论创新经济视角下中小企业的专利战略

刘旭

摘要：我国改革开放的40年里，国内外环境发生了翻天覆地的变化。企业在与国际接轨的过程中野蛮生长，一部分企业壮大后走向技术创造之路，如华为，京东方等，拥有大量的有效专利，形成了自己的技术优势。更多的中小企业在专利战略方面转变甚小，同质化竞争激烈。纵观各种文献讨论各种中大型企业专利战略的较多，关注中小企业战略的较少，本文从中小企业的角度出发，先剖析中小企业专利战略中面临的问题，再从专利研发、专利申请、专利保护等方面进行讨论，给出一些建议。

关键词：创新经济中小企业;专利战略

中图分类号：F276.3;G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）12-0025-03

1 当下创新经济形势

在改革开放的前30年，我国制造业是从承接大量外贸订单而慢慢发展起来。这30年欧美国家主要发展金融服务业和高端制造业，把低端制造向人力成本较低且相对集中的地区转移，这期间我们的各种企业订单大增，活的挺滋润。伴随着我国经济的发展，人们物质精神生活追求也越来越高，人力成本近年来也呈现越来越高的趋势。与此同时，一些发达国家经济长期停滞，部分中低端技术的产品被我国品牌所取代。在这样的背景下，美国对我国敌对情绪与日俱增，尤其是特朗普上台后，伴随着美国制造业失势，失业率居高不下，为了转移国内矛盾，赢得选票，美国近几届总统积极跟中国进行贸易战，特朗普尤甚。可见，我国各种企业再想以低端制造业在想以低成本来进行产品输出要面临国内人力成本升高和国际冲突加剧的夹心压力。从全球范围看，科学技术越来越成为推动经济社会发展的主要力量，创新驱动是大势所趋。我们要推动新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化同步发展，必须及早转入创新驱动发展轨道，把科技创新潜力更好释放出来，充分发挥科技进步和创新的作用。[1]

2 我国中小企业专利战略管理现状

笔者曾在2019年5-7月份三个月在郑州市高新区某知识产权服务公司实习调查研究三个月，期间实地对郑州是多家中小型企业进行调查研究，发现了当地中小企业在当下面对新的创新形势时存在三方面问题。

2.1 企业缺乏引进知识产权的专业人才的意识，专利战略管理混乱

河南三维配电有限公司是一家为国家电网及建筑类公司提供室内外配电箱公司。该公司准备申请高新技术企业这个荣誉称号，但是笔者在跟该公司高层管理人员交流的过程中，发现该公司没有专业的专利战略管理人才专门负责这一块事物，之前申请过一些专利，由于管理缺位，两项发明专利没有交年费且超时一年而失效。他们想要申请高新技术企业需要重新申请专利，耗时耗力不说，也很容易在此期间被竞争对手以同类产品赶超，丧失技术优势。其他的一些中小企业即使有管理专利的人，但是更多的是从行政部门转岗过来的，跑跑手续还可以，谈到战略制定上就捉襟见肘了。还有一些是公司的负责人在兼任知识产权管理事物，其本身日常事物繁杂，很难抽身专门针对专利战略的制定投入更多的时间和精力。

2.2 研发投入不足，产品缺乏中长期战略优势

研发强度是指研发经费占GDP的份额，该数值表示一个国家愿意把多少资源用于研发工作，反映了整个国家和社会对科技的重视程度。[2]如图1所示是2000年-2016年中美研发强度的一个对比：

可见虽然我国研发强度在增长，但是跟美国比还有较大差距，而且中小企业更是在这平均值之下。研发投入都不足，更不用谈往哪个主要方向去研发或者进行怎样的一个战略布局了。没有长远的战略规划，产品很可能在中长期被竞争对手超越，或进而被市场淘汰。

2.3 中小企业专利技术研发方向同质化竞争严重，专利维权意识和维权水平也有待提高。

大企业可以凭借雄厚的技术实力，更容易开发出引领市场的新产品，而对于许多中小企业来讲，企业资源、技术实力有限，在夹缝中求生存只能是无奈的选择。许多中小企业专利策略的制订，往往是企业创业者从自我的角度出发，对消费者和竞争对手不闻不问，这样闭门造车制定出来的竞品战略，在竞争中很难派上用场。而且很多企业还在走出之前模仿借鉴的老路，一味追求短平快的过程，也容易造成对别的公司的侵权，近来逐年攀升的专利诉讼就是最现实的说明。还有很多中小企业的创业者本身就是技术强人，有时即使有很好的想法和技术，但法律意识和水平却很匮乏，埋头苦干的时候顾不上”抬头看天”，千辛万苦开发的技术，很容易被模仿、被侵权甚至被窃取，产品虽然开发出来了，但是变成商品的过程中没有收获应有的成果。

3 中小企业专利战略管理

3.1 中小企业的思维转变、走专利技术开发之路

笔者认为中小企业应该转变挣快钱的思维，从低端加工、低端制造转移到重视研发、重视技术为本的道路上来。转变思路是一个很艰难的过程，之前国家百废待兴，创业者只要有胆买台二手机器开工就有接不完的订单。钱挣得太顺利了，这个时候让企业搞研发还得投入大笔资金，很久才能出效益，中小微企业往往都无法短时间转变。我们经常听到做外貿出口生意的人会讲生意越来越难做了，也会经常听到一些当地的中小制造业老板在谈由于近年来的环保风暴越来越严，厂子经营也越来越艰难，甚至无法生存。官方统计我国2019年GDP增长6.3%左右，笔者认为这个数字是中肯的，有些中小企业经营困难不假，但从总量增加也能窥到一些公司的营业额不仅没有减弱，反而越来越好。且不说老牌科技公司，就单说2006年成立的大疆，比很多中小企业起步要晚，却发展的更好。大疆一直致力于在民用无人机领域的研发投入，仅用10年左右就坐到了这个行业头把交椅的位置。反观被市场淘汰或者被环保关停的厂子，查查财务数据，哪怕在研发上投入营收的1%也不至于落后被淘汰。不仅如此，一些中小企业目前还用的是发达地区高耗能、低效率、淘汰的、落后的技术设备，不仅产品没有竞争优势，还污染环境，遭到淘汰就是必然。目前，每个区都有好多科技孵化器，这是为了吸引青年人创业而设，他们为何没有被关停？政府每年贴很多钱在这上边，又是免房租，又是进行低息贷款，又是帮他们融资找投资，这又是为啥？简单明了，低端产业既不是我国的政策扶持方向，也不符合未来的激烈竞争的市场。作为中小企业主，如果想把企业做大做强，现在开始，要找准一个方向，引进专业研发人员，给予应有的待遇，每年逐步增加对研发方面的投入。能开发出来行业领先的技术最好，即使做不到也要不断改进生产工艺让企业经营更贴近环保和高效，只有这样才有可能在未来的市场中活下来。

3.2 中小企业的专利申请策略

中小企业和大企业相比无论是资金还有人力或者市场资源都有很大的劣势，想最大可能的规避风险突出优势就要做好市场调研、专利检索，以便突出优势，开发出来属于自己公司特有的专利和产品。郑州高新区的焦傲科技公司是一家初创的科技小微企业，在区企业交流学习时看到该企业有一款为中小商店们门头展示专门设计的一款发光吸引人眼球的产品。产品跟市场常见的发光字不同，通电之后可展示三维立体动画影像，更能吸引过路顾客的眼球。该企业负责人说在开发产品之前就对市场进行了充分的调查研究，尽可能地避免跟同类产品的雷同和冲突，突出三维立体动画的色彩展示效果，受到了市场的认可。同时，该企业也及时地申请了专利保护。像这样的例子还有很多，模仿只是学习的第一阶段，可是总停留在模仿的老路容易跳进落后的怪圈。该怎么琢磨出来“不同”并被市场接受才是中小企业能够长期发展的不二选择。当然，很多中小企业在创业初期可以运用SWOT分析法来帮助自己定位方向，如果自己对这一块不专业，还可以选择资质较好的知识产权机构来协助。专利开发和申请不是越前沿越好，也不是越冷门越好，适合自己特点扬长避短才好。虽然专利的申请和维持都是需要一定的费用，而且维持费还逐年升高。但在“中国制造2025”的大背景下，很多地方政府响应中央号召，相继出台了一系列的专利奖补措施。笔者在参加郑州市高新区知识产权奖励政策的制定过程中，得知有一部分企业会为了拿奖励而硬申请一些既没使用也不相干的专利，不仅占用了国家资源，也是一种自欺欺人的表现，因为短期的利益并不能帮助企业解决长久发展问题，要想发展好，还是脚踏实地搞专利研发，再搭上政策的便车锦上添花。市场因素还涉及到企业对新开发的产品抢先占领市场的机会问题，因为一旦市场被竞争对手抢了先机，将给企业造成极大的被动，而抢占市场先机的重要手段是将新技术“披上专利的铠甲”。[3]

3.3 中小企业的专利保护策略

专利保护困境是中小型企业的普遍困境，但是也有一些企业找准了自己定位，發展的很不错。源德盛塑胶电子（深圳）有限公司始创于2002年，国家高新技术企业，系BVI德盛投资全资投资在中国内地的一家专注于手机周边产品综合供应商。该公司核心产品一体式自拍装置，目前全球市场占有率第一，在自拍杆高端产品领域市场份额80%左右。创新产品也很快引来大批侵权假冒者的觊觎。为此，源德盛委托专业机构在全国开展了大规模的诉讼维权，以知识产权维权手段撬动企业转型。该企业负责人认为知识产权维权带来的经济价值远比“将知识产权锁在抽屉里更有价值”。目前，源德盛委托专业机构开展诉讼维权至今已立案3 000余件，开庭审理近千余次。专利给企业带来的经济效益，每年约有30%的涨幅。源德盛专利维权案已经成为知识产权保护战略中最重要的案例。源德盛就充分拿起法律武器将自己的权益最大化，不仅获得了大量的赔偿，还利用大量的诉讼官司将自己的知名度在业内达到了顶峰，也即将从中小企业跨入到规模以上企业的行列里来。

当然，为实现更好的专利保护战略，专业的团队是必不可少的，初创期，可将知识产权管理部门跟研发部门设置在一起，可以加强研发上的指导，在研发成型后可以跟法律部门设置到一起，便于随时进行法律方面的分析和协助，最合适的是在恰当环节设置知识产权战略管理部门，直归总经理管，便于给公司最高层提供最准确的战略建议。

企业技术创新成果也作为技术秘密来进行保护，而且有它独特的一些优点。美国可口可乐将自己的可乐配方作为公司最高机密保护已过百年，现在生意已经做遍全世界;云南白药的核心配方现在已成为我国重要配方的最高级别“国家保密配方”而它的疗效也早已被广大国人所认可。因此，在有些情况下，只要企业能够采取适当的保密措施使技术创新成果不被泄露，也可以考虑采用技术秘密的方式加以保护。[4]

4 结语

目前，我国的2019年PCT申请量已经跃居了世界第一，但人均专利水平跟欧美发达国家比还是有很大差距。为了促进创新，国家给了中小企业很多的奖励措施支持其发展，中小企业不仅要看当下的复杂形势，也要看到国内的大好机会，将专利战略建设重视起来，踏踏实实做研发，真真正正搞技术，走从“中国制造”到“中国创造”之路。

参考文献：

[1] 王肃.企业知识产权管理[M].北京：知识产权出版社，2017.

[2] 程如烟，许诺，蔡凯.中美研发经费投入对比研究[J].世界科技研究与发展，2018，040（005）：444-453.

[3] 冯晓青.企业专利申请战略的运用探讨[J].东南大学学报（哲学社会科学版），2007，009（004）：47-53.

[4] 徐超，李祥松.企业如何保护技术创新[J].科技广场，2015（05）：255-257.