博士研究生申请-考核制公平性及生源质量提升的研究

王郁涵 冯晅 张卓 韩邺辉

摘   要：近年来，“申请-考核”制博士招生已经成为我国博士招生的一项重要制度。如何提高生源质量，如何使招生过程更加公平是“申请-考核”制招生的核心问题。学院根据自身情况，在申请人资格、资料审查、综合考核、面试、监督保障等方面进行了深入研究，在不断进化的过程中根据实际情况不断进行自我完善，探索了出一条适合自己学科领域的“申请-考核”制招生制度。

关键词：博士生招生  “申请-考核”制  生源质量  公平性

中图分类号：G643                                   文献标识码：A                       文章编号：1674-098X（2020）06（a）-0221-02

1  “申请-考核”制招生制度在我国兴起

申请考核制起源于高校教育高度自治的歐美国家，已有相当一段时间的历史，也有相当成熟制度。我国一直以来采用的考试方式进行博士招生，在相当长的一段时间，为我国选拔出了很多优秀的科研人才。

随着我国博士招考和监督机制的不断成熟，博士的需求更加明确和多元，2013年3月，教育部、国家发展改革委、财政部联合推动全面深化研究生教育综合改革，明确提出建立与培养目标相适应、有利于拔尖创新人才和高层次应用型人才脱颖而出的研究生考试招生制度，而探索博士生招生“申请–考核”制成为深化研究生考试招生制度改革的明确导向和强力信号。

7年多以来，历经了“破冰试点——探索试行——面向部分院系、学科或导师范围的实施——全国较大范围内全面铺开”的探索之路。通过不断实践与完善，高校已经探索出一条适合自己学科领域的“申请-考核”制招生制度，招生也从原有的初试、复试、面试逐渐过渡到申请、审核的模式。

2  “申请-考核”制在学科框架下的探索之路

吉林大学地球探测科学与技术学院经过长期的酝酿和讨论，经过广泛调研，征求专家和资深导师的意见，于2017年8月编写了《地质资源与地质工程论证报告》和《地质资源与地质工程博士研究生招生申请考核制实施办法》，于该年12月进行了第一批招生，该批学生已于2018年9月入学。截至目前，学院申请考核制已招生两届，目前录取和培养情况均良好。两次招生都对申请考核制的实施细则进行了相应的调整，2019年12月进行了第三次招生，受疫情影响，面试时间推迟。

在实行“申请-考核”制的过程中，如何做到公平、公正，选拔出更有创新性和创造力的优秀博士生，特别是针对地学专业数据量大、计算量大、野外工作量大等特点，成为最重要和最值得探究的题目。

“申请-考核”制旨在强化导师和团队在招生中的关键作用，建立一套科学、有效的博士生选拔制度，在非应试的情况下，根据考生的成果、科研计划、面试等全方面对考生的学科基础、学术潜能、以及综合素质进行考评。

因此，“申请-考核”制在申请人资格、材料审查、综合考评、面试和监督保障等方面要进行重点考虑。

3  “申请-考核”制在学科框架下的实践之路

3.1 申请人资格

“申请–考核”制的实施，取消了统一的初试笔试科目的考试，加大了专家组和导师对申请人的学术能力和学术志趣的综合考核。例如，考虑到地学学生英语能力倾向专业文献阅读，应试成绩普遍不高的情况，对英语成绩的要求略有放松，从2018年第一次招生时“国家六级英语考试成绩达到425分或国家四级英语考试成绩达到550分”降低到2020年“全国大学英语四级成绩达到500分及以上或六级考试成绩达到425分及以上”。

3.2 材料审查

材料审查是指招生单位根据申请人提供的申请材料，结合本单位培养目标要求和人才选拔标准，择优筛选一部分申请人进入综合考核的过程。在资格审核过程中，包含相关导师的专家组中，还包含学院相关方向的优秀专家，一起从多年经验出发，严把质量关。学院组织由学术专家、思政工作人员等组成的资格审查小组对申请者的思想品德、专业素养、学业水平、科研能力、创新潜质和综合素质进行综合评价和全面考查。通过审查申请人研究计划、专家推荐信、学术成果、学习成绩、奖励情况等，对申请人进行全面评估。

3.3 综合考核

综合考核内容和方式应根据学科的特点进行设计，根据学科共性素质要求和特殊素质要求，结合人才选拔标准全面深入考查申请人显性和隐性的能力和素质，对创造力、研究能力、知识基础、研究兴趣、个人品质、个人经历等进行全面考察。在考核方式上，考虑到在博士研究期间，英语阅读水平很大程度体现在英文文献的阅读和写作上，所以对英文文献的阅读理解能力非常重要。学院针对学科特点的英语能力测试，采用翻译文献的方式。专业课题目由相关导师给出，导师针对自己的研究方向、关注点等进行重点考察考生是否有能力和潜力进行博士阶段的研究和学习。

3.4 面试

面试环节是“申请—考核”制的核心环节，是相对于招生方式而言的具体执行层面。从细节入手合理安排面试特别是面试问题科学化设计，是保证发挥选拔作用的重要保障。在面试中，针对各专业、研究方向的特点，组成以相关导师为主的面试小组，对申请研究生进行面试，面试中导师可针对不同方向的侧重要求对学生进行综合考核，如数据处理经验、野外经验、学术志趣和基本素养等。

3.5 监督保障

“申请-考核”的核心是权力的下放，给了院系、导师强有力的“招生自主”的權力，但是权力离不开监督，新人也不能代替监督。所以在导师为主导的招生过程中，信息公开透明、招生过程公开透明、集体决策、申诉复议等，保障招生过程的公平公正。在学校发布招生指导意见后，学院在相应框架下进行招生实施细则的制定并公布，同时公布相应时间节点。对进入综合考核人员名单，以及拟录取名单进行及时公示，每一步都接受申请人及社会各界的监督。同时，“申请考核制”的实施细则、资格审核材料、综合考核材料、录音录像、面试书面记录、考核成绩单、拟录取名单等相关材料，在录取结束后一周内统一存档。考生对各考核环节和录取结果有疑问的，可首先向学院提出申诉，申诉人向学院研究生招生工作领导小组提交书面申诉书及有关证明材料，由学院研究生招生工作领导小组调查和处理。“申请–考核”制应建立反馈机制约束招生行为，由他律变自律，维护招生工作的公平公正。

4  “申请-考核”制需要思考的问题

吉林大学地球探测科学与技术学院的前身是东北地质学院物探系，后伴随着历史的脚步，与新中国发展一路前行，一直是行业中的佼佼者。但近年来，由于北上广深及沿海城市的发展迅速，本校很多优秀的硕士选择去其他城市读博士，人才流失严重。在申请-考核制中，导师与研究生有深厚的感情，研究生的科研也更加具有延续性。为了吸引优秀生源，也为了跟好的留住本校优秀生源，加强申请-考核制力度，完善申请-考核制制度，是一个重要的趋势，也是势在必行的手段。

同时，为了在招生过程中更加谨慎，避免导师“来者不拒”的情况，对博士生导师的招生数量进行严格限制，使得博士生导师在考核每一位申请人都能做到慎之又慎。

5  结语

我国“申请-考核”制招生的进化是相对缓慢的，在不断进化的过程中根据实际情况不断进行自我完善。如何提高生源质量，如何使招生过程更加公平是“申请-考核”制招生的核心问题。学院根据自身学科情况，将在今后的一段时间内继续进行完善和改进，实现更加全面的考察模式，培养出更加卓越的科研人才。

参考文献

[1] 王倩，田原晖，荆红，等.基于“申请-审核”制的博士研究生招生方法探讨[J].教育教学论坛，2018（5）：215-217.

[2] 李安萍，陈若愚，胡秀英.博士研究生“申请-审核”制度探讨[J].高教发展与评估，2018（1）：74-82.

[3] 姚婷，张立迁，童俊，等.博士“申请-审核”制招生面试的探索与实践[J].教育教学论坛，2019（4）：147-149.