产业升级路径依赖研究

产业升级路径是遵循比较优势的演化路径还是偏离比较优势的创新型、跨越式发展路径是一直以来学者们所激烈讨论的问题。本文分析了甘肃地区2009年-2016年的产业发展趋势，并对甘肃地区的产业升级路径依赖问题进行了实证检验。分析发现，甘肃地区的产业升级路径是偏离渐进式发展趋势的，但产业升级成功极大程度上依赖于上期产业升级状况，累积效应对产业升级状态影响效果明显。甘肃地区应在发挥产业的比较优势基础上进行创新型发展，直接向高技术型产业升级很可能会使甘肃地区陷入产业升级失败的困境以及增加产业升级断档的风险。

现阶段，中国各地区经济发展不平衡，西部欠发达地区的产业升级成为关注焦点，同时也是甘肃谋求经济发展所要迫切解决的重要问题之一。甘肃到底选择何种产业升级路径才能加速经济增长，是选择遵循比较优势路径，还是推进产业技术创新，实行跨越式发展，一直以来也是饱受争议。

吴崇伯认为产业升级就是产业结构的更新；郑新立从企业机制体制、投资结构和技术资源三个方面分析了产业升级的制约因素；杨立新分析了外商投资对我国产业结构调整的重要性；李培育比较优势理论作用于落后地区产业升级的现实性和可能性。

产品是某地区所累积的设计能力、管理方式、营销模式、技术创新以及资金管理等等环节信息的综合体现。Hausman比较分析了产品的异质性，在此基础上提出了产业升级应遵循的比较优势理论，指出地区的产业升级应根据自己生产能力优势的实际情况，向与其关联度较高的产业进行转变和升级，这就为产业升级路径指明了方向。张其仔分析了自1978年我国产业升级路径的总趋势，指出产业升级路径不一定是线性、连续的，也可能出现路径分叉和断裂情况，并详细研究了比较优势理论和产业升级类型之间的关系。邓向荣、曹红基于产品空间构建理论，总结我国1962年到2014年产业升级路径，并通过实证检验：产业升级路径是遵循比较优势还是偏离比较优势。

在借鉴以上学者的研究成果，本文从比较优势视角出发，通过收集甘肃省第二产业主营业收入数据，分析了甘肃省现阶段的生产能力，根据动态数据面板模型，具体地描述了甘肃地区产业升级的路径依赖问题，为甘肃产业升级政策的制定提供一定的依据。

一、指标设计

（一）样本数据来源

由于本文是基于产品空间构建理论上的分析研究，而大部分相关学者是以国家间的相关数据进行研究，此无法用于揭示国内各地区的生产能力现况，因此本文以《甘肃统计年鉴》以及《中国工业经济统计年鉴》数据为样本，将“产品空间的构建”替换成“产业空间的构建”，仍采用产品空间构建的各项指标。

同时，鉴于分析的时效性与现实性，本文以甘肃自2009年到2016年这八年的工业数据为样本数据，分析甘肃产业升级现况以及预测未来产业升级路径趋势。由于本文所要揭示的是甘肃产业升级路径方向，因此本文以工业中各行業的主营业收入为数据样本，同时，为保证数据的连续性和一惯性，本文剔除了工业品及其他制造业、开采辅助活动和其他采矿业，以及将铁路、船舶、航空航天和其他运输设备制造业合并为交通运输设备制造业，总共形成8年的37个行业的面板数据来分析甘肃地区的产业升级路径依赖问题。

（二）指标计算

1.产业比较优势的计算

本文采用国际贸易的比较优势的算法，用产出能力测定一国的比较优势，即以甘肃省第二工业各行业所占甘肃省的市场份额与全国该行业所占的市场份额之比。这样既能揭示某行业在所有行业中的优势能力，也排除了甘肃地区和全国经济水平变动所产生的影响。同时，将RCA=1设为产业是否具有比较优势的临界值，若RCA>1，则认为该产业具有比较优势；反之，若RCA<1则认为该产业不具有比较优势，RCA的值越大，说明该产业所具有的比较优势越高。

在上式中，RCA标识产业比较优势，income表示各行业主营业收入，c表示地区，i表示产业，t表示时间。

2.产业升级计算

将产业升级划分为：升级成功、升级未成功、失去比较优势、继续保持比较优势四大类。然后通过RCA大于1或RCA小于1表示产业是否具有比较优势，即用x表示产业升级的衡量指标，当RCA>1时，x赋值为1，表示该产业具有比较优势；当RCA<1时，x赋值为0，表示产业不具有比较优势。

3.产业度的计算

度指图中节点所延伸出的边的条数，也即产业度，是指企业后续升级的机会，条数越多，表明产业生产能力禀赋越大，后期的产业升级机会也越多。（见图1）

我们用产业密度作为产业度的衡量指标，而产业密度我们用产业邻近度作为其衡量指标。

二、数据描述性统计分析

（一）甘肃地区比较优势演化分析

基于甘肃地区各产业八年的比较优势累积情况，我们发现：有色金属冶炼及压延加工业；石油加工、炼焦及核燃料加工业；金属制品业；石油和天然气开采业；烟草制品业、电力、热力生产和供应业；黑色金属冶炼及压延加工业以及金属制品、机械和设备修理业这八个产业具有的显性比较优势能力明显，而且这八大产业属于典型的传统资源型产业，说明甘肃地区的传统资源型产业在未来升级的可能性大。在这其中，又以有色金属冶炼及压延加工业这一产业的比较优势为首位。

图2列出的是没有区分产业类别的甘肃省制造业2009年-2016年综合比较优势的变化趋势，结果显示：甘肃省2009年-2016年制造业整体不具有资源禀赋的比较优势，在2013年进行了制造业升级转型调整，所以其资源重新分配。新型的甘肃省制造业从2013年以来，在西部地区“一带一路”的政策指导下，产业比较优势逐渐上升，但就整体来看，甘肃地区RCA一直处于1以下，显示出制造业并非甘肃省的支柱产业，与甘肃省是西部农业大省的发展现状相契合。

（二）产业升级状态分析

根据2009年-2016年甘肃省制造业各分产业比较优势水平的两种可能结果（RCA>1 或RCA<1），对产业比较优势水平按时间维度进一步分析，将各产业的优势发展状态划分为升级成功、升级未成功、失去比较优势、继续保持比较优势四种，如表2所示。

表3显示了 2009年-2016年制造业各分产业升级状态，结果表明：电力、热力生产和供应业，石油加工、炼焦及核燃料加工业，有色金属冶炼及压延加工业，烟草制品业和石油和天然气开采业一直处于保持比较优势。金属制品、机械和设备修理业，黑色金属冶炼及压延加工业和有色金属矿采选业是产业升级成功状态，废弃资源综合利用业随着发展，逐渐失去产业优势。其他产业则一直产业升级未成功。

（三）产业度分析

根据产品空间理论，产业度越大，周围聚集着的优势产业就越多，产业升级的方向就会越多，产业后续的升级机会更大，升级成功的比例更高。因此，研究甘肃省产业升级路径依赖问题，必须首先验证该理论在甘肃省是否成立，即产业升级与产业度的关系是否符合上述理论观点。

表3显示了2009年-2016年甘肃省制造业分产业的产业度排名（取前十名），其中有色金属冶炼及压延加工业的产业度最高，石油加工、炼焦及核燃料加工业，石油和天然气开采业和烟草制品业的产业度处于领先水平，理论假设为：其周围聚集的优势产业较多，产业升级的机会越多。升级成功的比例越高。本文用实证分析的方法分析产业升级与产业度的关系，选取甘肃省2009年-2016年制造业的37个子产业为样本，进行实证分析，进而验证理论假设的观点。

三、实证结果分析

分析甘肃地区产业升级路径依赖问题，第一是要解决甘肃地区产业升级是否依赖资源禀赋优势，第二是要明确甘肃地区各产业资源禀赋能力是怎样影响产业升级路径的。实证步骤分为两步：第一步，分析产业度是怎样作用于产业升级的；第二步，分析产业度与产业升级路径之间的关系。

本文用stata14.0对模型进行实证检验，由于产业升级指标我们赋值为0或1，我们用Probit、Logit两种模型进行分析。同时，为了保证实证结果的现实性和构建模型的稳健性，我们又运用普通最小二乘法对模型进行了极大似然估计，这样就保证了检验结果的无偏一致性。

（一）资源禀赋优势与产业升级的关系

第二，分析甘肃地区产业升级是否与前期禀赋能力积累有关，我们从回归的结果可以看出，甘肃地区产业指标的滞后项系数的P值都在1%的水平下，P值达到了三星显著，说明，甘肃地区前期的产业升级的情况对后期该产业是否升级成功具有明显的影响作用，且滞后项系数 >0，也说明甘肃地区的产业升级能力很大程度上依赖累积效应。

第三，分析甘肃地区产业升级是否与甘肃产业禀赋能力有关。通过观察产业度和产业升级之间的关系，我们发现产业度前的系数 回归结果并不显著，说明甘肃地区的产业度对产业升级并没有显著影响，即甘肃地区产业升级与生产禀赋优势互不相关，或者说甘肃地区的生产能力禀赋优势对产业升级并没有太大的影响。

（二）资源禀赋优势对产业升級路径的作用

四、结论与政策建议

（一）结论

本文通过实证分析甘肃地区各产业的升级路径依赖问题，得出的结论有：

第一，甘肃地区的传统资源型产业具有明显的比较优势，且产业度较高，说明这类产业向后期转型升级的机会也越多。同时，甘肃地区的高新技术产业资源禀赋优势能力较弱，比较优势、产业度都相对较低。

第二，在转型升级的过程中，只有金属制品、机械和设备修理业，黑色金属冶炼及压延加工业和有色金属矿采选业升级成功；其中废弃资源综合利用业在产业发展中逐渐失去比较优势，升级失败。

第三，甘肃地区产业升级路径在总体上是偏离比较优势的，但是其非常依赖与前期产业升级的状态，能力禀赋优势的累积对产业升级成功与否发挥着巨大的作用。随着政府的调剂力度不断加大，甘肃省产业发展路径越来越偏离比较优势，但政府的规划并没有使甘肃产业升级成功的比例显著提高。

（二）政策建议

第一，甘肃地区的传统资源型产业的升级是实现甘肃产业升级首要解决的问题。甘肃地区的规划引导应在发挥其比较优势的基础之上来进行，在实现传统优势产业升级成功的同时，也要让其比较优势得以充分发挥。具体来说，可以促成传统型向创新型转变，让其产品附加值和传统技术都有提高和进步。

第二，从甘肃产业升级路径越来越偏离比较优势的趋势来看，说明政府的调节力度在近些年不断加强。对产业生产能力进行更深层次的发掘和调整，促成产业技术的创新和附加值的提高，是产业偏离线性发展，形成跨越式的产业升级路径的原因。但是，这种急于促成的方法很可能会使甘肃地区原有的传统型产业丧失其比较优势，降低其市场竞争力，也增加了产业断档出现的几率和陷入产业升级陷阱的可能性。因此，政府可以有目的地引进关联度较高的产业，以此来增加产业度和产业密集度，降低“跨域幅度”，减少产业升级断档和陷入升级失败的困境的几率。

（作者单位：甘肃政法大学。作者简介：马苇，男，籍贯：甘肃，学历：硕士，研究方向：旅游经济与管理。）