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加拿大国际治理创新中心及其在网信领域的研究

2020-08-31郭进京张志强陈秀娟唐川

智库理论与实践 2020年4期
关键词:智库

郭进京 张志强 陈秀娟 唐川

摘要:[目的/意义]网络安全和信息化是事关国家安全和发展的重大科技领域和非传统安全领域,受到国际智库的高度关注。相比较而言,国内智库对该领域的研究重视程度明显不够,应该借鉴国际智库在网信领域的研究经验。[方法/过程]以加拿大国际治理创新中心为例,采用文献调研法和网络调研法收集整理相关资料,结合对该智库所发布的网信领域研究成果的分析,总结其在网信领域的研究主题和经验。[结果/结论]加拿大国际治理创新中心关于网信领域的研究主要集中于互联网治理,网络安全,大数据,人工智能、物联网、区块链等新兴技术,互联网与人权,互联网与非洲等主题。从加拿大国际治理创新中心相关发展经验来看,国内新兴智库在发展过程中必须规划业务发展领域并着力形成研究影响力,围绕新兴挑战性问题领域开展研究,通过打造系列品牌产品来提高品牌影响力,充分利用社交媒体和网络来提高社会影响力。

关键词:加拿大国际治理创新中心    智库    网络安全和信息化    互聯网治理

分类号:C932.8

DOI: 10.19318/j.cnki.issn.2096-1634.2020.04.10

信息技术的快速发展推动互联网密切融入国家、社会和个人生活的各个方面,在国家信息基础设施建设、军工事业发展、经济形态变革、社会监管、个人日常生活等多个方面发挥着重要作用。网络安全和信息化(以下简称“网信”)事业事关国家产业、经济和国防复兴,关乎每个国民的福祉,面临着自然环境恶化、网络恶意攻击、计算机病毒威胁、物联网安全等多方面的威胁[1]。实际上,全球主要智库早已将目光聚集于网信领域并不断提高对其的关注度,重点关注网络安全、信息化、网信技术发展趋势以及网络空间治理、外交、军事等,不断提出各种战略规划和政策建议。根据笔者搜集和整理到的数据显示,有来自美国、英国、德国、加拿大、以色列、澳大利亚、日本、韩国、法国等国家的共计至少20家智库通过设立研究项目或部门、发布研究报告、撰写文章等形式围绕网信领域开展相关研究,如加拿大国际治理创新中心(Centre for International Governance Innovation,CIGI)等。

CIGI专注于全球经济、全球安全和政治、国际法的治理研究,致力于解决科技与国际治理交叉领域的全球性问题。互联网治理与管辖是CIGI“国际治理”领域研究中的一项重要内容,关注互联网在世界发展过程中所带来的实际问题及解决方案。本文以CIGI为研究对象,采用文献调研法和网络调研法收集整理相关资料,结合对CIGI所发布的网信领域研究成果的分析,总结其在网信领域的主要研究主题和智库建设经验,以期为我国智库在开展网信领域研究时提供参考。

1  CIGI的总体发展概况

1.1  发展历程

CIGI由吉姆·巴尔西利(Jim Balsillie)于2001年创建,是一家独立的、无党派智库机构。吉姆·巴尔西利同时也是巴尔西利国际事务学院(Balsillie School of International Affairs,BSIA)、数字权利中心(Centre for Digital Rights)和北极研究基金会(Arctic Research Foundation)的创始人,以及纽约新经济思想研究所(Institute for New Economic Thinking,INET)、加拿大创新者理事会(Council of Canadian Innovators,CCI)和CIO战略理事会(CIO Strategy Council)的联合创始人,并在美国商务委员会(US Business Council)、美国竞争力委员会(US Council on Competitiveness)和联合国秘书长可持续发展高级小组(UN Secretary Generals High Panel for Sustainability)中任职,吉姆·巴尔西利的这些经历在一定程度上影响着CIGI的发展。CIGI的发展经历了以下4个阶段[2]。

(1)2001—2004年:成立伊始,CIGI主要工作集中在聘用员工、启动研究计划和寻找合适的办公地点。2004年,创始人吉姆·巴尔西利与安大略省政府共同出资成立了“国际治理领导者和组织在线”网络(International Governance Leaders and Organizations Online,IGLOO)[3],为用户提供技术支持和业务解决方案。

(2)2005—2009年:这一时期CIGI得到了快速发展,主要致力于完善内部管理流程和系统,2005年CIGI的成果产出和活动量急剧增加,并一直保持稳定增长。2007年,CIGI与滑铁卢大学(University of Waterloo)和劳里埃大学(Wilfrid Laurier University)合作创立了BSIA[4],作为全球范围内的学者、学生和决策者的高级研究和教学中心。

(3)2010—2014年:CIGI的研究能力在这一时期得到了显著提高。到2010年,CIGI每年发布100多项研究成果,在全球雇佣30多名全球治理领域专家开展研究。其中,影响较大的是G8系统创新提案,促成了G20领导人小组的建立。2010年,CIGI调整其研究计划主题,并在2011年制定了五年战略规划(2010—2015)。2011年1月,CIGI获得2,500万美元融资,并与乔治·索罗斯(George Soros)在纽约联合创建INET,开展为期5年的合作,共同探索经济学的创新发展。2013年,CIGI启动国际法研究计划(International Law Research Program,ILRP),标志着国际法与全球经济、全球安全与政治共同成为CIGI核心研究领域的三大支柱。

(4)2015年至今:CIGI在其2015—2020战略规划中提出要提高研究能力(包括为年轻学者和全球治理领域的新理念提供支持),开展更广泛的合作,依据CIGI职责改进项目选择方法和预算分配,制定更好的绩效管理框架和内部评估计划,利用CIGI学院(CIGI Campus)的基础设施,建立单一、综合和多样化的董事会,开创CIGI发展新阶段[5]。

1.2  组织架构

CIGI的领导层分为董事会和高管层。董事会负责对组织机构的财务稳定性、执行领导力和总体战略进行监督和治理。董事会目前有9名成员,多是全球政策专家,包括一名主席、一名财务主管和其他董事成员,其中的一名董事成员由加拿大政府的外交、贸易和国际发展部任命。高管层目前有7名成员,负责执行组织机构的战略规划,指导其研究计划和运营活动开展。CIGI充分利用内外人力资源开展一系列世界领先的主题研究和分析,对内CIGI雇用了一支专业团队来保证中心各项工作正常运转,采用研究主管的形式聘用专业研究人员并拥有少量的内部研究人员、助理和项目管理人员。CIGI现有职员39人(由总监、研究员、研究助理、活动专员、运营总监、动画师、设计师、编辑、软件工程师、法律顾问、会计专家等构成,其中研究员2名)。对外CIGI采用研究和分析成果(如演讲、政策简报、论文、观点社论等)签约的形式,聘用外部兼职专家,建立起拥有百余人的研究人员网络,其中高级研究员(senior fellow)64名、杰出研究员(distinguished fellow)8名、研究员(fellow)7名。外聘专家的研究专长涵盖包括国际贸易、互联网治理、国际知识产权、网络安全等在内的200多个主题领域。除主席和专职研究董事领导开展的研究之外,外聘专家将根据各自的专业知识,指导内部研究人员开展个性化的研究。CIGI通过签约外部专家的方式,吸引到大量专家,具有成本效益,并且能够对新兴研究和政策重点做出快速响应,定期为国家和国际媒体提供分析咨询服务。

1.3  资金来源

CIGI的核心资助机构主要包括加拿大政府、安大略省政府、滑铁卢市,核心资助个人及家族包括:吉姆·巴尔西利(Jim Balsillie)、迈克·拉扎里迪斯(Mike Lazaridis)、维尔纳家族(The Woerner Family)、迈克尔·巴恩斯汀(Michael Barnstijn)和路易丝·麦克卡伦(Louise MacCallum)。据2019年财务报表显示,CIGI 2018年初结余资金1.83亿美元,截至2019年7月31日,CIGI当年经费总收入为1,021.4万美元,其中研究和会议支出为1,394.8万美元,结余经费1.73亿美元[5]。

CIGI在资金公开方面坚持开放性和问责制,自2014年以来,CIGI凭借资金透明化,连续获得Transparify①的最高评分(5星)。

1.4  宣传方式

CIGI充分利用社交媒体和网络,通过采用多种形式呈现研究成果(如会议报告、政策简报、文章、专著、专题报告、系列短文等)、提供多种发声渠道(如在网上开辟“观点”栏目)、充分利用多媒体进行传播(如打造CIGI全球政策论坛系列、CIGI播客、Speaker系列等产品)、通过举办学术活动宣传其政策主张(如举办会议、讲习班、政策圆桌会议、小组讨论等),注重提升社会影响力,其成果宣传方式值得国内智库进行学习和借鉴。

1.5  全球影响

美国宾夕法尼亚大学智库与公民社会研究项目(Think Tanks and Civil Societies Program,TTCSP)发布的《全球智库报告》是目前最具国际影响力的权威智库排名报告。CIGI在宾夕法尼亚大学最新版的《2019全球智库报告》[7]中位列全球顶级智库第30位。从全球顶级智库排名来看(表1),CIGI近5年的排名是呈上升趋势的,在国际发展、科学和技术政策领域的研究排名较为靠前。从特殊成就排名来看,CIGI较为重视与其他智库机构的合作,重视利用社交媒体、网络、互联网等新兴传播方式扩大影响力。

2  CIGI的战略与政策研究咨询主要领域

CIGI构建了以“全球经济”“全球安全与政治”和“国际法”为主导的3大核心咨询研究领域。

2.1  全球经济

围绕“全球经济”,CIGI的研究内容具体包括宏观经济法规、金融法规和贸易政策等,这是CIGI专业知识的核心领域。创新贯穿于CIGI的研究始终,以推动新方法和新合作的产生。通过与经济、法律和政治组织的互动,并与国际组织、加拿大政府和其他政府机构合作,CIGI致力于帮助理解并制定政策,以推动创新,促进知识和专有技术传播,提高生产力和安全性。创新与贸易相关的研究也聚焦于国际知识产权架构与大宗贸易约定之间的相互作用。此外,CIGI跟踪中国在全球经济舞台中的崛起、人权与商业的交叉、国际投资争端仲裁改革及相关问题研究。

2.2  全球安全与政治

CIGI在“全球安全与政治”方面的研究工作主要集中于全球安全、冲突管理、外交和治理等一系列问题,包括北极治理、区域安全和互联网治理。全球安全格局持续发展,从区域冲突管理和预防扩展至包括环境和网络安全在内的新领域。非洲、中东、亚太和北极等地区的“线上”治理能力,和平建设和解决全球难民危机,人权和人道主义法等也是CIGI比较关心的研究内容。

2.3  国际法

CIGI致力于对重大全球问题产生普遍影响,成为国际法研究方面的全球领先智库。CIGI的主要研究项目和活动反映了当今最值得关注的公共政策,并对国际法领域的新兴趋势进行预测。CIGI致力于研究适用的法律框架,以解决新兴的知识产权问题。目前CIGI正在研究最佳实践和策略,以提高人们对知识产权的认识,并创建一个集成化的创新生态系统,使创新者能够有力参与国内和全球的知识競争。CIGI也在开展有关中国互联网的未来、与互联网贸易有关的国际经济法和知识产权法相关的工作。

在3大研究领域的基础上,CIGI的研究内容又细分为了众多小领域,涵盖英国脱欧、数字货币、新兴技术、互联网治理、冲突管理、平台治理、金融系统、贸易、中国、国际货币基金组织、大数据、G20/G7、知识产权、北美自由贸易区/加美墨协议等44个细分主题。

从研究成果(成果统计时间截至2019年10月30日)来看,CIGI的出版物形式多样,涵盖会议报告、政策简报、政策备忘录、文章、专著、专题报告、系列短文等(见图1)。

数字时代大数据、人工智能的发展推动了科技和工业进步,但也带来了隐私侵犯、大规模监视等问题,CIGI及时对这类问题做出反应,通过开展相关研究工作并发表研究成果,提出应对国际上数据和知识产权挑战的方法,并为加拿大数据战略发展提供有力证据。CIGI在数据与公共安全、网络安全与贸易协议间的关系,以及人工智能的隐私权和道德问题方面的研究,对地方、国家和国际机构都有着深远的影响。例如在数字公共领域监管方面,CIGI引导开展了加拿大和国际上有关社交媒体监管和虚假信息影响的讨论并提出了具体的建议[8]。在数据治理方面,2018年一项有关《加拿大个人信息保护和电子文件法》联邦提案,引用了CIGI资深研究员安卡·怀里(Bianca Wylie)和肖恩·麦克唐纳(Sean McDonald)定义数据信托角色的方法[9]。

3  CIGI在网信领域的研究重点

CIGI在网信领域的研究主要围绕互联网治理与管辖展开,从近期发布的研究成果来看(见表2),CIGI关于网信领域的研究主要集中于互联网治理、网络安全、大数据、新兴技术、互联网与人权、互联网与非洲等主题。

3.1  互联网治理

互联网治理是CIGI在网信领域研究的主要内容,涵盖互联网的本质(如《论互联网的本质》《一网通》)、互联网的开放性、中立性与碎片化(如《理解互联网开放性的框架》《网络中立性:对当前辩论的思考》《欧盟和美国达成具有里程碑意义的网络中立决定:网络中立性如何影响互联网碎片化》)、互联网的管辖(如《互联网管辖:从法律军备竞赛到跨国合作》《解决国际互联网政策协调问题》《全球统一互联网管辖权和法规入门》)。CIGI认为,互联网技术(网络、协议、网络地址、路由、专有服务、局域网等)、互联网成功的一般属性(全球性、无障碍、互操作、诚信、合作、可复用等)及当前变革压力(碎片化、限制访问等)是理解互联网本质的3个方面。互联网治理已经从技术层面迅速转移至以竞争为特征的层面,这一转移使得以往极少出现的合作问题涌现,并且由于参与者数量的迅速增加和分化加剧,协调变得越来越难。互联网的中立性影响着互联网的碎片化,针对碎片化的互联网治理涉及到多方利益主体,会产生技术影响、经济影响和政治影响[10]。此外,互联网治理也离不开相关标准和规范的制定,需要对言论自由、隐私保护、伦理问题等加以关注。

3.2  网络安全

围绕着网络安全,CIGI重点关注暗网(dark web)[11]对互联网治理和网络安全的影响、网络威胁、网络犯罪、互联网信任危机等主题。CIGI的研究认为,暗网不只是由在线匿名授权系统(例如Tor)所引起的技术问题,其所带来的恶意服务与恶意活动,也是一种社会问题,需要更加积极地进行监管。在线警务可以最大程度地降低授权匿名性技术对社会造成的破坏性成本,有可能是解决暗网问题的最好方案[12]。网络攻击的预防和应对不仅需要专门的技能,还需要政府、私营部门、技术团队和非政府组织合作,建立专门的计算机安全事件响应团队(Computer Security Incident Response Teams,CSIRTs)来加强网络威胁信息的交换,以保护网络空间[13]。

3.3  大数据

大数据与互联网的发展是相辅相成的。CIGI更关注大数据与数字经济、贸易、国家发展的关系研究。数字化转型为发展中国家跨越工业时代的基础设施、利用互联网上大量溢出的知识、利用数字平台提供新市场、利用数字技术激发生产

潜力提供了机会,发展中国家应采用数据驱动型经济战略,利用其產生的宝贵数据来改善与发达国家供应商和平台的关系,并在贸易谈判中助力达成协议[14]。CIGI认为,加拿大也应该施行国家数据战略,通过与其主要的经济伙伴(即欧盟、日本和美国)合作,设立由国际数据标准委员会管理的“单一数据区域”(single data area),在该数据区域内,允许所有类型的个人和非个人数据自由跨境流动,确保个人、消费者、员工、公司和政府免受数据收集、处理、利用、存储、买卖等活动带来的潜在损害。如果加拿大及其经济伙伴共同遵循相似的规范和标准来规范数据,那么允许数据在这些国家自由跨境流动将不再有破坏信任的风险,这对数据驱动型经济的成功至关重要[15]。数据驱动型经济的发展,还应考虑法律法规、标准等问题。此外,CIGI对难民数据保护,卫星、遥感大数据的获取与国家主权的关系进行了研究。

3.4  人工智能、物联网、区块链等新兴技术

人工智能、物联网、区块链等新兴技术的应用也是CIGI研究关注的重要内容。针对区块链技术,CIGI在《区块链和G20:建设包容、透明和负责任的数字经济》[16]中指出区块链对G20国家具有重要意义,G20国家应果断采取行动,利用区块链技术来实现在经济弹性发展、金融普惠、税收、贸易和投资、就业、气候、卫生、可持续发展和增强妇女权力等核心重点领域的政策目标。否则,全球经济有可能进一步分裂,公众对国际经济机构的信任会遭到破坏,区块链技术会被暗网所利用。对于人工智能,CIGI在《面向工作场所人工智能的G20框架》[17]中认为,人工智能和机器人技术有望转变经济发展方式,对劳动力市场产生重大影响。CIGI以G20国家2017年的“汉堡声明”和G20数字化路线图为基础,提出可供G20国家在制定责任框架时采用的原则。例如,在收集工作场所中的数据时应遵循以下原则:保证数据获取的知情权、确保员工数据准确且符合隐私权保护要求、按需获取数据、匿名化处理、数据用途知情权、限制雇主对工作场所的监控、保证数据准确和接受大众监督。在工作场所中应用人工智能应遵循以下原则:以人为本、利益共享、公平与包容、可靠性、保证隐私和安全、透明化、问责制。关于物联网,CIGI在《关键基础设施和物联网》[18]白皮书中指出,关键基础设施决定着国家的安全、繁荣和适应力,物联网的发展引发了应用程序的爆炸式增长,标志着人类与互联网交互方式的根本性转变。围绕着关键基础设施和互联网,该白皮书建立了一个框架,用于解决物联网的兴起对关键基础设施造成的新风险,并提出了一些克服风险的建议。

3.5  互联网与人权

互联网以及运行于其上的社交媒体平台和网络应用程序加速了信息的传播,使处于边缘化的人群有机会与世界进行交流,推动了开放和创新发展,但互联网的发展和繁荣缺乏严格的监管,会导致互联网管理权力的集中和言论自由被操纵等问题的产生。CIGI编写的专题报告《互联世界的治理创新:保护全球数字生态系统中的言论自由、多样性和公民参与》[19]认为,在保护人权和鼓励创新的同时,应强化言论自由、多样性和民主。CIGI在报告《数字自由设计:面向互联网治理的人权议程》[20]中同样强调,要解决互联网治理与人权之间的交叉问题,处理好传统政府、设计和管理技术基础设施的互联网治理机构、拥有和运营网络平台的私营部门之间的利益关系。CIGI对数字时代儿童访问数字媒体的权利保护进行了研究,并提出了如何将承认儿童权利纳入国际互联网治理机构的活动和政策中的建议[21]。

3.6  互联网与非洲

围绕着非洲地区互联网的发展,CIGI开展了一系列的研究,包括提出解决非洲数字不平等的建议[22](如刺激需求、采取监管干预措施等);探讨利用光纤网络、新型低成本无线技术解决撒哈拉以南非洲国家的网络访问问题[23];建议制定总体战略来解决撒哈拉以南非洲国家、东非国家的网络安全问题[24];以卢旺达种族灭绝事件为例,研究媒体在大规模暴行中所起的作用[25]。

4  结语

近年来,专业型智库成为智库发展的主流力量,这是与新的战略与政策问题的不断涌现密切相关的。网络安全和信息化就是一个非常重要的战略性科技领域和非传统安全领域,成为国际上众多智库研究的焦点主题,一些新型的智库也应运而生,CIGI就是其重要代表。建设专业型智库也应是我国特色新型智库体系中的重要组成部分,比如网信领域的专业智库。我国在网信领域的智库型研究机构虽然发端于20世纪90年代,但其依附于国家政府部门、企业集团、研究机构发展,力量非常弱小。我国现有网信领域智库大多从属于国际关系、综合性国家安全及信息社会的研究机构,存在着专业智库较少、世界知名度和咨政影响力较低、智库建设缺乏顶层设计和整体规划、研究碎片化、智库定位不够清晰等问题[26]。CIGI作为一家新兴智库,其发展历程和成功经验值得国内智库学习和借鉴。

4.1  新兴智库必须规划业务发展领域并着力形成研究影响力

CIGI虽然是一家较为年轻的智库,但已经为研究重大全球性问题做出了大量基础研究贡献,建立了稳定的会议、研讨会和公共活动计划,并建立了遍布世界各地的对话和影响力网络。其在网信领域的研究主要围绕互联网治理及其相关问题展开,并扩展至网络安全、区块链等新兴技术、人权与隐私等内容,更关注互联网在世界发展过程中所带来的实际问题及解决方案,如难民危机中难民数据的保护、暗网的治理等。CIGI在开展网信领域的研究工作中,虽没有针对中国的专项研究,但网络安全、网络治理议题均涵盖了对中国的研究。CIGI在数据与公共安全、网络安全与贸易协议间的关系,以及围绕人工智能的隐私权和道德问题方面的研究,对地方、国家和国际机构都有着深远的影响。

4.2  新兴智库要更加围绕新兴挑战性问题领域开展研究

对于诸如国际治理、网信等新兴全球性、区域性、国际性等挑战,是国际组织和政府治理的重要挑战性议题,亟待智库就有关问题开展深入研究,提出治理对策建议。一方面,现有相关领域的智库应当不断与时俱进,扩展研究议题,主动开展决策咨询服务;另一方面,也要激励建设一些新型的专业型智库,专门开展新兴问题的专业研究。国际上不断创建的一些专业型新智库的快速发展(如新美国安全中心[27]),為我国这类智库的发展提供了重要借鉴。

4.3  新兴智库要通过打造系列品牌产品来提高品牌影响力

新兴智库必须建立规范的成果评审和质量控制机制,保证智库成果的学术严谨性、科学性、客观性[28]。CIGI通过打造品牌产品来不断提高影响力,如CIGI从2014 推出的《全球互联网安全与信任调查》(除2015年外,已连续推出5年),在国际上具有很高的影响力。从形式上看,CIGI制定了《CIGI风格指南》[29],该指南对写作形式、标点符号、拼写、图表、参考文献格式等做了统一约定,保持出版物内容与外观的一致性;从内容上看,强调对出版物采用同行评审,注意确保研究成果的质量。在该指南的统一要求下,CIGI的成果产出已经形成具有自身特点的品牌影响力。

4.4  新兴智库要充分利用社交媒体和网络来提高社会影响力

CIGI充分利用社交媒体和网络,通过出版多种形式的作品、利用多媒体提供多种发声渠道(如CIGI全球政策论坛系列、CIGI播客、Speaker系列)、举办丰富的学术活动等形式来展示相关研究成果,扩大其政策影响面,注重提升社会影响力,其成果宣传方式值得国内智库学习和借鉴。

参考文献:

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作者贡献说明:

郭进京:搜集、整理资料和数据,撰写文章;

张志强:指导论文框架,总结启示,修改文章;

陈秀娟:搜集整理资料,修改文章;

唐  川:修改文章。

Abstract: [Purpose/significance] Cyber security & informatization is one of the  important scientific and technological fields and non-traditional security fields that are related to national security and development. It is highly concerned and studied by many international think tanks. The domestic think tanks are obviously not paying enough attention to the research in cyber security & informatization , which should be learned from the international think tanks. [Method/process] This paper takes the Centre for International Governance Innovation (CIGI) as an example, collects and sorts out relevant data with literature research and online survey. Then with the analysis of the research output published by the center in cyber security & informatization, this paper summarizes its main research in the field and think tank construction experience. [Result/conclusion] CIGI's research in the field of cyber security & informatization has focused on internet governance, network security, big data, the emerging technologies (such as artificial intelligence, blockchain etc.), the internet and human rights, the internet among Africa and other topics. From the perspective of CIGIs experience, during the development of emerging think tanks, it is necessary to have a plan on the business area and focus on research influence, carry out research around emerging challenging problem areas, build a series of brand products to increase brand influence and make full use of social media and networks to increase social influence.

Keywords: Centre for International Governance Innovation    think tank    cyber security & informatization  internet governance

收稿日期:2020-03-01      修回日期:2020-03-28

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