式审查都会发现很多问题。通过参与近些年形式审查工作，发现的问题主要集中在完成人、完成单位、推荐单位（提名专家）、知识产权、推荐材料等方面。基于此，为进一步提高甘肃省科技奖励推荐材料质量，提升形式审查通过率，确保甘肃省科技奖励申报工作的顺利开展，为后续奖励评审工作打好基础，本文以甘肃省科技奖励形式审查中出现的常见问题为出发点，提出相应的对策建议，并着力解决形式审查中的问题。

2 形式审查中常见问题

甘肃省科学技术奖包括科技功臣奖、自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖、企业技术创新示范奖和优秀科技创新企业家奖6 个奖种，本文主要分析自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖在形式审查中的常见问题。

2.1 重复报奖问题

此类问题主要涉及完成人、项目和成果重复申报。对同一完成人申报本年度省科学技术奖项目超过2 项或同一完成人作为前三名完成人申报本年度省科学技术奖项目超过1项或已获得上一年度省科学技术奖一等奖的前三名完成人再次作为本年度推荐项目的前三名完成人申报的，此类属于完成人重复申报。对上一年度进入评审程序经评定未授奖，再次以相同或者相关技术内容申报推荐的或提供的附件证明材料在历年省科学技术奖或省专利奖获奖项目中使用过的，此类属于项目、成果重复申报。

2.2 信息填写相关问题

完成人工作量不足、对贡献说明不清、无佐证材料等，例如前三名完成人投入该研究工作量占本人工作量不足50%；对“本项目主要技术贡献”一栏未明确注明本人对第几技术创新点作出的贡献、工作量及对应的佐证材料。

完成人信息不全、缺少签字盖章等，例如完成人信息填写不完整或不按要求填写；无对应的附件证明材料；“主要完成人情况表”缺少完成人签名且无说明；推荐单位（提名专家）未填写推荐（提名）意见、推荐获奖等级和未盖章（签名）。

在主要发现点或技术发明点或技术创新点中未明确注明所属学科分类和对应附件材料中的佐证材料。

推荐材料电子版和纸质版不一致，主要缺少“详细科学技术内容”部分，在上传附件材料时未按规定格式上传，导致文件图片不清晰、上传界面和顺序混乱等。

2.3 知识产权问题

知识产权问题包括省自然科学奖中完成人不含代表性论文专著前四位署名作者或通讯作者未提交《知情同意报奖证明》，第一完成人不是2 篇以上代表性论文专著的第一作者，代表性论文发表（出版）年限不足3 年；省技术发明奖前三名完成人不是授权核心知识产权的持有人（知识产权持有人数少于3 人时除外）或未提交核心知识产权有效证明材料；省科技进步奖整体技术未应用（验收）或应用（验收）不足3 年。

2.4 某些证明材料必须为原件的问题

对于附件证明材料中的检索报告、查新报告、知情同意书、项目整体技术应用证明和经济效益证明均须提供原件材料。

3 对策分析

甘肃省科技奖励作为全省关注度最高的奖励之一，历年来受到科技工作者的青睐。近年来，甘肃省科技奖励形式审查工作中出现的问题主要表现在重复报奖、信息填写、知识产权和原件证明材料提供四个方面。通过分析，发现产生这些问题的主要原因在于科技奖励申报系统缺少历史数据与当年填报数据对比查阅功能，推荐单位与项目完成人对推荐书填写缺乏系统培训，对科技奖励申报工作重视程度不够等。基于此，为进一步提高甘肃省科技奖励推荐材料质量，提升形式审查通过率，提出以下对策。

完善奖励申报系统在线填写说明，对上传附件证明材料进行归类。根据甘肃省科技奖励推荐申报流程，重新修订并完善操作指南。针对不同奖种推荐书的填写要求，完善奖励申报系统推荐书自查或提醒功能模块，限定推荐材料提交格式、种类要求。按照不同奖种侧重点，对上传附件证明材料进行归类，以便完成人上传时按类别正确有序上传。在提高推荐材料质量的同时，提升形式审查通过率，为后期奖励评审工作打好基础。

增加查重功能。在奖励申报系统中增加历史数据查询功能，对涉及重复报奖的专利、论文、专著、标准等获奖情况进行查重，实现知识产权状态检索、知识产权重复使用校验，避免重复报奖。

加强奖励申报培训。为做好甘肃省科技奖励提名推荐工作，提高提名推荐工作水平和质量，省奖励办每年都会召开提名推荐工作培训会，由相关负责人就推荐书填写注意事项和形式审查、申报系统操作使用做详细介绍。推荐单位应选派相关人员积极参加培训会，并在会后加强对推荐项目完成人和完成单位的培训，详细解读科技奖励相关政策文件，明确项目申报流程、注意事项和形式审查不合格内容，确保推荐项目顺利通过形式审查。

压实各级责任。推荐材料经项目完成人填写，逐级提交完成单位、推荐单位和省奖励办，压实完成单位和推荐单位责任，提交省奖励办前对推荐材料进行严格审查把关，对审查不合格项目提前进行修改完善。

做好奖励申报咨询和服务工作。通过电话、微信、QQ工作群等方式，指派专人在申报时间段负责对奖励申报工作中遇到的问题进行解答，对重点问题进行记录和提醒，做好奖励申报咨询工作。同时，也可提供网络培训服务工作，如开展多种形式的网络培训或培训视频录制，让填报人员在线观看学习，进一步提升奖励申报工作质量和效率。

4 结语

与国家、各省科技奖励类似，甘肃省科技奖励每年评审一次，对鼓励全省广大科技工作者的科学发明、技术创新、成果转化、人才培养和创新型甘肃的建设发挥了重要的激励作用。省奖励办应根据新的工作需求和要求不断完善科技奖励申报系统；各推荐单位应积极组织科技奖励申报工作，督促完成单位和完成人了解《甘肃省科学技术奖励办法》及其实施细则等规章制度；项目完成人认真按照《甘肃省科学技术奖励推荐工作手册》填报说明和要求填报材料，确保申报材料的真实性和准确性，对照形式审查不合格内容认真自查。通过各级单位的努力，进一步提高推荐材料质量，降低形式审查不合格率，确保甘肃省科技奖励评审工作的顺利开展。