“一带一路”倡议下四川中小企业国际化发展战略研究

郭美斌

【摘  要】“一带一路”倡议为企业国际化发展提供了良好的机遇。对四川中小企业来说，顺应全球经济一体化发展趋势，借“一带一路”走向国际化发展非常必要，可以快速提升其市场竞争力，缩小与东部地区中小企业的差距，还可以利用国际市场资源增强自身实力。但四川中小企业要实现国际化发展尚存在诸多问题，需要巧抓“一带一路”国际经济合作机遇，正视面临的挑战，采取正确的国际化发展战略才有可能取得成功。论文对此进行了深入研究，希望为四川中小企业的国际化发展提供战略帮助。

【Abstract】"The Belt and Road" initiative provides good opportunities for the internationalization development of enterprises. For small and medium-sized enterprises in Sichuan， it is very necessary to follow the development trend of global economic integration and move towards internationalization development with the help of "the Belt and Road". It can quickly enhance their market competitiveness， narrow the gap with small and medium-sized enterprises in the eastern region， and make use of international markets resources to enhance their own strength. However， there are still many problems for small and medium-sized enterprises in Sichuan to achieve internationalization development. Small and medium-sized enterprises need to cleverly seize the opportunities of international economic cooperation in "the Belt and Road"， correctly examine the challenges they face， and adopt the correct internationalization development strategies， so that they will have a chance of success. This paper makes an in-depth research about this， hoping to provide strategic help for the internationalization development of small and medium-sized enterprises in Sichuan.

【关键词】“一带一路”;国际化发展;中小企业;四川

【Keywords】"the Belt and Road"; internationalization development; small and medium-sized enterprises; Sichuan

【中图分类号】F276.3                               【文献标志码】A                                   【文章编号】1673-1069（2020）04-0117-05

1 引言

“一带一路”（"the Belt and Road"，缩写B&R）倡议是我国国家主席习近平同志在2013年所提出的“新丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”国际合作倡议的统称，是站在历史、现实和未来的战略高度对我国开展国际合作所提出的一项战略主张[1]。“一带一路”的宗旨在于我国本着和平发展、共同发展的目的，积极主动同“一带一路”沿线国家开展国际经济合作，通过建立国与国之间紧密合作伙伴关系，共同打造政治互信、经济融合、文化包容的利益共同体、命运共同体和责任共同体[2]。“一带一路”倡议无疑对地处内陆的四川中小企业国际化发展带来了机遇，四川中小企业能否抓住机遇，采取正确的国际化发展战略而一举获得成功，本文对此进行研究。

2 中小企业國际化发展的理论依据

中小企业国际化发展是当今世界经济日趋全球化发展的一种必然结果，它主要有以下理论依据。

2.1 企业国际化方式及经营模式理论

国际化方式及经营模式理论是从国际化方式和国际化经营模式方面研究企业国际化的理论[3]。该理论认为企业国际化的方式有内向国际化和外向国际化两种。外向国际化主要通过出口、技术转让、合同、投资建厂等形式实现;内向国际化主要通过进口、专利、合资、海外投资等形式实现。企业国际化经营模式主要可以采取国际贸易经营模式、国际合同经营模式和国际投资经营模式三种。

2.2 企业国际化动因理论

企业国际化动因理论是从推动企业国际化的动力因素方面研究企业国际化的理论。该理论包括传统企业国际化动因理论、发展中国家企业国际化动因理论和现代企业国际化动因理论三类[4]。传统企业国际化动因理论主要从垄断优势、市场交易内部化、产品生命周期、国际生产折衷和比较优势等方面研究了企业国际化的推动因素;发展中国家企业国际化动因理论主要从小规模技术优势、技术地方化、创新与产业升级和投资发展等方面研究了企业国际化的推动因素;现代企业国际化动因理论主要从管理者、规模经济与风险、行业竞争与企业战略、高科技产品研发与生命周期和资源约束等方面研究了推动企业国际化的因素[5]。

3 四川中小企业国际化发展的必要性

四川中小企业国际化发展既是自身发展的客观需要，也是当今世界经济全球化发展的必然趋势，更是“一带一路”倡议下我国国际经济合作发展的必然结果。其发展的必要性主要体现在以下几个方面。

3.1 提升四川中小企业整体实力的需要

四川中小企业实力在全国各省市区中并不占优，以四川中小企业数量、主营业务收入两项指标为例，在全国排位中仅分列第11位和第12位。主营业务收入只相当于江苏、广东两省的1/3左右，四川中小企业人均主营业务收入更是低于全国平均水平。四川中小企业要提升整体实力，走国际化发展道路势在必行，通过国际化发展，能为四川中小企业获得更多的发展资金、技术、人才和市场等资源，对加快增强自身实力，缩小与我国东部地区中小企业的实力差距具有重要作用。

3.2 顺应当今世界经济全球化发展趋势

自20世纪80年代以来，世界经济全球化发展趋势愈发明显，企业参与全球化市场竞争已是无法回避的事实，中小企业也无法置身事外。四川中小企业在参与全球化市场竞争中，相对于东部地区的中小企业而言，过去一直处于一种被动参与的态势，更多的是采取“请进来”的做法，而很少“走出去”。由于受地处内陆区位劣势、传统蜀商观念束缚、自身实力不强等因素的影响，四川中小企业国际化发展的步伐一直裹足不前。在今天，世界经济全球化已经发展到从“请进来”到“请进来——走出去”的新阶段，四川中小企业必须走上国际化发展道路才能顺应世界经济全球化发展趋势。

3.3 “一带一路”倡议为四川中小企业国际化发展带来可能

四川中小企业要靠自身实力迈上国际化发展道路，相对于我国东部发达地区中小企业要困难得多。但随着我国“一带一路”倡议的实施，使四川中小企业国际化发展成为可能：一是“一带一路”倡议是国与国政府经济合作平台，四川中小企业可以通过主动寻求政府支持，借“一带一路”国际经济合作平台走向国际化发展;二是“一带一路”国际经济合作能为四川中小企业国际化发展能提供准确的市场信息和广阔的发展空间，有利于规避国际化发展的市场风险，从而提高了国际化发展成功的概率[6]。

4 四川中小企业国际化发展的现状

4.1 四川中小企业国际化发展的概况

根据相关调查数据显示，四川中小企业数量约400万家，占全省企业总数的99%以上。其中，实现国际化发展的中小企业数量约4000家，仅占四川全部中小企业总数的10%。从四川中小企业国际化发展面向的区域来看，主要集中在发展中国家，尤其是与中国毗邻的亚太周边国家，四川中小企业在亚太周边国家开展国际化经营的数量占四川中小企业国际化企业总数的85%以上。四川中小企业国际化发展自我国“一带一路”倡议发出后，呈逐年稳定增长趋势，在对外投资、对外承包工程等领域增长速度非常明显[7]。但就四川中小企业国际化发展的整体水平而言，相对于我国东部发达地区，如江苏、广东、广西、福建、浙江等尚有较大的差距。

4.2 四川中小企业国际化发展面临的现实问题

4.2.1 普遍缺乏国际化发展战略意识

四川中小企业习惯于国内市场经营，普遍缺乏国际化发展战略意识。四川中小企业往往认为四川在地理位置上远离边境，没有国际化发展的先天优势;自身缺少国际化发展经验，害怕国际化发展带来的风险;有国际化发展的愿望，但缺少国际化发展的思路与做法，缺少国际化发展可以依托的平台及国际交往关系，习惯安于现状，没有“大国企业”的社会责任担当[8]。

4.2.2 国际化发展中存在自发性与盲目性

从已经开始国际化发展的四川中小企业来看，在国际化发展中大多缺乏战略眼光，在投资上多采取独资或合资形式，表现出很强的自发性，鲜少采用当今国际化发展中广泛采用的直接投资与并购投资[9]。四川中小企业在国际化发展过程中还存在很大的盲目性，对开展国际化合作的国家没有进行深入的市场调研，对合作项目的市场风险评估不全面，存在盲目投资、重复建设、产品差异化不明显的现象，无法在与大企业的国际化竞争中彰显自身的灵活优势。

4.2.3 国际化发展的经营能力不足

四川中小企业在国际化发展中，面对的国家数量众多，各国经营环境的差异很大，涉及政治制度差异、经济发展阶段差异、自然资源禀赋差异、社会文化差异、人员素质差异，等等[10]。这些差异要求中小企业具备较强的国际化经营能力，但从四川中小企业国际化经营能力的现状来看，由于国际化发展的时间短，科技创新滞后，严重缺少具有国际化发展经验和精通外语的复合型人才等原因，四川中小企业国际化发展的经营能力十分不足。

4.2.4 国际化发展所处产业结构层次偏低

四川中小企业在国际化发展中，主要从事的产业大多为劳动密集型产业、资源消耗型產业，这些产业在全球产业链中属于低端产业。产业竞争十分激烈，产业附加价值却不高，所以获利空间有限，对四川中小企业提高国际化发展的竞争力非常不利。

4.2.5 缺少国际化发展的自主品牌

在企业国际化发展过程中，品牌是撬动国际市场的钥匙，是企业走向国际化发展的敲门砖，企业依靠品牌能很快在国际化发展中建立起产品与国际顾客之间的情感认同。但从对四川中小企业国际化发展的品牌所作的调查来看，四川中小企业在国际化发展中品牌意识较为淡薄，缺少清晰的品牌定位，普遍没有制定自己的品牌发展规划，拥有知名国际品牌的中小企业更是凤毛麟角，这种缺少国际化发展的自主品牌的状况将影响到四川中小企业国际化发展。

4.2.6 国际化发展的创新能力不强

中小企业在国际化发展中，相对于国内发展面临的环境要复杂，竞争要激烈，困难要更多。企业要适应复杂的国际环境，提升国际市场竞争力，必须具有很强的创新能力。但从四川中小企业的现实情况来看，创新能力普遍不强，主要表现在缺少创新平台，缺少创新人才，创新研发经费投入不足等方面。四川中小企业创新能力不强，在国际化发展中只能通过低价同竞争者进行竞争，这很容易被竞争对手指控为倾销，对自己带来麻烦，影响到企业的国际化发展。

5 “一带一路”倡议对四川中小企业国际化发展的影响

“一带一路”倡议可以说开辟了国际经济合作的崭新篇章。带路国家可以分享中国改革开放和发展成果，提升国际经济合作水平，加快带路国家经济社会发展的速度和步伐。随着我国“一带一路”国际经济合作的深入，对四川中小企业国际化发展来说既是机遇，同时也是挑战。

5.1 “一带一路”倡议下四川中小企业国际化发展的机遇

5.1.1 政策支持机遇

企业是“一带一路”倡议的主要参与者和践行者，国家为了鼓励我国企业积极参与“一带一路”国际经济合作，已颁布了多项支持企业开拓海外业务的优惠政策。2017年7月，国家工信部还联合中国国际贸易促进委员会专门针对中小企业发布了《关于开展支持中小企业参与“一带一路”建设专项行动的通知》，对中小企业参与“一带一路”国际经济合作在贸易投资、服务及竞争力提升方面提供有力支持。由此可见，“一带一路”倡议为四川中小企业的国际化发展带来了政策支持机遇。

5.1.2 平台依托机遇

改革开放以来，许多四川中小企业一直都想走上国际化发展道路，但因缺少通往国际化发展的合适平台，一直无法如愿以偿。在“一带一路”背景下，首先，带路国家之间建立了紧密的国际经济合作政府平台;其次，还有许多移动通信和互联网企业助力中小企业国际化发展，为其提供了相应的服务平台，如阿里巴巴、敦煌网为中小企业提供第三方交易平台，中国移动、微软、德国TüV莱茵集团等公司为中小企业提供信息网络建设、计算机硬件服务以及产品检测等平台。有了这些平台的支持服务，四川中小企业的国际化发展道路将更加容易、更加顺畅。

5.1.3 投资机遇

在“一带一路”国际经济合作背景下，带路国家之间经济合作领域得到不断拓宽，涉及产能、工业、技术、旅游、文化等各个领域合作。根据有关部门统计资料显示，我国自开展“一带一路”国际经济合作5年来，对带路国家的直接投资平均每年增长7.2%，对外承包工程合同金额超过5000亿美元，合同金额年均增长率达到19.2%。由此可见，“一带一路”国际合作为四川中小企业国际化发展带来投资机遇。

5.1.4 扩大国际贸易出口机遇

随着“一带一路”国际经济合作的深化，带路国家之间交通、信息、物流更加畅通便捷，经济合作的范围加宽，经济合作的规模扩大，这为四川中小企业国际化发展和扩大国际贸易出口带来机遇。四川中小企业在新一代信息技术产业、新能源、高端装备制造、新材料、生物、节能环保、新能源汽车等领域相对于带路国家而言，具有较大优势，可以在“一带一路”合作框架下开展合作，从而赢得扩大国际贸易出口的良好机遇。

5.1.5 拓展合作领域机遇

四川中小企业分布领域广泛，在各个领域中都有一批具有较强竞争力的优秀企业。例如，2017年四川经济与信息委员会和四川省中小企业局重点培育的成长型中小企业就有189家，培育的“小巨人”中小企业也有14家，只要正确引导其参与“一带一路”国际经济合作，一定能在带路国际经济合作中不断扩大发展空间，为拓展合作领域带来机遇。

5.1.6 国际文化合作机遇

四川是一个文化大省，文化底蕴十分丰厚。在“一带一路”倡议背景下，四川可以获得更多国际文化合作交流机会，借助中小企业的国际化发展将四川优秀的文化产品输出到国外。如三星堆遗址文化、川剧中的变脸文化、特色川菜文化、青城山—都江堰遗产文化、峨眉山—乐山大佛遗产文化、黄龙—九寨沟风景文化等，四川通过更广泛的文化产品输出，必将从文化大省走向文化强省。

5.2 “一带一路”倡议下四川中小企业国际化发展面临的挑战

5.2.1 地缘政治风险挑战

在“一帶一路”国际经济合作地区，必然触及全球大国利益的博弈。由于大国之间缺乏政治互信、战略互信，四川中小企业在国际化发展过程中难以避免会遭遇地缘政治风险带来的挑战。

5.2.2 跨文化管理冲突挑战

在“一带一路”国际经济合作地区，文化差异十分明显。单是官方语言就有50种之多，聚居着不同民族，各国宗教信仰也不同，许多国家的人们都有自身的优越感，价值观念差别十分巨大。四川中小企业在国际化发展过程中必然会碰到跨国文化交织问题，从而在管理上遭遇到跨文化冲突挑战。

5.2.3 竞争加剧挑战

在“一带一路”国际经济合作下，四川中小企业在国际化发展中将面对更多的竞争者。因为不像国内经营那样，竞争者主要来自省内和国内。而在国际化发展中，四川中小企业要面对带路国家的同行竞争，还会面对带路国家之外的同行竞争，竞争程度必然要剧烈得多。

5.2.4 安全形势恶劣挑战

在“一带一路”国际经济合作下，安全形势恶劣也是一大挑战。由于近年来全球贸易保护主义抬头，带路国家不同政治势力之间恶斗，极端民族主义的存在，还有恐怖势力的蓄意破坏等，四川中小企业在国际化发展中必将面临安全形势恶劣的挑战。

6 “一带一路”倡议下四川中小企业国际化发展的战略

在“一带一路”倡议下，根据四川中小企业国际化发展所面临的机遇与挑战，我们认为四川中小企业可以考虑采取以下国际化发展战略。

6.1 试水温式国际化发展战略

所谓试水温式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，首先从带路国家中挑选1～2个国际化发展条件优越、风险小、相对容易成功的国家，通过国际化单项合作到局部合作再到全面合作，逐步摸清国际化发展规律，积累国际化合作的经验，培养国际化合作所需要的能力，最终实现国际化发展的一种国际化发展战略。众所周知，企业国际化发展是需要具备一定的国际化发展经验和能力的，而对于众多初次开展国际化合作的四川中小企业来说，欠缺相应的经验和能力。试水温式国际化发展战略则能让初次国际化发展的四川中小企业有一个适应期，借此去积累经验、培养能力，最终成功地实现国际化发展。

6.2 搭船式国际化发展战略

所谓搭船式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，通过借助“一带一路”国际经济合作现有的、成熟的国际合作渠道，顺理成章地实现国际化发展的一种战略。如大企业在带路国家已经搭建起来的成熟商品或服务贸易渠道、技术合作渠道、项目合作投资渠道等，四川中小企业通过寻求拥有这些渠道的组织或企业的帮助和支持，“买票搭船”进入带路国家开展国际经济合作。对于四川中小企业在自身缺乏“造船”实力的情况下，先“买票”搭船，等将来具备“造船”能力时再“造船”出海，独立发展，这不失为一种有效的国际化发展战略。

6.3 跟团式国际化发展战略

所谓跟团式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，通过寻找已经组建起来的“一带一路”国际化合作团体，通过加入这些团体进入带路国家开展国际化合作的一种国际化发展战略。对初期开展“一带一路”国际合作的中小企业来说，单个企业的实力难以在国际化发展中与强大的竞争对手竞争，也难以抵御国际化发展中的各种风险，如果中小企业能选择跟团式国际化发展战略进入带路国家开展国际经济合作，更容易成功。待将来积累了足够的国际化发展经验，培养起较强的国际化发展能力后，再“脱团”发展不迟。

6.4 组团式国际化发展战略

所谓组团式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际经济合作过程中，为了能在带路国家有足够的实力和能力开展国际经济合作，以自身为核心，根据国际化发展竞争的需要联合相关中小企业组建“一带一路”国际经济合作企业团队，抱团进入带路国家开展国际经济合作的一种国际化发展战略。四川中小企业在“一带一路”国际经济合作的初期，无论是实力，还是经验和能力都不足，如果采用等待的做法将错失“一带一路”倡议提供的国际化发展机遇。为了能及时抓住机遇，主动出击，在四川乃至全国范围内寻找合作伙伴，组建“一带一路”国际化发展团队，共同走上国际化发展道路，不失为一种可行的战略选择。

6.5 攀亲式国际化发展战略

所谓攀亲式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，通过各种关系同带路国家政府、企业、合作组织等攀上“亲戚”关系，借助“亲戚”关系之桥进入带路国家去开展国际经济合作的一种国际化发展战略。四川中小企业在“一带一路”国际经济合作初期，贸然进入一个陌生的国际市场开展经营活动，难免会产生“不适应”感，也会遇到许多难以克服的困难。为避免出现这种情况，可以借助业务关系、合作关系、人际关系等与带路国家的企业或相关组织“攀上亲戚”，在其帮助下顺利实现国际化发展。

6.6 恋爱式国际化发展战略

所谓恋爱式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，主动在带路国家寻找国际经济合作对象，通过了解认识，加深感情，建立亲密无间的紧密合作关系，共同开发产品、技术、市场等而实现国际化发展的一种战略。这种国际化发展战略就好像“谈恋爱”一样，努力寻找自己喜欢的、需要的，从陌生到熟悉再到紧密，实现国际经济合作。对于缺少合作渠道和关系的四川中小企业而言，要想抓住“一带一路”倡议带来的国际化发展机遇，恋爱式国际化发展战略是一种可行的战略选择。

6.7 独立式国际化发展战略

所谓独立式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，完全依靠自身具有的实力、经验和能力到带路国家开展国际经济合作的一种战略。对于那些自身实力强，已经具备了国际化发展经验和能力的四川中小企业来说，完全可以根据自己国际化发展的需要，依据企业国际化发展的惯例，具体实施国际化发展的做法即可，也就是走独立式国际化发展的路子。

6.8 市场拓展式国际化发展战略

所谓市场拓展式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，通过拓展带路国家市场而实现国际化发展的一种战略。采用市场拓展式国际化发展战略实现国际化发展的四川中小企业需要具备一定的条件：一是具有国际市场开拓的经验与能力;二是对带路国家市场有充分的了解;三是拥有带路国家适销对路的优质产品和服务等。选择市场拓展式国际化发展战略的四川中小企业可以在打开带路国家市场之后，再扩大国际化发展的范围，最终实现整体国际化发展。

6.9 技术输出式国际化发展战略

所谓技术输出式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，通过向带路国家输出技术而实现国际化发展的一种战略。采用技术输出式国际化发展战略实现国际化发展的四川中小企业需要具备一定的条件：一是具有国际技术市场输出技术的经验和能力;二是拥有自主知识产权的技术;三是了解带路国家技术市场的需求。采用技术输出式国际化发展战略的四川中小企业可以将技术输出作为打开带路国家市场的敲门砖，再逐步扩大国际化发展的范围，最终完全实现国际化发展。

6.10 研发式国际化发展战略

所谓研发式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，先在帶路国家设立研发机构，近距离了解带路国家消费者的需求，开发出带路国家适销对路的产品后再进行带路国家市场开发的一种战略。对于那些难以获得带路国家消费者需求的中小企业来说，先在带路国家设立研发机构是准确了解带路国家消费者需求的有效手段，事先能搞清楚带路国家消费者的需求，那离成功开发带路国家的市场也就不远了。

6.11 牵线式国际化发展战略

所谓牵线式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，借助于一些专业国际中介机构的牵线搭桥来实现同带路国家开展国际经济合作的一种战略。在带路国家国际经济合作中，有些国际中介机构专门从事带路国家的经济合作研究，对带路国家市场非常了解，能为开拓带路国家经济合作的企业牵线搭桥，提供专业咨询服务。四川中小企业可以通过付费的方式，借助他们的帮助来实现自己的国际化发展。

6.12 平台式国际化发展战略

所谓平台式国际化发展战略，就是四川中小企业在“一带一路”国际化发展过程中，通过借助“一带一路”国家经济合作平台、进出口贸易平台、投融资平台、技术创新合作平台等实现国际化发展的一种战略。这种战略的关键是四川中小企业要正确选择适合自己的合作平台，懂得怎样合理有效地利用选择的平台，同时，还不能过于依赖这些平台，才能更好地实现国际化发展。

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