项目研发过程中的专利风险评估及防范

袁焜

【摘要】项目研发是一个技术自主创新的复杂过程，涉及研发定位、信息采集、自主研发、专利布局、专利申请等多个方面，由于其环节众多，因此面临的风险种类，风险损失以及风险防范措施更多。针对项目研发过程中的专利风险进行具体的分类，评估风险度、损失度，由以上两者评估具体的风险损失。根据不同的风险，采取差别化的风险防范和应对措施。

【关键词】项目研发;专利风险;专利

随着中国经济的发展，科学技术发展也日趋迅速。不同的技术领域在发展的过程中对于技术的需求日渐旺盛，近几年我国专利数量呈爆发式增长。究其原因在于专利能为企业带来超额的市场利润，自主创新亦为企业赢得了市场竞争的优势。企业要在激烈的市场竞争中突破自身，需增强自身的技术创新实力，用于更多的自主知识产权，但是自主创新是一个极其复杂的过程，将自主创新拆分开来就是众多子项目由点及面的组合，每一个新项目在研发的过程中也会遇到很多棘手的问题，其中涉及各方面的风险，专利风险尤为突出。项目研发过程涉及研发定位、信息采集、项目实验等诸多环节，极易导致企业专利风险的产生。但是专利风险并不尽然导致实际侵权的发生，专利风险虽然是客观存在的，但是可以通过设置有效的专利管理方法控制专利风险。通过设置有效的专利管理制度，识别和评估项目研发过程中发生专利风险的可能性、降低和控制专利风险损失度。风险发生可能性乘以风先损失度，记得到

从宏观方面分析，项目研发过程中发生专利风险可能性主要包括国内外专利布局风险、行业风险、法律风险和政策风险等四个方面。国内外专利布局风险的可能性主要体现在专利的组合所具备的规模，影响未来技术的发展趋势。项目技术成熟以后获得专利授权，如何保证在后续的技术发展过程中形成较稳固的专利壁垒，合理安排与核心技术相关的专利技术，形成高效可靠、层次分明、攻守齐全的专利保护网。可以将研发专利风险划为四个不同的等级：国外布局强，国内布局强;国外布局强，国内布局弱;国外布局弱，国内布局强;国外布局弱，国内布局弱。等级层次较高，说明风险度越低。行业风险的可能性主要聚集在行业规模和未来发展空间，主要影响项目研发成功以后，未来企业将要面临的市场竞争度。行业的规模越大，未来发展空间越足。可以划分为四个等级：行业规模大，未来发展空间大;行业规模大，未来发展空间小;行业规模小，未来发展空间大;行业规模小，未来发展空间小。等级靠前，说明研发项目过程中行业风险度越低。法律风险的可能性主要集中在专利纠纷发生概率、专利纠纷处理结果对项目研发的影响。专利纠纷发生的概率越大，专利纠纷败诉，则说明专利侵权的可能性更高，推进项目研发的可能性越低。此种风险度亦可分为四个等级：专利纠纷发生的概率大，专利纠纷败诉;专利纠纷发生的概率大，专利纠纷胜诉;专利纠纷发生的概率小，专利纠纷败诉;专利纠纷发生的概率小，专利纠纷胜诉。法律风险度评估中，等级在先，表示研发项目过程中专利的法律风险度越高。 政策风险的可能性则主要体现在知识产权政策、技术市场政策以及专利制度环境三个方面。由于行政区域管辖的问题，不同地区的知识产权发展程度不一致，导致其政策差别很大。政策偏向支持，则说明研发项目过程中专利的政策风险度较低。

从微观方面分析，项目研发过程中发生专利风险可能性主要包括专利技术风险、人才风险、市场风险、管理风险四个方面。专利技术风险可能性主要对技术重要度、技术可替代性和技术创造性进行评估分析，其中技术重要度分为核心技术、重要技术、一般技术，技术可替代性分为无可替代、替代性一般，较易替代，技术创造性则一般分为高、较高、较低、低四个等级，技术越重要，技术可替代性越低，技术创造性越强，说明专利技术的攻击性和防御性均很强，专利技术风险度越低，可以较好的进行项目研发和技术研发。人才风险可能性主要集中在研发人员的种类、人才的流动性等两个方面。其中研发人员分为单一型研发人才和复合型研发人才，拥有多种知识背景的复合型研发人才越多，则项目研发更具伸缩性;人才的流动性则分为流动性强、流动性弱两个级别，其中正常的人事变更视为流动性弱，拥有的复合型人才数量越多，研发人员较为固定的项目研发，视为拥有较低的人才风险度。市场风险主要体现在项目研发主体在相关技术领域所占的市场份额，市场份额越大，研发主体的市场占有率更高，新技术的产生能影响技术的未来发展趋势，则直接体现为市场风险度较低，项目研发成功的可能性更高。管理风险度直接同研发主体的文化理念、管理机构设置、内部技术制度制定息息相关，符合社会和技术发展的文化理念、设置较为合理的技术管理机构和健全完善的技术管理服务制度，将直接降低项目研发的管理风险度。

项目研发过程中的风险损失度需做定量和定性的分析。定量分析直接将项目研发已经发生的具体的经济损失作为丈量标准，项目研发主体可以根据自身的规模和经济实力进行评估分级：以具体的数字表示损失;定性分析则主要体现在无形资产方面，对项目研发主体的声誉损失、预期利益的减少、客户和合作单位的减少都会影响研发主体未来的业务发展。若专利技术的法律风险度很高，专利陷入纠纷且败诉，极有可能导致项目研发停滞，前期的投入可能化为乌有。

比照研发项目的专利技术的风险度与损失度，确定风险等级，如何应对可能发生的专利风险，并做好应对措施。专利风险的应对策略主要包括降低、转移和避免三个方面。对于高风险项目专利技术研发，可以采取控制措施降低风险，如专利购买、企业合并收购、专利池等;可以转移风险，转变研发思路，另辟蹊径;亦可通过提起专利无效避免專利风险。对于低风险项目技术研发，则可接受风险，但要注意转移可控风险，例如寻找合作方或者作为受托方寻找供应商等。

参考文献：

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