转制科研型企业高价值专利培育路径

肖洪梅　王大军

摘  要：目前，高价值专利成为知识产权界研究的重点，但是还没有关于高价值专利统一的定义。文章重点阐述了针对转制科研型企业高价值专利的定义、高价值专利的培育路径，分析了在新经济形态下高价值专利运营所遇到的问题并提出了对策。

关键词：高价值专利;转制科研型企业;培育

中图分类号：F273.1        文献标志码：A         文章编号：2095-2945（2020）23-0015-03

Abstract： At present， high value patents have drawn more attention by us but the definition of high value patents has not yet formed a standard. For transformed institutes， this paper focuses on the definition of high value patents， the cultivation path of high value patents and the problems encountered in the operation of high value patents in the new economic situation. At last， this paper proposes some suggestions on how to solve the problems.

Keywords： high value patents; transformed institutes; cultivate

引言

經过30多年的发展，我国成为了名副其实的知识产权大国。一方面反映出专利在推动科技、经济发展等方面的重要作用日益显现，另一方面是全社会的创新活力的体现。跟专利强国相比，我们的基础型、原创型、高价值和核心专利相对较少。于是，近年来高价值专利成为知识产权领域的热点。2014年，江苏省率先提出“高价值专利”概念[1]。2016年初，国家知识产权局局长在《全国知识产权局局长会议上的工作报告》上指出，促进创造科技含量高、市场效益好的高价值专利。对于转制科研型企业，究竟什么样的专利才是高价值专利，如何培育高价值专利以及在新经济形态下转制科研型企业高价值专利运营面临了什么问题。本文将重点围绕这三个问题展开。

1 专利在转制科研型企业中如何体现价值

专利是一种提升企业资产总值的无形资产。其次，专利可以作为提升企业的核心竞争力的竞争手段。此外，专利还能提升企业的获利能力与经济效益。最后，专利作为企业的保护措施，与商业秘密共同提升企业的技术和创新保护强度。

在转制科研型企业中，企业投资到研发活动中，研发人员研发出新技术，适时申请专利对新技术进行保护，在新技术转化成产品的过程中，通过申请专利保护产品的生产工艺、生产装置、配方等。企业通过销售产品及运营专利获利，从而将科研成果转化为现实生产力。企业获得的利润再用于科研经费的投入，再研发出新的技术成果，周而复始。随着新技术革命的发展和知识经济时代的到来，科研成果的生命周期越来越短，如果技术成果束之高阁，不能及时得到资金投入开发应用，则很快就会丧失开发价值。此外，研发过程需要消耗大量资源，专利实施不仅可使企业前期研发投入得到收回，而且为企业持续开展研发活动提供了资金保证，有利于激励创新机制的生成与企业正常运转。由此可见，对于转制科研型企业，专利只有转化运用，才能对企业经营起到积极作用，促进企业经营良性循环。

2 科研转制型企业高价值专利定义

由于高价值一词本身没有标准定义，所以高价值专利却是众说纷纭，为此不同专家学者给出了自己的一些看法或定义。中国科学院科技战略咨询研究院研究员宋河发指出，高价值专利并不等同于高质量专利、核心专利、标准必要专利，而是能经得起审查、无效和诉讼程序的高质量专利，能有效保护主导产品的低风险专利，能为企业产生垄断或防御作用的高于平均价格的专利[2]。

中南大学知识产权研究院执行副院长何炼红认为“高价值专利可以从法律、市场、技术三个维度进行评测。从法律维度来看，高价值专利就是‘经得起考验的高质量专利，专利文件要经得起实质审查、无效宣告请求、侵权诉讼等一系列行政授权确权和民事诉讼程序的检验和推敲。从市场维度来看，高价值专利就是‘卖得出价钱的专利，既可能是现在的市场溢价，也可能是未来的坐地收银，要立足于瞬息万变的市场进行动态估值。从技术维度来看，高价值专利就是‘占得住关隘的专利，如果说专利的数量是跑马圈地，那么高价值专利就是占住了易守难攻的关隘，尽显地利之势，其可能是基础性的技术入口专利，也可能是承接性的关键节点专利，还可能是前沿性的技术制高点专利”[3]。从上述观点可以看出，目前对于高价值专利的内涵还未形成通说，笔者认为科研转制企业高价值专利应具备以下三个特征：

2.1 专利被使用

专利技术有广阔的市场，能给企业带来当前和预期的市场需求，体现在市场规模、占有率、平均市场利润率上。即专利技术在商品化、产业化、市场化过程中能带给企业的利益，体现在该专利已实施、转让，自实施或许可他人实施以及该专利的市场竞争优势，与其对应的政策适应性上。

2.2 专利本身质量高

即撰写的内容足够充分，要求保护的范围合理，权利足够稳定。该特征是高价值专利的保障。

2.3 拥有专利组合

高价值专利一定是出于不同的目的进行的专利与专利的组合，从而为后续高价值专利运营做好准备。

3 科研转制企业高价值专利培育面临的问题及对策

3.1 建立专利绩效考核的奖励机制

从以前处于专利储备期的单纯奖励专利创造、力争专利数量完成指标转向支持专利的多元化运用与运营，奖励真正有价值的高价值核心专利和原始专利。

3.2 优化企业专利考核指标体系

以笔者所在企业为例，知识产权管理部门每年都会将专利数量考核指标下发至各课题组，难免有课题组为了通过考核，申请低质量专利充数，从而降低专利申请质量。考核专利数量与高价值专利培育背到而驰。建议知识产权管理部门取消专利数量考核指标，改为专利转移转化、专利诉讼等体现专利质量的考核指标。

3.3 职称评定纳入专利运营指标

目前，科研院所对科研人员的职称评定机制还不完善，专利数量、论文发表、科研项目数量、成果报奖等是绝大部分科研人员的主要指标，而对专利运营没有相应的指标或不作为主要指标。这就导致研发人员立项阶段缺乏对市场因素的考虑，也很少考虑专利转化渠道，仅将阶段性科研成果发表论文、申请专利作为结题的工作之一，部分成果并没有达到可以转化的成熟度，造成科技成果实用性差。转制型科研企业应出台政策，将科技成果转化及其对社会贡献作为职称评定的重要条件。

3.4 探析高价值专利评价标准

结合笔者所在企业目前专利工作实际情况，制定了“高价值专利评价标准十条”。但是该标准并非通用标准，体系尚不完善，需要统一构建一个高价值专利的评价标准或办法。由市场、技术专家等多方进行评测，并根据市场动态适时进行矫正，来识别和筛选高价值专利。

4 科研转制企业高价值专利培育路径

高价值专利培育是一个系统工程，涉及多个部门协作，如知识产权部、研发部、市场部、财务部。同时离不开管理层的认同和支持，出台相应的培育制度。再次，需要知识产权部门具有多技能复合型人才，如撰写、答复、挖掘、布局、诉讼以及运营类、检索分析类的人才。还需要企业资源投入，如资金、数据库、管理系统等。培育的整个过程离不开专利信息利用，即检索、分析、预警、专利分析评议等相关手段的应用，从而提升研发高度、研发质量、专利挖掘与布局质量。

4.1 研发要以市场需求为导向

研发立项要以市场的需求为导向，研发成果要能解决经济社会发展过程中急需解决的关键技术、核心技术。在立项前和研发过程中，高度重视运用专利信息，从而找准研发的起点、方向和重点，避免低水平研究和资源浪费。立项项目应立足于政府鼓励和支持的，对经济社会发展具有重大引领带动作用，知识技术密集，资源能源消耗少，成长潜力大、综合效益好的产业，这样的产业代表了未来的发展方向，市场容量和潜力相对较大，从而为专利转移转化做好了铺垫。

4.2 专利布局要先行

通过专利布局，转制科研型企业不仅要做好专利在技术上的组合，还要做好专利在地域上、类型上、时间上和数量上的布局。

以笔者所在企业为例，公司已在工业排放气资源化利用核心关键技术领域布局近100项专利，保护了公司的研发成果，巩固了市场地位。例如在焦炉气甲烷化技术领域，充分考量了该专利技术在应用领域、市场潜力、战略意义从而构建了专利组合。目前已申请30余项发明专利，其中已授权20余项，该专利技术已许可实施20余项。

公司围绕该技术的核心专利进行外围专利布局，形成完备的外围专利保护圈，从甲烷化关键技术工艺、甲烷化催化剂、与之配套的甲烷化技术工艺设备等多个方面进行研发，从而限制了竞争对手的外围研发。同时在加强研发和外围专利布局的同时，对竞争对手的核心专利进行深入研究，寻找专利中可能存在的漏洞或可能的技术空白点进行不同类型的专利布局。这些支撑性专利对核心/基础专利实施起到配套、支撑与保护作用，保证了公司產品在市场竞争中的优势地位，形成了以基础专利为核心、相关专利为外围补充的立体保护格局，焦炉气甲烷化技术专利布局示意图如图1所示。通过上述措施，很好地保护了甲烷化技术专利权人的利益，保持了技术竞争优势，确保了市场占有率第一的主导地位。

4.3 专利挖掘不可少

首先， 在项目研发阶段应按照项目立项阶段规划的专利布局策略，对相关技术点进行深入研究，挖掘其创新性，根据研发进度，及时对最新研发成果进行梳理，形成专利检索报告。其次，进行可专利点的挖掘以及创新点的扩展，并整理形成一个个可申请专利的技术方案。

在科研型企业内部有目的、有策略、有技巧地挖掘出或具有较高技术创新度、或具有较好市场应用前景、或具有较大战略竞争意义、或具有较优经济回报预期的技术、项目或产品。一般而言，高价值技术大多产生于科研型企业的重点研发项目、合作研发项目、市场主打产品或重点出口产品之中。挖掘工作中会涉及到创新点的方案化、创新点的纵向延伸和横向延伸替代技术方案的扩展以及可申请主题的扩展等等专利挖掘方法的运用。

高价值专利的挖掘对象包括研发或设计成果以及现有技术或产品。如新的技术方案、项目创新点、新产品设计图、新产品样品。一般而言，基于研发成果进行的专利挖掘工作，大多是在专利布局策略指引下开展的，或是为了实施专利布局而进行的。

4.4 重视专利撰写质量

以笔者所在企业为例，专利的新申请案件执行多级制度：部门领导初审、技术经济委员会专家审定及撰写人修改、知识产权主管校对复核、知识产权管理办公室主任复审、专利代理服务机构代理人修改及撰写人确认、知识产权主管对专利申请文件审核。撰写人确定技术方案保护范围后撰写专利申请文件，撰写人所在部门领导对技术方案进行审查，核实权利要求保护范围及保护方式是否恰当，技术经济委员会专家对技术方案可行性、技术方案实施方式、实验数据准确性及真实性进行审核，并对申请文件提出修改意见;知识产权主管根据本企业制定的“专利撰写质量评审标准”对申请文件进行评审;知识产权管理办公室主任根据各级评审修改意见以及修改后的申请文件进行审查;知识产权主管对代理人撰写水平，如：是否合理阻止他人规避，有效上位，撰写逻辑等进行审核。通过执行该审核制度，确保了专利撰写质量，为之后的专利运营提供了有力保障。

4.5 策划专利组合

高价值专利一定是出于不同的目的进行的专利与专利的组合，从而为后续高价值专利运营做好准备。不同的目的，有不同的专利组合。一般而言，可以根据某项技术标准、技术许可、技术转让、专利诉讼、专利联盟等特定而具体的需求进行专利组合;也可以针对企业自身或竞争对手的某个产品进行专利组合;还可以从专利融资或投资的角度来进行专利组合。

4.6 强化专利运营

我公司现有的专利运营模式为专利技术许可模式以及专利技术生产专利产品即自主实施专利产品，即专利的产品化、商品化及产业化，通过该专利体现在其为企业产品利润的增值来实现及提升该专利的经济价值。虽然该种模式在过去曾取得了显著的经济效益与社会效益，但是这种单一模式未让我公司获得专利最大的经济价值。

当下，世界范围内专利数量急剧增长为专利运营的商业化、市场化提供了客观基础。随之而来的是更多更加灵活的专利价值交换机制，如专利许可实施、专利维权诉讼、专利质押融资、专利作价投资、专利转让拍卖、专利标准化、专利联盟运营、二次研发等，通过以上一种或多种经营手段的组合来实现及提升该专利的经济价值。专利技术的实施乃至产业化，可提高企业销售收入和利润，为企业带来较大效益，多种专利实施方式的组合使用更能发挥和体现专利技术的价值。

参考文献：

[1]杜颖梅，黄红健.江苏将推出高价值专利培育计划[N].江苏经济报，2014-1-18.

[2]宋河发.培育高价值专利推动高质量发展[N].中国知识产权报，2017-12-29.

[3]何炼红.多维度看待高价值专利[N].中国知识产权报，2017-6-2.