基于扎根理论的机场建设项目风险识别研究

摘  要：民用运输机场作为航空运输和城市发展的重要公共基础设施，其对航空运输业的发展起着根本性作用。随着未来外部环境不确定性的增大，机场建设项目面临的风险压力大大增加。本文基于扎根理论，以机场建设项目案例和相关研究文献资料为依托，全面识别机场建设项目面临的风险，以期对机场建设风险管理提供参考。

关键词：机场建设;扎根理论;风险识别

中图分类号：TP308         文献标识码：A         文章编号：2096-6903（2020）07-0000-00

0引言

航空运输是公共交通运输体系的重要组成部分，其对我国社会进步和经济发展起着重要作用。近年来国家出台了多项利好政策促进航空运输业的发展，在国家出台的利好政策的大力推动下，近年来我国无论是通用机场数量，还是机队规模和全行业通航飞行小时数都在逐年增长，这有力的推动了航运运输业的发展。根据发改委发布的民用运输机场发展规划，到2025年我国要建设形成京津冀、长三角、珠三角3大世界级机场群，国际枢纽机场增加到10个，国内区域性枢纽机场增加到29个。同时航空运输服务覆盖面进一步扩大，全国民用运输机场规划布局总体达到370个，其中新增布局机场136个。这意味着未来5年内，我国机场建设将处于一个高速发展期，而随着风险管理意识的增强和对高水平管理需求的提高，机场建设项目的风险管理日益受到重视。

1 风险与风险管理

不同的学者基于不同的研究角度和所处行业的不同，对风险的定义各不不同，当前我们把风险理解为：由于潜在的风险因素的存在而可能导致的未来发生的某事件造成的现实出现的结果与最初的预定目标发生的偏离，而现实出现的结果将会对预定的目标造成损害，即风险就是不确定性事件与其造成的损失的综合。

风险管理是工程项目管理的重要内容，这在很大程度上决定着工程项目目标的实现程度[1]。风险管理的概念从20世纪50年代出现以来，已经经过了70年的发展，随着时代的发展和研究的不断深入，衍生出了大量的风险管理方法，不同的方法应用于不同的风险情况。但是对于风险管理的程序，经过多年的发展已经形成了一个相对固定的流程，主要分为：风险识别、风險评估、风险分析、风险应对和监控[2]。

2 基于扎根理论的风险识别

扎根理论的研究过程是一种范式化、动态化的研究过程。其研究流程可以分为[3]：

（1）提出研究问题。扎根理论的研究问题在于研究过程中的自然涌现。研究者通过对社会实际中某一现象产生好奇和兴趣，从而进入该现象的相关情景中，通过对情景的持续观察和深入了解，自然出现自己所要研究的问题。程序化扎根理论基于实用性考虑，也可以预先设定对研究问题的构想。

（2）进行资料的收集。研究者可以根据提出研究问题的需要，确定选取样本的类型和范围并进行数据搜集。其中主要的数据收集方法有深度访谈、问卷调查、相关文献整理和案例等。

（3）分析与处理收集的资料。在使用扎根理论时，需要对资料一边收集一边处理，以便对其不断进行比较。而有关数据处理的方法和步骤，扎根理论的三大不同流派的步骤大体一致但有所不同。程序化扎根理论的编码过程分为“开放性编码—主轴编码—选择性编码”三个步骤。

（4）理论构建。在对资料进行收集和分析处理后，通过编码过程得出初始概念和范畴，进而通过典范模式对范畴进行整理，得出主范畴和副范畴。最后基于主副范畴的逻辑关系提出核心范畴和理论框架，构建出所研究问题的理论体系[3]。

3基于扎根理论的机场建设项目风险识别

3.1资料搜集

本文在运用扎根理论研究研究机场建设项目的风险识别时，选择了具有代表性的枢纽机场项目作为分析资料来源，共搜集整理了北京首都国际机场等四个国际枢纽机场和武汉天河国际机场、成都双流国际机场等9个区域性枢纽机场的相关研究文献、项目报告和新闻资料等信息。形式包括文字、图片、音频、视频等多种形式，从而最大限度的提高研究数据的准确性、全面性、丰富性和有效性。

在本文编码的过程中，采用质性分析软件Nvivo12plus对前期搜集整理的数据资料进行编码。该软件是为了帮助研究者整理、洞察和找到对非结构化或定性数据的深刻见解而设计的，便于发现数据中的联系，形成新的见解[4]。

3.2开放性编码过程

在开放性编码阶段，通过仔细阅读待编码文本资料，提取出与机场建设风险相关的段落、语句和词语等。然后对提取的相关段落、语句和词语等进行概念化处理，在概念化处理的基础上，通过对各概念的相关性和相似性的合并进行范畴化处理。

在开放性编码过程中共整理出相关段落、语句和词条共708条，鉴于分析资料的段落、语句和词条过多，经过相同项整合共得出52个概念。在进行初步范畴化处理后共获得32个范畴。

3.3主轴编码过程

主轴编码的主要任务是寻找和建立概念和范畴之间的各种关系。本文通过深入剖析概念之间和范畴之间潜在的联结关系，对概念和范畴进行逐步合并与提炼，最终将其整合成内涵丰富的概念类属，从而更好的解释所研究的问题。

在开放性编码的基础上，一般可以基于概念之间的相互关系建立节点之间的联系，将概念范畴表述意义相关的关键词进行合并，进而将在开放性编码阶段提取的初级范畴整合为更高一级的范畴，即Nvivo 12plus软件的子节点，并建立处理范畴和高级范畴之间的隶属关系。

依据开放性编码过程的结果，通过对开放性编码的概念和初级范畴进行分析，根据概念和范畴之间的联结关系，在主轴编码阶段将开放性编码的32个初级范畴整合成以下8个高级范畴。

（1）经济风险。主要考虑项目存在的外部经济风险，通过对概念和初级范畴的整合，该风险范畴包含开放性编码阶段的初级范畴如下：人材机价格、经济系统性波动、利率、税收。这些风险都是项目外部所具有的与经济相关的不确定性风险，这些风险的变动最终通过对项目实施过程的影响引起投融资环境，建设环境的不利变化，进而对项目功能的实现和投资效益产生影响。

（2）政治政策风险。机场建设，特别是枢纽机场建设项目，是国家重要的公共基础设施的组成部分，在投资建设过程中，主要是由政府部门主导，因此其投资和建设过程必然要受到国家政策和政府相关部门政策影响。在对开放性编码初级范畴的整理下，政治政策风险主要包含：宏观政策调控、行业政策、行政管理和政治腐败。这些宏观的政治政策环境，对项目投资和建设环境均会产生影响。

（3）社会稳定风险。大型工程的建设往往跟外部社会存在密切的关系，对外部社会关系和社会结构造成一定程度上的重构，因此在投资建设过程中需要特别注意因项目建设对社会稳定造成的影响和压力。通过整合开放性编码的概念和范畴，社会稳定风险包含：社会冲突和拆迁安置。枢纽机场对当地居民的文化风俗、生活习惯等的冲击引起当地居民与项目的冲突，这对项目的组织管理将产生压力和不利影响，可能造成项目投资建设进程的不顺利。而拆迁安置无法妥善解决，同样会对项目投资建设进程产生影响。

（4）自然生态环境风险。建设活动是处于一定的自然生态环境中的，在项目投資建设的过程中，必然会与自然生态环境产生交互影响。随着人们对自然生态环境保护程度重视的逐渐提高，项目投资建设受到自然生态环境的影响制约程度也越来越大。自然生态环境风险包含的开放性编码初级范畴有：地理地质、气候气象、动植物保护和环境污染等。

（5）投融资风险。枢纽机场属于公共基础设施，同时其投资额大、建设周期长，因此枢纽机场的投资收益存在很大的压力和不确定性。对于枢纽机场这种重大工程建设项目来说，融资压力大，融资成本的高低，融资模式和融资渠道都会对项目建设资金需求产生影响。投融资风险包含：投资周期、投资概预算、融资模式和招投标。投资建设周期和投资回收周期对投资收益影响巨大，投资概预算如果出现偏差，会对项目建设的财务和资金流产生不利影响，融资模式对于投资风险的分担和融资的难易至关重要，而招投标出现的失误对于投资也会产生不同程度的损失。

（6）组织管理风险。在枢纽机场投资建设过程中，会有非常多的部门参与其中，那么工程项目内部的所有统筹管理工作是否合理、项目部之间的协调合作是否顺畅、对于投资建设中的决策是否有科学依据等，都会直接对工程项目的目标实现产生影响[5]。通过对开放性编码过程的整合，组织管理风险可以涵盖：合同管理、参与主体协调、员工管理、农民工管理、承包分包管理和组织模式。

（7）施工风险。施工过程是实现枢纽机场功能效用的主要阶段，枢纽机场由于规模大，参与方众多，与外部环境交互密切等，因此比一般的项目面临更多的施工进度和成本风险，而枢纽机场的技术要求高，施工复杂对施工安全和施工质量产生较大压力。主轴编码过程中整合的施工风险包含：施工进度、施工质量、施工成本和施工安全。

（8）技术风险。机场建设有很高的技术要求，需要使用很多尖端科技，因此就会出现各种因为技术方面的因素产生的风险点，比如：勘测测量出现失误、工程设计方案出现内容错漏、存在技术难题需要攻克、科研技术进步后带来的新材料使用不熟练等问题。这些技术风险将会对工程的投资数额产生影响，对工程的施工过程也产生影响。本文开放性编码整理的技术风险有：新技术材料应用、技术难题、设计和勘测。

3.4选择性编码过程

选择性编码是在已发现的概念类属的基础之上进行系统的比较与分析，找出具有统领性的核心类属，将其与其它概念或类属进行联系，从而形成一个系统的理论框架。其中核心类属的选择在本过程中是极为重要的，核心类属在选择时必需要证明其统领性，而统领性的证明是要求其不断的与其它类属进行关联比较，看看其是否能够将大多数的研究成果概括在一个较为宽泛的研究范围之内[6]。

通过对本文开放性编码和主轴编码获得概念类属的进一步比较与分析，从所有概念类属所处的系统环境中，提取出“外部环境风险”和“项目自生风险”两个核心类属。其中“外部环境风险”统领“经济风险”“政治政策风险”“社会稳定风险”和“自然生态环境风险”四个主范畴相关的风险因素。而“项目自生风险”则包含“投融资风险”“组织管理风险”“施工风险”和“技术风险”四个主范畴相关的风险因素。

内部环境风险与项目自生风险之间是相互联系，相互交互的，外部环境风险通过影响项目自生风险，导致自生风险事件的发生，从而给项目带来风险损失。而外部环境风险之间的风险也存在相互影响的联系，项目自生风险之间也会相互交互发生联系。内外部环境的相互影响与作用，最终形成了机场建设项目面临的风险类型体系。

4 结语

随着社会和经济的不断发展，人们对于如何提升效率的具有更高的追求，而航空运输作为当下最为快捷的客货运输方式，正日益受到人们的青睐。目前，我国的机场数量还处于较低水平，市场的需求一方面带来了投资建设的压力，另一方面也给机场投资建设带来了前所未有的机遇。在机场投资建设领域快速发展的同时，更多的风险也会逐渐暴露，加上未来社会经济发展的不确定性，在机场投资建设中需要更加注重风险防控，提高机场的投资经济效益，充分发挥机场的功能。本文在对现有枢纽机场案例和相关资料的分析中，运用扎根理论编码程序尽可能全面的识别机场项目风险，对机场建设项目的风险研究和风险管理实践具有重要指导意义。

参考文献

[1]邓支青.基于NVivo质性分析的大数据社会排斥问题研究[J].情报杂志，2019，38（6）：137-144.

[2]陈伟珂.工程项目风险管理[M].北京：人民交通出版社，2008.

[3]陈向明.扎根理论的思路和方法[J].教育研究与实验，1999（4）：3-5.

[4]Bazeley P.Qualitative Data Analysis with NVivo[M].London： SAGE Publications，2007：82-83.

[5]陳衡.民用机场建设工程项目风险管理研究[J].现代经济信息，2018（21）：298-299.

[6]杨超.基于扎根理论能源站精细化管理BIM运维系统价值识别[D].天津：天津大学，2018.

收稿日期：2020-06-03

作者简介：刘威（1986—），男，河南南阳人，硕士研究生，研究方向：工程管理。

Research on Risk Identification of Airport Construction Project Based on Grounded Theory

LIU Wei

（1. School of Civil Engineering and Architecture， Guangxi University， Nanning Guangxi 530004;

2.Shenzhen Branch of China Construction Fifth Engineering Bureau Co.，Ltd.，Shenzhen Guangdong  518054）

Abstract： As an important public infrastructure for air transportation and urban development， civil transportation airport plays a fundamental role in the development of air transportation industry. With the increasing uncertainty of the external environment in the future， the risk pressure faced by airport construction projects has greatly increased. This article is based on grounded theory， relying on airport construction project cases and related research documents， to comprehensively identify the risks faced by airport construction projects， in order to provide references for airport construction risk management.

Keywords：airport construction;grounded theory;risk identification