基于地租理论的养殖用海海域使用金定价机制探讨

郭昕 纪建悦 许瑞恒

摘要：為进一步推动我国海域有偿使用制度的顺利实施、促进海域资源市场化的有效运作以及提升海洋资源的开发利用效率，文章以养殖用海海域为例，概述地租理论的发展历程、我国养殖用海海域使用金征收现状和海水质量状况以及基于地租视角的养殖用海海域使用金制定标准。研究结果表明：我国养殖用海海域使用金的制定存在年代久远、现势性较差以及不同地区差别较大等问题；为在经济层面上实现海域所有权，国家应向海域使用者征收绝对海租；由于海水质量和地理位置等因素直接影响养殖用海等海域开发利用活动的整体效果和经济利益，也应根据不同资源禀赋收取级差海租。因此，从地租角度考察养殖用海海域使用金的制定，应是绝对地租和级差地租的综合体现。

关键词：海域使用金；海域资源；海水质量；绝对地租；级差地租

中图分类号： P 7 4 8； F 3 0 1 . 4 文献标志码： A 文章编号： 1 0 0 5-9 8 5 7（ 2 0 2 0） 1 2-0 0 3 1-0 6

T h eP r i c i n gM e c h a n i s mo fS e a - u s eF e e f o rA q u a c u l t u r eS e a B a s e do nt h eL a n dR e n tT h e o r y

GUOX i n1， J I J i a n y u e1， 2， XUR u i h e n g1

（ 1 . S c h o o l o fE c o n o m i c s， O c e a nU n i v e r s i t yo fC h i n a， Q i n g d a o2 6 6 1 0 0， C h i n a；

2 . I n s t i t u t eo fM a r i n eD e v e l o p m e n t， O c e a nU n i v e r s i t yo fC h i n a， Q i n g d a o2 6 6 1 0 0， C h i n a）

A b s t r a c t： I no r d e r t op r o m o t e t h e i m p l e m e n t a t i o no f t h e s y s t e mo f p a i du s eo f s e aa r e aa n d t h ee f -f e c t i v eo p e r a t i o no f t h em a r k e t i z a t i o no f s e aa r e ar e s o u r c e s， a n d i m p r o v et h ee f f i c i e n c yo f t h ed e -v e l o p m e n ta n du t i l i z a t i o no fm a r i n er e s o u r c e s， t h i sp a p e r t o o kt h ea q u a c u l t u r es e aa sa ne x a m p l e t os u mm a r i z e t h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so f t h e l a n dr e n t t h e o r y， t h es t a t u sq u oo f t h ec o l l e c t i o no f t h es e aa r e au s e f e e f o r a q u a c u l t u r e i nC h i n aa n dt h es e aw a t e rq u a l i t ya n dt h e f o r m u l a t i o ns t a n d -a r do ft h es e aa r e au s ef e ef o ra q u a c u l t u r eb a s e do nt h ep e r s p e c t i v eo fl a n dr e n t . T h er e s u l t s s h o w e d t h a t：t h e r ew e r em a n yp r o b l e m s t h a t t h e f o r m u l a t i o no f t h e s e a a r e a f e e f o r a q u a c u l t u r e i n C h i n aw a s l a g g e d， t h e r ew e r ea l s os i g n i f i c a n td i f f e r e n c e s i nt h eu s eo f t h es e aa r e a i nd i f f e r e n t r e -g i o n s；t h es t a t e s h o u l d l e v ya b s o l u t e s e a r e n t f r o mt h e s e au s e r s i no r d e r t or e a l i z e t h eo w n e r s h i p o f t h es e aa r e ao nt h ee c o n o m i cl e v e l；a st h eq u a l i t yo fs e a w a t e r， t h eg e o g r a p h i c a l l o c a t i o na n d o t h e r f a c t o r s t h a td i r e c t l ya f f e c t t h eo v e r a l l e f f e c ta n de c o n o m i cb e n e f i t so f t h ed e v e l o p m e n ta n d u t i l i z a t i o na c t i v i t i e so f t h es e aa r e a ss u c ha s t h es e a f o ra q u a c u l t u r e， d i f f e r e n t i a l r e n t ss h o u l da l s o b ec h a r g e da c c o r d i n gt od i f f e r e n tr e s o u r c ee n d o wm e n t s . T h e r e f o r e， f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl a n d r e n t， t h e f o r m u l a t i o no fs e aa r e au s ef e ef o ra q u a c u l t u r es h o u l db eac o m p r e h e n s i v er e f l e c t i o no f a b s o l u t er e n t a n dd i f f e r e n t i a l r e n t .

K e yw o r d s： S e aa r e au s e f e e，M a r i n er e s o u r c e s， S e a w a t e rq u a l i t y， A b s o l u t er e n t， D i f f e r e n t i a l r e n t

0 引言

我国的海域有偿使用制度由2 0 0 2年《中华人民共和国海域使用管理法》（以下简称《海域法》）确立。《海域法》释义提出，海域使用金属于权利金的范畴，是资源性国有资产收入。从海域所有权角度看，海域使用金是国家作为海域资源所有者让渡海域使用权而应当获得的收益[ 1]；从海域使用权角度看，海域使用金即海域使用者为取得海域使用权所支付的价格，海域资源以生产资料的形式进入海域使用者的生产活动，而海域使用者在涉海生产活动中获取的超额利润为海域使用金的主要来源[ 2]。海域使用金的征收对于提高用海生态门槛、优化海域开发利用布局和调整海洋产业结构具有积极作用。

近年来，关于我国海域使用金的研究主要集中在3个方向。

（ 1）海域使用金的现存问题及相关对策。该研究方向的主要结论是目前我国海域使用金的征收标准过低，海域资源需求难以得到合理调节，资源浪费和生态环境恶化的现象频发。张偲等[ 3]从海洋经济与海洋环境的双重视角，对我国海域有偿利用状况进行考量；杨黎静等[ 4]提出我国现行海域使用金征收标准普遍较低且动态调整机制不健全，海域使用金的制定缺乏有效合理的參照，无法通过经济杠杆的作用合理配置海域资源；张偲等[ 5]从海域使用金的征缴、设置、标准和监管4个方面总结我国海域使用金管理的不足；凌杨等[ 6]利用生产函数对养殖收益与各生产要素投入的关系进行拟合，提出养殖种类等因素对海域使用权价格的影响较大。

（ 2）海域使用金的评估方法。该研究方向采用各种价值评估方法，针对某一领域的海域使用金进行定价研究。韩爱青等[ 7]编制海域价格指数，为海域使用金征收标准的动态调整提供依据；宋协法等[ 8]运用收益法和成本法，分别对山东荣成海带筏式养殖海域的使用价值进行评估，提出2种方法的评估结果近似；孔昊等[ 9]通过设计相关用海一级市场的海域使用金评估案例，提出假设开发法是海域使用权价格评估的最优选择方法，而成本法往往忽略海域增值收益；闻德美等[ 1 0]通过对比实物期权法和贴现现金流法，提出运用实物期权法确定海域使用权价格更为合理；胡灯进等[ 1 1]以海域物权视角，探讨海砂开采海域使用权的价格评估；王印红等[ 1 2]建立渔业用海基准价格定价模型并测算养殖用海基准价格，为养殖用海海域使用金的制定提供决策依据。

（ 3）将生态环境纳入海域使用金定价机制。该研究方向更加关注用海的生态成本，强调海域使用金的制定应包含资源折耗成本和机会成本。刘伟峰等[ 1 3]提出海域自然属性改变附加金的评估指标不全且评估范围偏小，远不足以反映海洋生态环境损害成本；闻德美[ 1 4]结合我国国情，通过再生自然资源代际转移模型设计海域资源补偿金的计算方法；李晓璇等[ 1 5]分析海域使用金与海洋生态损失补偿金、海洋生态保护补偿金和海洋生态损害赔偿金的区别和联系；李京梅等[ 1 6-1 7]基于使用者成本法，计算胶州湾填海造地的海域资源折耗成本，提出填海造地的海域使用金未能完全反映被填海域的资源折耗成本，在此基础上，运用层次分析法确定填海造地生态补偿指标的权重，进而计算生态补偿金的征收标准。

已有文献对海域使用金展开富有成效的研究，为本研究提供重要借鉴。然而从地租理论的视角探究海域使用金经济学内涵的研究成果并不多见，也未有研究就地租理论与目前我国养殖用海海域使用金的征收进行结合分析。我国是海水养殖大国， 2 0 0 6—2 0 1 7年海水养殖产值从10 3 3 . 3 4亿元增加到33 0 7 . 4 0亿元，海水养殖产量从12 6 4 . 1 6万t增加到20 0 0 . 7 0万t，海水养殖面积从1 3 3 . 1 5万h m2增加到2 0 8 . 4 1万h m2。《海域法》提出对渔民使用海域从事养殖活动收取海域使用金，目前我国围海养殖用海和开放式养殖用海由各沿海省（自治区、直辖市）依据本地区社会经济情况自行决定。因此，以养殖用海为例对海域使用金进行研究具有代表性。

1 地租理论

在经济学中，“土地”并非仅指土地这种特定的资源，也可泛指一切自然资源。作为广义层面的土地，海域的特点和功能与陆域具有相似性。《海域法》释义提出，海域使用金是国家作为海域自然资源的所有者出让海域使用权应当获得的收益，是资源性国有资产收入。可以看出，海域使用金的定义也借鉴了“土地出让金”的概念。因此，借鉴地租理论研究海域使用金具有必要性和合理性。

根据经济思想发展的主线，地租理论大致可分为3类，即古典分析框架下的地租剩余理论、马克思主义经济学地租理论和新古典分析框架下的地租边际生产力理论。每种理论都相继批判继承前一个流派的中心思想，并成为下一个思想流派的逻辑起点。

1 . 1 古典分析框架下的地租理论

配第是地租理论的最早提出者[ 1 8]，其在《赋税论》中将地租作为土地的剩余进行分析[ 1 9]，同时认识到距离市场近的土地会产生更高的地租，这正是区位理论和级差地租的雏形。斯密同样认为地租是一种剩余，并将地租解释为“使用土地的价格”和“佃农在扣除工资、资本损耗、平均利润和其他生产费用以后所能支付的最高价格”；他还通过其他途径解释地租，包括把地租视为垄断收益或将土地用于某种用途的机会成本。

李嘉图在《经济学原理》中对地租剩余理论进行整合和体系化，运用级差原理和边际原理解释地租的来源和性质，提出地租是超过劳动与资本成本之上的级差收益和盈余；他将同土地合二为一的、能提高土地生产力的长期资本的投资收益也纳入地租，并通过这种方式修正地租的定义。根据李嘉图的观点，耕种的广延边际和集约边际都会产生地租。当肥沃的土地很充足时，没有人支付地租；但当土地之间出现质量上的差别时，地租随之而来[ 2 0]。

1 . 2 马克思主义地租理论

马克思进一步深入挖掘地租理论，提出“不论地租分为什么类型，地租的占有是土地所有权借以实现的经济形式”，并认为地租的本质是超出平均利润以上的剩余价值[ 2 1]。马克思从来源入手对地租进行分类，即级差地租、绝对地租和垄断地租。①级差地租是地租的主要形态，其本质是优质土地带来的超额利润。②绝对地租是土地所有者凭借土地所有权所获得的地租，与使用者租用土地的质量无关。由于农业部门的劳动对象具有特殊性，在投资数量相等的条件下，该部门由投资推动的劳动力高于社会平均水平，新增价值也会更多。在市场经济的推动下，土地所有权存在垄断，在一定程度上阻碍资本向农业部门的转移，使得农产品的市场价格与生产价格之间存在差额，此即绝对地租。③垄断地租的本质是产品和服务的垄断价格带来的超额利润，某些土地的特殊区位和良好土质等优势也会导致垄断地租的出现。产品可以高于生产价格的价格出售，由此产生的超额利润即垄断地租。

1 . 3 新古典分析框架下的地租理论

边际革命时期或新古典时期的新古典经济学将研究重点放在地租的量。屠能考查土地的区位差异，并利用区位差异解释地租的成因。马歇尔将李嘉图的地租理论吸收到其研究体系中，提出“地租的量本身由土地的肥沃程度、产品的价格和边际土地的位置决定，其是投入土地的资本与劳动所能获得的总收益超过那些在恶劣边际条件下耕种所获得的收益的部分……在一般的需求与供给条件的作用下，总产量的价格将趋向于处于有利可图边际的资本与劳动的生产成本”。

需要注意的是，古典经济学和新古典经济学对于“剩余”的理解有本质的区别[ 2 2]。古典经济学认为土地的肥力和区位等属性不同，不同质的土地在生产条件方面的差异是剩余出现的根本原因；而新古典经济学考虑到边际产品的定义，认为土地应是同质的。

2 我国养殖用海海域使用金和海水质量

2 . 1 养殖用海海域使用金

从《海域法》的颁布和实施、海域使用金征收标准的制定到原国家海洋局在《关于海域、无居民海岛有偿使用的意见》中对海域使用金的进一步说明，海域使用金为规范用海秩序以及维护海域所有者和使用者的合法权利发挥重要作用。然而目前我国养殖海域产权制度仍不完善，尽管《海域法》对养殖海域的最高使用年限明确界定为1 5年，但多地仍采用“一年一办证”的管理方法，使养殖用海使用权存在到期续约难和养殖海域无法固定等问题。责任不明晰在一定程度上促使养殖户片面追求经济利益而过量使用饲料和抗生素，对近海养殖生态系统平衡和可持续发展产生不利影响。因此，养殖用海海域使用金的合理制定和規范实施仍亟待改进[ 2 3]。

我国沿海地区的围海养殖用海和开放式养殖用海由各地区依据本地情况，结合《关于加强海域使用金征收管理的通知》中的“海域等别”自行制定。养殖用海的类别大致可分为围海养殖、浅海筏式养殖、海上网箱养殖、海底投石（沉箱）养殖、浅海底播养殖、潮间带护养和近海港（塘）海水养殖。由于不同地区的耕海习惯和耕海环境存在差异，多数地区的养殖用海并非囊括上述类别。为便于比较，本研究所指养殖用海为围海养殖用海。

我国沿海地区养殖用海海域使用金的征收标准具有4个主要特点。①制定年代久远，现势性较差。现行的养殖用海海域使用金征收标准已逾1 0年，随着社会经济的发展、物价的上涨和耕海环境的变化，始终未调整的海域使用金征收标准已很难适应新时代养殖用海的发展需求。②大多数沿海地区依据海域等别对辖区内的养殖用海进行差别化海域使用金定价。河北、辽宁、山东和浙江等多地根据管辖海域等别制定海域使用金征收标准。③不同地区养殖用海海域使用金的差别较大。河北、天津、上海、浙江、江苏、福建和广西的养殖用海海域使用金均未过百元，其中最低的是河北的六等海域；辽宁、山东、广东和海南等海水养殖大省的养殖用海海域使用金较高，其中广东最高；广东最高等别海域的海域使用金征收标准与河北最低等别海域相差近5 3倍。④不同地区相同海域等别的海域使用金征收标准不同。同为一等海域，广东的征收标准是山东的4倍。

2 . 2 海水质量

《海水水质标准》（ G B3 0 9 7—1 9 9 7）针对海域的不同使用功能和保护目标，将海水质量分为4类，涵盖海洋渔业、海上娱乐、临海工业和港口建设等方面。《中国近岸海域环境质量公报》将我国海域水质分为“优”“良好”“一般”“差”和“极差”5个等级。

我国沿海地区的海水质量具有3个特点。①东海的海水质量最差，南海的海水质量最好，黄海的海水质量优于渤海。②海南、广西、辽宁和山东的海水质量较好，海南的海水质量等级连续1 1年为“优”；上海、浙江和天津的海水质量较差，上海和浙江的海水质量等级多年为“极差”；广东、福建、河北和江苏的海水质量等级居中。③随着我国海洋生态环境保护力度的逐年加大，沿海地区的海水质量普遍向好（上海和浙江除外）。此外，海水质量与海水养殖产量高度相关，即海水质量越好，海水养殖产量越高。

3 基于地租理论的养殖用海海域使用金

在土地私有制下，地租作为土地所有者实现其经济所有权的方式应运而生。然而海域资源开发利用的历史较短，且长久以来被视为公共资源的海域一直处于无偿使用的状态。随着我国海域有偿使用制度的确立，海域有偿使用的观念逐渐深入人心，此后我国对海域价值的评估和海域使用金的征收也越来越重视。

长久以来，受陆域思维的影响，人们对海域资源的定位仅是“鱼盐之利，舟楫之便”。随着陆域资源的逐渐紧缺以及各种生态环境问题的日益显现甚至加剧，海洋逐渐走进人们的视野。随着海洋观念的树立和海洋科技的进步，人们对海洋资源的开发利用力度不断加大，海洋资源也给人类社会创造多种价值。虽然绝大多数海域资源具有一定的可再生性，但海域的有限供给在人类的无限需求面前显得微不足道，加之对海域资源的不合理开发利用等也会使其再生速度减慢[ 2 4]。因此，海域资源的有用性和稀缺性使对海域所有权的垄断具有合理性和必要性[ 2 5]。海域使用金与地租在形式和内容上具有一致性，苗丰民等[ 2 6]从海域生态环境的角度出发，认为海租价格的制定应同时包括海域使用价值以及因改变海域自然属性致使海域价值遭受损失的补偿，而后者目前在征收力度上仍存在欠缺。

为在经济上实现海域所有权以及推动海域资源的有序开发利用，国家实行海域有偿使用制度，即向海域使用者收取相应租金。在市场经济条件下，无论海域等级高低，海域使用者都应向海域所有者缴纳一定数额的租金，即绝对海租。因此，绝对海租是绝对地租理论在海域有偿使用和海域使用金征收领域的应用实践。

级差海租是指海域使用者开发利用海水质量较好的海域所带来的超额利润。由于不同海域的资源禀赋存在差异，当其他投入条件不变时，其边际生产力和超额利润有所不同，级差海租应运而生。我国沿海地区的海水质量和海域等别差异明显，因此应以级差地租的原理对养殖用海海域使用金进行差别化定价，即在海水质量好和资源丰富的海域与海水质量差和资源匮乏的海域分别制定不同的征收标准。结合我国沿海地区历年海水质量，从级差海租的角度来看，在养殖用海海域使用金的征收标准方面，海南、广西、辽宁和山东应为全国最高，广东、福建、河北和江苏应为中间地带，而浙江和天津应为最低。此外，根据统计资料，自2 0 0 8年至今，上海的海水养殖面积、海水养殖产值和海水养殖产量均为0，因此上海养殖用海海域使用金的征收标准应有特殊考虑。

4 结语

基于地租理论研究海域使用金的征收标准具有积极的借鉴意义。海域使用金应是绝对海租和级差海租2个层面的综合体现：国家为在经济层面上实现海域所有权，应向海域使用者征收绝对海租；由于海水质量等因素直接影响养殖用海等海域开发利用活动的整体效果和经济利益，也应根据海水质量收取级差海租。

近年来，随着我国海洋经济的高速发展，各类与用海相关的经济活动（如拍卖、回收和补偿）也更加活跃。因此，养殖用海等领域海域使用金的征收对于海域有偿使用制度的顺利实施以及海域资源市场化的有效运作具有基础保障作用，有利于真实地反映海域使用权在市场交易中的价格，实现国家海域资产的保值增值。从地租理论的角度出发，科学合理地制定海域使用金征收标准，对于提升海洋资源开发利用效率、促进海域使用权市场健康运行以及推动海洋经济绿色发展具有重要意义。

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收稿日期： 2 0 2 0 - 0 5 - 0 5；修订日期： 2 0 2 0 - 1 1 - 1 2

基金项目：国家自然科学基金项目“蓝色粮仓背景下考虑生态环境约束的我国海水养殖业效率测度、发展模式与优化路径研究”（ 7 1 5 7 3 2 3 8） ；国家自然科学基金项目“蓝色粮仓背景下我国海水养殖业绿色技术进步测度、方向性评价与优化研究”（ 7 1 8 7 3 1 2 7）.

作者简介：郭昕，硕士研究生，研究方向为国民经济和海洋经济

通信作者：纪建悦，教授，博士，研究方向为国民经济和公司金融