基于PDCA循环的地铁工程绿色施工评价体系初探

2020-07-21谭立新李水生杨子汉周春铎

湖南工程学院学报(自然科学版) 2020年2期

苏欢，谭立新，李水生，杨子汉，周春铎

（1.湖南工程学院建筑工程学院，湘潭 411104；2.中国建筑第五工程局有限公司，长沙 410004）

地铁作为一种安全、舒适、低能耗、污染小的绿色交通工具，得到了世界各国的高度重视.进入21世纪以来，我国在高速铁路和城市轨道交通领域得到了飞速发展［1］.然而地铁工程的施工过程具有周期长、资源消耗大、环境影响大等特点，是地铁工程全生命周期中的绿色薄弱环节［2-3］，地铁工程绿色施工，是绿色地铁、绿色交通的重要组成部分.我国最早由清华大学等机构开展绿色施工评价研究，并在绿色奥运建筑评估体系中给出了具体的评估方法与实施指南［4］.2007年由住建部发布了《绿色施工导则》，2010年颁布了《建筑工程绿色施工评价标准》［5］，标志着我国的绿色施工逐步走上了标准化道路.

近年来围绕推广和规范地铁工程绿色施工，许多学者对地铁工程的绿色施工评价体系和评价方法开展研究，取得了较为丰富的成果.王敏［6］以青岛地铁3号线、2号线基坑工程为背景，提出了9个指标项，44个因素项，129个分因素项的绿色施工评价标准体系.田甜［7］结合地铁工程施工过程，基于PSR概念模型，联系“压力-状态-响应”三方面的相互作用关系，建立了22个指标项的评价指标体系框架模型.此外，陈晓红、王爽、李慧玲、王占军、陈建国等［8-12］，分别采用层次分析法、灰色聚类法、BP神经网络法等手段，探索了不同评价方法在地铁绿色施工中的应用.他们从算法原理到工程案例，总结、构建并验证了评价模型及评价方法的有效性.然而，目前对地铁工程绿色施工评价体系及评价方法的研究都是建立在国家标准的基础上，探讨的范围局限于指标选取的合理性与评价方法的有效性上.

本文借鉴安全/质量管理体系的PDCA循环，以策划—实施—检查—改进—再策划的循环为核心思想.以期在传统绿色评价体系固化条文的基础上得以发展并改进，探讨地铁工程绿色施工评价如何在促进技术创新与发展方面上发挥积极作用.

1 存在的问题

我国实施绿色施工评价已近十年，建筑工程施工过程已普遍接纳并遵循标准中规定的“一般项”、“控制项”以及部分“优选项”的做法.在促进绿色施工技术发展方面，特别是针对地铁工程的绿色施工，当前的评价体系的缺点已逐步显现.

（1）随着施工技术与管理手段的发展，特定的施工工序在有限的条文中难以全面覆盖.如“隧道机器人”施工技术是一项综合了节能、节地、保障人身安全的新型施工技术，但传统评价体系中未涉及该技术的具体规定，导致评价结果得分与该技术的使用与否无明显的关联.因此在评价的全面性方面传统绿色施工评价体系有待改进.

（2）传统评价体系中评价内容十分繁杂，具体包含了32条控制项、128条一般项与52条优选项，总计212项评价内容.评价过程逐一检查核实则势必导致评价过程耗费大量人力、物力与时间；如果评价过程抽查仅仅从总结材料中得出结论，又缺乏可信的依据，最终难免流于形式.因此在评价的操作性方面传统绿色施工评价体系有待改进.

（3）传统评价体系对具体做法描述笼统，缺乏目标性.如“施工应设置降噪设施、应采用高周转率的新型模架体系，应选用绿色、环保材料”等等，条文的规定仅在于“是否做”，而对“做的效果如何”无评价标准.很多关键的绿色施工做法流于“摆设”，而在评价中又“不得不给分”.

（4）传统评价体系未能充分体现因地制宜原则，最终评分以“是否做”为原则，而“是否合适”并不在评价范围之内.

（5）绿色施工应是一个随着施工技术与管理措施不断发展而持续进步的过程.传统绿色施工评价体系在初期是具有先进性的，此时各类工程项目依据标准条文内容，规范具体做法，可取得良好的绿色效益；然而当标准执行一定时间后，有限的规范条文不仅不能促进新技术、新管理、新方法的发展，反而滋生了“完成任务”即可的惰性思维，阻碍了绿色施工技术的创新与发展.

综上所述，本文拟针对传统评价体系的缺陷尝试改进，以期形成一个兼具全局性、开放性、主观能动性和可持续性的绿色施工评价体系.

2 基于PDCA循环的地铁工程绿色施工评价体系

2.1 PDCA循环评价体系的思想内涵

PDCA循环的概念是20世纪20年代由美国质量管理专家休哈特博士首先提出，后由戴明等人发展推广.PDCA循环的内涵是“一切工作或事情都必须经过四个阶段周而复始的运转，四个阶段分别是：Plan，即计划阶段，制订实施目标的具体措施；Do，即实施阶段，按计划实施并严格执行；Check，即检查阶段，检查进度和实际执行的效果是否达到预期目标要求；Act，即处理阶段，总结经验，巩固成绩，为解决下一个问题转入再循环.”

PDCA循环在地铁工程施工质量、施工安全管理中得到了广泛的应用.地铁施工过程是一个动态过程，各工序、环节的绿色施工要求和侧重点有所不同，因此采用动态评价更有利于推动技术创新与进步.图1显示了基于PDCA循环的地铁工程绿色施工评价的基本框图.图中绿色施工策划作为评价的出发点是后续评价工作的指导和准则；以策划为基准开展绿色施工的实施过程；阶段性小结作为自查自纠以及它检它纠一个检查过程是发现问题、寻找差距的重要环节；持续改进是对阶段性问题的处理阶段，以此确定和改进策划内容，形成再策划方案，进入下一个循环.

图1 基于PDCA循环的地铁工程绿色施工评价框图

2.2 PDCA循环评价体系的构建

本文对长沙市地铁6号线（二、三、六号项目部）进行深入调查研究.首先，通过调查获得项目管理单位（项目部）对自身项目所存在的“绿色影响因素”——即在资源节约、环境保护和职业健康安全三个方面所存在的风险信息进行收集；其次，通过对项目管理制度以及质量管理、安全管理等岗位负责人进行深度交谈，对“绿色影响因素”的解决措施进行了收集与整理；最后通过历时半年的实践，对本文所提出的基于PDCA循环的评估体系进行了验证，形成了一套较为完善的评分方法.

基于PDCA循环的地铁工程绿色施工评价是在工程管理价值观基础上建立的，要求具有系统性、可持续性和主观能动性.其评价指标体系应是从宏观抽象概念到具体可衡量指标的层级划分.地铁工程绿色施工评价体系的模型如图2所示.

图2 地铁工程绿色施工评价体系

评价体系由策划评价、过程评价与结果评价3个部分组成.

（1）策划评价要素：绿色施工策划作为1个独立的评价要素，是过程评价与结果评价的前提条件，应根据工程背景详细规划与编制.

（2）过程评价要素：包括领导与组织、技术与资源、过程管理与持续改进.其中，领导与组织评价应从领导与组织管理2个方面开展：技术与资源评价应从施工方案、材料资源、设备、临时设施、相关方、信息化、职业健康安全7个方面开展；过程管理评价应从培训教育、交底与实施、检查考评与奖罚、过程记录4个方面开展；持续改进评价应从阶段小结与再策划2个方面开展.

（3）结果评价要素：包括资源节约、环境保护、职业健康、社会认可度与技术贡献度.其中资源节约、环境保护与职业健康为定量评价要素；社会认可度与技术贡献度为定性评价要素.定量评价应在完成基本绿色施工要求（如表1所示）前提下，以绿色施工策划所提出的预期目标为基准评价目标完成度；社会认可度应根据政府奖励、社会团体表彰、行业奖励、文献报导等形式的成果水平进行评价；技术贡献度应根据技术专利、工法、QC成果、论文、专著、科技获奖等形式的成果水平进行评价.

表1 地铁工程绿色施工基本要求

2.3 PDCA循环评价体系的主要特点

本文所提出的基于PDCA循环的评价体系与现有绿色施工评价体系对比，主要特点体现在以下几点：

（1）具体的规范做法不再以标准条文出现，而是以参考性附录形式附后，以供被评价方参照、对比与选取指标、规范总体做法.同时该参考性附录今后拟每年更新，通过总结现有技术水平与先进做法，通过指南形式发布.

（2）评价主体不再以宽泛的212条具体条文为内容，而是以“抓重点，看全局”为评价的核心内容.

其中“抓重点”是指：被评价方根据工程条件、周边环境、施工特点以及绿色施工期望，提出若干需要重点解决的绿色影响因素.随后应对这几项因素进行分析，提出预期目标与可操作的目标测算方法，并对因素进行分级，最后以目标的达成情况，作为评价要素——“结果”的得分依据.采用这种抓重点的方式，简化考核内容，可逐一审核，确保了评价结果的可靠性.由被评价方自主选定因素，自主确定目标，可激发被评价方促进绿色施工发展的主观能动性.其成功的做法可在下一年度指南的“参考性附录”中更新，作为同类工程项目借鉴方案，因此也具有可持续性.

“看全局”是指：评价内容除重点绿色影响因素外，还应评价其整个施工过程的做法是否满足总体目标.被评价方在绿色施工策划中，以“参考性附录内容”为基础，确定总体做法，这部分内容的评价保留了传统评价体系的评价方法.通过看现场、看佐证资料、看技术文件等方式，总体判断“是否有技术措施”、“是否有管理措施”、“是否有持续改进”.最终，形成评价要素——“技术与资源”、“过程管理”与“持续改进”的得分依据.

（3）为良好的贯彻PDCA循环思想，策划环节是最为关键的一个环节，因此将绿色施工策划单独列为一个评价要素.策划包括了“初始策划”——即判断是否给予立项的主要依据，与“再策划”——即实施过程中发现问题调整策划，两个方面的内容.

（4）最终得分由“绿色施工策划”、“领导与组织”、“技术与资源”、“过程管理”、“持续改进”与“结果”6个要素共同组成.

3 基于PDCA循环的地铁工程绿色施工评价程序

根据PDCA循环的评价过程特点，将评价程序分为立项、实施和评价3个阶段，如图3所示.

图3 地铁工程绿色施工评价程序

3.1 立项阶段

立项阶段，包含申请、评审与回复意见三个程序：

3.1.1 立项阶段的具体内容

（1）被评价方应向评价组织方提出立项申请，并以书面形式向评价组织方提交绿色施工策划书；

（2）评价组织方应以会议或者函评的形式组织3～5名专家对绿色施工策划书进行评审，评审得分80分及以上应予以立项，绿色施工策划书的评审参照表2形式进行；

表2 立项评审的评价目标、内容与评分

（3）评价组织方应及时对申请作出立项或不予立项结论，并形成正式文件.

3.1.2 绿色施工策划书的具体内容

《绿色施工策划书》是评价体系的开端，也是整个评价程序中最为重要的内容.策划书及过程中的再策划贯穿整个评价过程.策划书具体内容包含4大部分，分别为工程背景、因素分析、绿色施工目标与措施部署.

（1）工程背景，包括工程概况：通过对工程概况的介绍，评审专家可明确待评价项目所处的地理位置、地理条件、评价对象的范围等；周边环境：地铁施工项目所在区域的周边绿化、水文条件、气候环境、周边构筑物等；设计图纸：包括设计标准、关键内容简介与施工图纸；绿色期望：待评价项目对绿色施工所希望达到的水平.工程背景的描述应能体现绿色影响因素识别的因果关系，能基本回答“为什么选择这一项作为重点因素”.

工程背景总体为专家判断因素识别是否合理、是否全面提供依据，专家通过对这部分内容的了解进行判断：是否有关键的影响因素故意回避.如位于集中住宅区的施工项目回避噪声、扬尘污染控制问题；地下作业工程项目地下水保护问题等；是否有已普遍实现的做法被选定为重点因素.如设立宣传标语、保持进出现场车辆清洁、就近选择工程材料等.

（2）因素分析，包括因素识别：待评价方给出的作为重点因素提出的具体内容；影响程度分析，即所提出的因素对本项目绿色施工的影响、对同类工程绿色施工的借鉴作用、对地铁施工行业绿色化发展的影响程度等；预期目标分析，即对比普遍、平均水平，分析可能达到的目标；效益分析，即实现既定目标后可能带来的经济和社会效益；因素分级，即根据因素分析的结果进行分级，不同的分级对应结果评价时对应不同的权重系数.

因素分析总体为专家判断因素是否具有影响力和先进性提供依据.专家通过这部分内容可基本判断：因素在哪个层面上具有影响力.如仅针对本项目特殊施工条件、特殊施工环境、特定施工工序而提出的因素，则影响力小，不具备广泛的借鉴作用；对同类工程项目都具有借鉴作用，则具有较为显著的影响力，可推广至同类项目中；对整个工程领域都有借鉴作用，具备普遍适用性，则影响力重大.依据专家对本领域普遍平均水平的把控，判断预期目标是否高于行业平均水平.

（3）绿色施工目标，包括总体目标与重点因素目标，其中总体目标是以《建筑工程绿色施工评价标准》GB/T 50640-2010为基础，待评价项目根据项目特点，经适当取舍后应实施的绿色施工做法.评审专家根据此部分内容可判断：是否有应该实施的基本做法被忽略.

重点因素目标，侧重对预设目标给出的可测量、可实施、可评价的方案，评审专家通过对这部分内容的了解，可判断因素目标是否具有可操作性，如噪声的测量方法是否可行，数据记录范围是否可靠，因素的目标及其测算方案是否合理.

（4）措施部署：包括领导与组织、技术保障、实施方案、主要材料表、主要设备表和主要临建设施表.

领导与组织，主要明确领导班组成员及其职责分工、明确管理机构的职责和在绿色施工管理中的作用以及拟制定的管理制度与措施；实施方案，针对绿色施工目标提出的具体的做法；技术保障，明确为实现绿色施工目标所涉及的、拟开发研究的新技术；主要材料表、主要设备表和主要临建设施表，对设备、材料、临建设施在环保性、能耗、周转性、报废处置等方面的统计说明.

评审专家根据这部分内容可判断：组织机构是否合理，是否分工不明确，是否组建绿色施工管理机构，是否建立了直接规范绿色施工管理的制度，整体的绿色施工措施是否合理，实现绿色施工目标是否拥有充分的保障条件.

综上所述，根据对绿色施工策划的总体评价，专家针对工程项目特点及策划内容给出相应评分，累积加权后得最后总分.分值80分以上予以立项并提出策划书修改建议，分值80分以下不予立项并给出策划书修改建议，可重新整理策划书后再申请立项.