水利工程监理的责任风险与控制探究

汪洋

摘要：本次以水利工程为主题，选取与其工程建设中的安全质量控制密切相关的监理作为研究对象，重点控制水利工程监理的责任风险与控制措施。具体论述中先从历史沿革的角度對水利工程监理的重要性进行了介绍，然后从监理主体角度出发，按照业务往来与责任关系进行责任风险分析，并以此为基础从对应的方面提出一些较有针对性的控制措施。

关键词：水利工程;监理;责任风险;控制

在历史沿革中，水利工程一直以规模宏大、技术复杂、投资巨多、风险系数高等主要特征。进入现代化转型阶段后，我国的水利工程建设速度加快，并在其中采用了承包制度，引入了监理监督机制，从而为水利工程项目，在实际的方案设计、材料与设备选择、人力资源资质审查、施工安全质量与有效进程等生产环节，提供成本与效率控制服务。由于监理的业务与其功能具有极为特殊的价值，因而有必要从责任风险与风险控制的角度对其进行具体讨论。

1、识别水利工程监理的责任风险因素

1.1     监理与业务关系层面的识别分析

在实际的监理工作范畴方面，它以业务为具体呈现形式。首先，它需要在委托合同的标准规范内开展各项业务，但由于水利工程项目规划与建设过程，具有长程性与复杂性特征，所以，当标准规范条例与实际的工作经验之间，监理工程师往往会因现场监理的需要，以经验定夺，这样就会在二者之间产生一些不合规范的事件，进而造成一些业务交涉延误。其次，水利工程施工环节，多个工种存在交叉施工与同时施工的现象，若监理顾此失彼，协调不当，就会造成失职问题，这种漏检现场时有发生，给水利工程造成了安全质量方面的潜在风险。第三，水利工程中存在较大的利益关系，不能直接排除利益交换的可能性，一旦发生利益交换，就会引发后续的安全质量风险，并触犯法律。第四，监理工程师因自身利益，在同行业内的恶性竞争，也可能使整个监理工作队伍整体受到影响，进而不利于水利工程监管工作的平稳推进。

1.2     监理与业主关系层面的识别分析

数据库的建设与大数据技术分析表明，监理责任风险案例中，业主方的影响因素较大，其中主要因业主主体因利益或法律知识的欠缺，会在非技术规范的层面，提出一些不合理的要求，或者采用极端的手段进行行业准则破坏。比如，在技术方案审核完成并要进场施工时，就会发生业主擅自要求更改施工方案的现场，其中最显著的表现为施工周期的压缩、不符合实际施工标准要求的质量监管要求等，往往会导致负面影响，进而造成风险。另一方面，业主因自身的主观意识与独断判定，对监理工程师的权威性不甚尊重，进而超越业务范围，直接与承包商进行对话，或者进场指导现场工作，给水利工程的监理工作带来了混乱，也会妨碍监理工作的正常运转。尤其是近年来因现金流的问题，一旦业主方发生资金缺口，就会寻求借口或者采用一些威胁手段，既拖延了工程的正常进展，也使得监理在应付款项方面不能获得及时的支付收入，加上利益交换问题时有发生，在很大程度上给监理工作造成了人为的责任风险。

1.3     监理与承包方关系层面的识别分析

在正常情况下，承包制度可以在很大程度上提高作业效率。但是，在实际的水利工程实践中，承包方出于诸多因素的影响，或想赚快钱、或不想承担技术风险、或想降低施工成本、或想拉拢关系，往往会进一步的扩展承包制度，按照分包的方式进行业务分流处理，这样就使得监理的现场管理要与多个分包商进行洽谈，另一方面，承包商对于短期利益的追逐，会在与监理工程师合作不融洽，或者影响自身的非正规利益要求时，采用多种投机倒把的措施，当其达到利益输送目的后，就会应付了事，对不合格的施工进行整改，这样的情况下，不但会发生混水摸鱼、资质不全的施工单位进驻工程，也会通过监理的个人不合法行为，将风险转嫁到监理单位与施工单位，以及对水利工程项目方直接造成风险。

2、水利工程监理的责任风险控制措施

2.1     在业务方面的责任风险控制措施

根据业务方面的五大责任风险影响因素分析，可以看出问题主要发生在职责履行与专业技能两大层面。所以在责任风险的控制中，应该从这两个方向进行。建议如下：首先，应该在委托合同书中，明确的将风险与责任进行对等列举，从而杜绝违规操作、预防利用职务之便获取个人不正利益，具体可以增加法律条款明细，附加责任风险发生后的权责条款声明。其次，需要从现代水利工程项目生产建设的“产业链”角度，使监理工程师以现代化的管理眼光，在各个生产环节，对照总项目下设的分项目与子项目，开展技术控制与安全生产管理工作。可以根据具体的项目设置监理队伍的知识与技术培训，从而在知识、技能、素质三个主要方面，使参与水利工程项目的监理在整体上有一个“自我激励与风险预防方法”，进而在达到规避责任风险的目的。

2.2     在业主方面的责任风险控制措施

业主方造成的责任风险虽然主要来自于业主，但要真正切实的解决问题。一方面，应该在法定程序后，监理借助法律手段进行权利维护。另一方面，应该通过协调与沟通的途径，进行权责声明，同时做一些宣教工作，树立自身的权威，明确界定自身的管理职责与工作权限。另外，监理工程师的比较优势集中在技术层面，因而要利用职业优势进行因势利导，从而以专业化规避系统性责任风险。面对工程款的问题，应该采用成本管理控制的方法，将工程项目进度与业务分期付款对应，这样就可以预防腐败，确保法定合同内的权利与利益，进而推动各项工作正常运转。

2.3     在承包商方面的责任风险控制措施

近年来，水利工程在技术质量控制与体系化管理方面，发生了重大转变，而监理工程师在知识与技能方面持续跟进，以持续性的职业知识与技能培训，就会提升专业水平，进而在监督与检测方面的，以安全质量风险控制为主导，进而规避诱发一系列因承包方可能造成的连锁事件。实际的经验表明，现在存在多业务方面的分包制，因而要采取“多头式的协商”方法，既保证监理工作的正常运转，也预防诸多阻碍因素。针对容易在监理与承包方之间引发矛盾的“包工技术”问题，则应该在“责任扯皮或者互相推诿的现象”方面，尽可能采用直接与承包方洽谈的办法解决;尤其是近年来的监管越来越严，罚款越来越多。所以，监理应该认识到大检查的优势，对分包业务的工头进行技术层面的现场指导与控制。

3、结束语

总而言之，水利工程与国民的生产、生活息息相关，确保它的安全质量，就是对民众的生命与财产安全提供保障。通过以上简要分析可以看出，水利工程固有的属性，决定了它的价值功能，而要使此类价值转化为实体性的作用，就需要紧抓监理环节，及其相关的业务活动，从而针对监理责任风险管控，在主体与客体两个方面展开细致分析与研究，确保监理的责任风险在每一个环节都能够得到相应的控制。另外，近年来水利工程在管理体系方面，已经发生了重大的转变，因而，从监理责任风险管控方面，除了具体化的专题研究之外，应该将它并置到宏观管理框架之内，进行体系化的分析与系统性控制。

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