试论心态史学系统研究方法

陈盈诺

摘 要：心态史学作为新史学中重要研究方法，对于心态史学深入研究和进一步应用是绝对且必要的。心态史学通过对于历史人物和历史事件进行整合分析，可以更深入挖掘历史行为背后的心理因素，進入到历史主体的深层结构中去，对研究对象心理动因也可以有更全面的把握。同时可以还能通过对始终被忽略的普通大众心理特征的研究，从而在宏观层面更具体的了解不同历史时段的背景以及社会变迁的内在原因。在本文中，笔者试图通过历史学研究方法、社会学方法以及心理学研究方法，简略的建立心态史学的研究体系，希望有利于心态史学的发展和研究，更加客观全面的考察历史行为和历史心理。

关键词：心态史学;社会学;历史学;心理学;社会心态

随着现代科学的发展和研究层次的加深，单一学科往往无法全面客观的解决问题。为了多特质、多角度研究和解决问题，各学科之间的联系不断加深，不同的理论和方法在互相干涉和互相渗透的过程中逐步形成了交叉学科。耶鲁大学心理学家麦克盖尔从认识论的角度出发提出了“2*2”学科研究方法的分类，即所有学科都应包含科学主义与人文主义两种研究方法，不仅要从微观层面进行认识和分析，同时也要从宏观层面进行研究。简而言之，人文主义与科学主义，宏观与微观。而历史和心理学的结合在各学科之间的联系不断加深的时期应运而生。心理学的研究方法主要采用实验、测试、观察等研究方法，这些方法更具有经验性和针对性，更倾向于自然科学的研究模式。然而，历史与心理学的共同点在于它们都是以人为本的学科，这为历史与心理学的结合提供了可能。

1 心态史学概述

心态史学在史学研究中，是一个新的方法论，也是一个崭新的领域。勒高夫在《新史学》中提出，心态史学作为西方史学流派是伴随着传统史学的危机和年鉴学派的诞生而逐步兴起的，它诞生于第一次世界大战后不久形成的一个学术团体中，这一团体后被人称作为“年鉴学派”，除了年鉴学者之外，还有很多边缘的学者有一个统一认识，他们认为与传统历史学所理解的它是一种有意识指导政治等观念传播或者推动历史进程的行动不同，史学是存在另一个方面的。[1]这也就是我们所说的，心态史学与传统心理学研究对象有所差异，传统心理学研究对象往往是单一个体，心态史学最初也一直存在这种错误的认知，奥尔波特曾提出任何群体心理学在本质上都属于个体心理学。

2 心态史学研究方法

2.1 历史学研究方法

2.1.1 传统历史学研究方法

传统历史学研究方法一直有着较强的局限性，其基本的研究方法不外乎以下几种：其一，考据法，也是史学研究中最为基础且常见的研究方法，即搜集和考证史料，史料大致分为三种类别，分别是文献史料、实物史料、口述史料。第二部分是计量史学，通过一些统计资料进行计量并得出结论。第三，实地调查的方法，即到现场进行调查和验证等相关方法的调查。第四，比较史学是通过比较两个或两个以上的历史现象来深化、拓展和验证历史认识的一种方法。而常规的史学研究方法最适用于心态史学的方法即为考据法。

因为心态史研究对象的特殊性，对于文献的收集和考证便是重中之重，也是进行心态研究的基础部分。文献的分类在史料库中大致分为史、子、集、诗、儒、易、艺等，第一种分类方法，我们可将其分为个人文献、官方文献、大众传媒文献，在心态史考据过程中，我们需要根据研究对象的不同，对文献进行筛选和收集。因为心态史所侧重的往往是古代社会形态对于普通民众的无意识的影响，在研究中则分为A与B两个变量，在变量A中，在文献的收集方面将会更侧重于个人收录、野史笔记以及诗歌、报刊等更能反映普通民众心态的史料。而变量B中则应收集官私史书、地方志、文史档案等能反映统治集团意志和统治政策以及社会状态的史料。第二种分类方法，我们可将史料分为原始文献和二手史料，这一分类在后续的社会学研究方法中也要运用。原始资料，即历史人物、事件、现象发生时遗留下来的资料，特别是当事人、证人提供的史料，直接反映了被研究对象的情况。二手史料主要是远离研究对象时代的后人的记录、报告和研究成果，间接反映了研究对象的情况。心态史研究中尽可能的需要对原始资料进行分析理解，由此，对于二手史料的鉴别和考证就显得至关重要。

2.1.2 史料实验推论法

将理科领域的实验法引入史学研究是一个十分大胆的想法。曾有为数不多的史学家从理论或者实证层面对这一问题进行不同程度的讨论，而这些探讨在未得出结论之前就因为成为众矢之的而宣告放弃，原因在于多数史学理论家和哲学家都将“实验”打入史学研究的禁区。如柯林武德认为实验在历史学是不能被应用的，原因在于无论是战争还是革命，这并不是经过实验研究而产生的，也并不是可以类同于科学家进行实验一般在实验室被史学家所观察发现的。[2]

人们通常对于实验有一种误解，认为必须在实验室中开展与仪器或试管有关的行为才属于实验。史料实验推论法是一种认识和观察史实的新方法，其本质并非人为操作进行实验，而是设法排除干扰项，以便对研究对象进行有效的观察和分析。这种方法也可以称之为比较研究法，其适用于心态史研究中的细节研究，其可以包含不同类型。第一种，可以选择在时间上分开，但在空间上相连的社会，如古今比对。第二种，是平行研究既是相连的、又处于同一时代的社会，它们源于同期性和相互邻近，往往可以追溯到一个共同的根源。

此种方法便于在经验基础上得出一般规律，而不是一如既往的将史料考订、史实复原作为史学研究的全部宗旨。当然，这种方法是笔者提出的一个假设，尚不成熟，在实践中可能会有诸多问题，需要进一步探讨和研究。

2.2 社会学研究方法

2.2.1 常规社会学研究方法

社会学研究主要有四种方法：调查研究、文献分析、实验研究和实地调查。这四种研究方法各有其适用范围，如调查研究适用于社会生活状况、社会问题，以及民意调查、市场调查等;实验研究适用于探究这两种现象之间是否存在因果关系。主要有现场实验、标准实验和实验室实验。田野调查适用于研究这一现象的特征及其发展变化的过程。它深入现象的生活背景，主要通过观察和非结构化的访谈来收集数据。因心态史学的研究对象较为特殊，以上三种研究方法都不适用，所以我们唯一需要借助的常规社会学研究方法便是文献研究法，也就是上文提及原始史料和二手史料需要谨慎甄别的原因，因文献研究法所适用就是研究无法接触的研究对象和纵观分析，而其所依赖的基础与史学研究同样都是文献和史料。

文献研究有三种类型：内容分析、二次分析和现有的统计分析。

1）内容分析。内容分析是一种对传播所显示出来的内容进行客观的、系統的、定量的描述的研究技术。除了信息本身的内容之外，内容分析还可以被用来研究发布者的动机，以及信息传播的影响，在内容分析环节里主要进行分析的是有关研究对象的原始材料，可以将文献与史料归分为名称、期号、内容三种性质，对涉及研究对象的文献和史料进行抽样研究，从而从众多的史料中提取关键信息。

2）二次分析。二次分析与其名称同义，主要是针对上文中提及的二手史料进行新的分析。因为二手史料中常常包含着传播者的主观看法，很难辨别是否真实客观传递史实，由此，这种新的分析是从别人收集的数据中分析一个问题的不同的新问题，以研究这个问题;另一种是运用新的方法和技术对二手史料进行解读。

3）现存统计分析。对现有统计数据的分析是指以各种统计形式（例如百分比或频率）使用汇总数据。在历史研究中，大量的史料是分析和总结的基础。所以对于研究对象的现存史料分析是必要且关键的，在统计现存资料的过程中，为保障资料的可信度应进行充足的逻辑推理并在事后重复验证。

2.2.2 社会心态研究范式

1）社会心态分析水平。社会心态的研究的基础是微观分析水平，而社会心态的侧重点则是中观和宏观水平，以从个体、群体、国家、社会等各层面完整解读社会心态、社会结构以及文化、政治等交互影响。

社会学家乔纳森·特纳把社会现实总共分为三个水平：其一是面对面的人际互动，指微观水平;其二是包含组织、社区、群体的社团单元以及包含年龄、性别、阶级、种族等社会区分的范畴单元，指中观水平。其三是由分层系统、体制领域以及国家系统构成的宏观水平。而这三个层面之间呈现互相嵌套的关系，形成社会结构。

而社会心理学家威廉.杜瓦斯则把传统的社会心理学分为四种分析水平，分别是主要关注个体认知以及对于社会环境的评价，在特定环境中行为的个体水平;关注发生在特定情境中的人际过程，并不考虑特定情境之外的社会位置的人际和情境水平;不同社会位置对特定情境产生影响的社会位置水平;以及主要关注社会成员表征体系、信念、价值观和规范的意识形态水平。

鉴此，我们可以认为对于社会心态的研究可以进行上述分类，以微观水平的个体心理入手，重点解读分析社团单元、范畴单元以及分层结构、国家系统等中观和宏观水平。

2）社会心态的结构。社会心态结构如果以稳定性作为参照的话，可以被分为稳定、超稳定、变动、阶段性等四种社会心态。而伴随着社会环境的变动，社会感受、社会态度、社会认知等具备情境性和评价性的内容会出现明显变化;而表现稳定变化极其缓慢的如社会价值观念;表现具有阶段性特征，某个时间内较为稳定的如社会信任和社会情绪等。社会心态的四个层次是相互影响的一个过程。社会心态既会因社会变迁和社会转型而变化，同时又推动着社会变迁和社会转型。

3）社会心态的测量。在对社会心态研究的过程中，我们需要明确社会心态研究的目的主要是为了分析和描述宏观的社会心理，而其最重要的策略就是把分割成片状的社会心理学的概念以及理论逐渐拼合为关联的、整体或局部的社会心理学。较前人认为社会心态的指标主要由社会认知、社会情绪、社会价值和社会行为构成，笔者认为社会心态指标应补充社会需要这一指标，因社会心态本身更关注群体需要，群体需要是社会心态产生的根源，对于这一指标的分析是至关重要的。

2.3 心理学研究方法

在对研究对象进行史料整理与心态划分后，对于心态史学的研究，最根本的出发点是用心理学的方法对研究对象进行剖析。在历史研究中运用心理学的方法已经逐渐成为史学研究的必然趋势。

笔者认为社会心理主要可以分为动态和静态两种态势，如时代心理呈现动态态势，而民族心理呈现静态态势。动态心理是指在社会变迁以及历史变革中出现的新的社会心理特征，其形成的基础是社会结构以及社会诸要素的变动，也就是在生产力发展的同时，社会经济结构也会随着发生改变，从而各阶级的心理也会产生改变。

除了对于社会心理进行动态和静态的分析外，普列汉诺夫曾将社会心理具体分为四种：时代心理、阶级心理、民族心理、职业心理。笔者认为社会心理简要以此四种概述并不能形成完整的理论系统，社会心理是人们自发形成的社会意识，具有不系统、不定型、不具理论体系的特点。

3 结语

心态史学作为新史学中重要研究方法，对于心态史学深入研究和进一步应用是绝对且必要的。心态史学通过对于历史人物和历史事件进行整合分析，可以更深入挖掘历史行为背后的心理因素，进入到历史主体的深层结构中去，对研究对象心理动因也可以有更全面的把握。同时可以还能通过对始终被忽略的普通大众心理特征的研究，从而在宏观层面更具体的了解不同历史时段的背景以及社会变迁的内在原因。在本文中，笔者试图通过历史学研究方法、社会学方法以及心理学研究方法，简略的建立心态史学的研究体系，希望有利于心态史学的发展和研究，更加客观全面的考察历史行为和历史心理，因所掌握资料不够全面，故有诸多不足，恳请各位专家学者批评指正。

参考文献

[1]Legoff.新史学[M].上海译文出版社.1989.

[2]Crinwood.历史的观念[M].商务印书馆.1998.3.